【正文】 “風(fēng)險的承受者就是風(fēng)險的管理者 ”. 因此 ,每個業(yè)務(wù)單元的管理高層必須對風(fēng)險的識別 ,評估和管理負(fù)責(zé) . 全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行 全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行 風(fēng)險管理職能部門職責(zé) : 研究提出全面風(fēng)險管理工作報告 研究提出跨部門的重大決策 ,重大風(fēng)險 ,重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制 研究提出跨部門的重大決策風(fēng)險評估報告 研究提出風(fēng)險管理策略和跨部門的重大風(fēng)險管理解決方案 ,并負(fù)責(zé)該方案的組織實施和日常監(jiān)控 負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理有效性評估 ,研究改進(jìn)方案 負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng) 風(fēng)險管理委員會職責(zé) : 提交全面風(fēng)險管理年度報告 審議風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案 審議重大決策和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制 ,以及重大決策的風(fēng)險評估報告 審議風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計綜合報告 審議風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案 全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行 董事會 (局務(wù)會 )的風(fēng)險管理職責(zé) : 審議并向股東 (上級 )提交企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告 確定企業(yè)風(fēng)險管理總體目標(biāo) ,風(fēng)險偏好 ,風(fēng)險承受度 ,批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案 批準(zhǔn)重大決策 ,重大風(fēng)險 ,重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制 批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險評估報告 批準(zhǔn)內(nèi)部審計部門提交的風(fēng)險管理監(jiān)督評價審計報告 批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案 督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險管理文化的培育 全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行 全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行 內(nèi)部審計部門職責(zé) : 研究提出全面風(fēng)險管理監(jiān)督評價體系 制定監(jiān)督評價相關(guān)制度 開展監(jiān)督與評價 出具監(jiān)督評價審計報告 全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行 各業(yè)務(wù)部門和單位職責(zé) : 執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程 研究提出本部門或本單位重大決策 ,重大風(fēng)險 ,重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制 研究提出本部門或本單位的重大決策風(fēng)險評估報告 做好本部門或本單位建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的工作 做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作 建立健全本部門本單位的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng) 全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行 管 理 流 程 業(yè) 務(wù) 流 程 全面風(fēng)險管理體系的運(yùn)行 風(fēng)險管理崗位責(zé)任制度 風(fēng)險管理崗位授權(quán)制度 風(fēng)險管理報告制度 風(fēng)險管理批準(zhǔn)制度 風(fēng)險管理審計檢查制度 風(fēng)險管理考核評價制度 重大風(fēng)險預(yù)警制度 企業(yè)法律顧問制度 重要崗位權(quán)力制衡制度 “ 管理風(fēng)險是每個人的工作 ” . 這個觀點(diǎn) ,必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認(rèn)同 ,才能真正推動風(fēng)險管理體系的全面實施 . 建立企業(yè)的全面風(fēng)險管理意識和文化 ,才能有效地推動風(fēng)險管理的實施 . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 全方位的風(fēng)險管理體系 審計委員會 風(fēng)險管理 委員會 內(nèi)部審計 風(fēng)險管理 業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)單位 總經(jīng)理 董事會 文化培育與環(huán)境建設(shè) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 企業(yè)全面風(fēng)險管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉(zhuǎn)變 .它是一個 文化變化 ,必須從企業(yè)的 上層驅(qū)動 ,必須根據(jù)每個組織本身的情況而 量身訂制 . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 全面風(fēng)險管理 8要素 內(nèi)部環(huán)境 目標(biāo)設(shè)定 事件識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險對策 控制活動 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進(jìn) ) 內(nèi)控體系建設(shè) 5要素 控制環(huán)境 風(fēng)險評估 控制活動 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進(jìn) ) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 企業(yè)需要建立一個貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程 ,連接上下級 ,各部門和各業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險管理溝通渠道和一個明確清晰的傾聽意見的制度 ,確保信息溝通的及時 ,準(zhǔn)確 ,完整 ,為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ) . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 講政治 講作風(fēng)建設(shè) 講奉獻(xiàn)精神 講理念 講制度 講紀(jì)律 講服從 重形式 ?? ?? 講參與 講方法 講執(zhí)行 重培訓(xùn) 重過程 重依據(jù) 講團(tuán)隊 講配合協(xié)作 ?? ?? 中西方管理文化上的差異 : 文化培育與環(huán)境建設(shè) 增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險意識的常用舉措 : 在企業(yè)上層確定基調(diào) 統(tǒng)一企業(yè)的風(fēng)險語言 正確的識別評估風(fēng)險 將風(fēng)險分類 ,分工 ,確定輕重緩急 提供管理方法培訓(xùn) 加強(qiáng)專題宣傳 ,研討 RC小組活動及立項研究 將風(fēng)險管理效果與薪酬掛鉤 ?? ?? 文化培育與環(huán)境建設(shè) 風(fēng)險管理活動是否有效 ? 持續(xù)改進(jìn) 監(jiān)督與改進(jìn) 監(jiān)督的重點(diǎn) 監(jiān)督的對象 風(fēng)險管理初始信息 風(fēng)險評估 風(fēng)險管理策略 風(fēng)險管理解決方案 關(guān)鍵控制活動 重大風(fēng)險 重大事項和重大決策 重要管理及業(yè)務(wù)流程 管理層和董事會是否能在以下四個方面得到合理保證： 企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的程度 企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)的程度 企業(yè)各種報告信息的可靠性 企業(yè)對相關(guān)法律法規(guī)的遵守 風(fēng)險管理活動是否有效 ？ 監(jiān)督與改進(jìn) 幾點(diǎn)認(rèn)識 全面風(fēng)險管理 幾點(diǎn)認(rèn)識 企業(yè)及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險 業(yè)務(wù)流程中的質(zhì)量問題 幾點(diǎn)認(rèn)識 全面風(fēng)險管理 ISO系列管理 HSE管理體系 全面質(zhì)量管理 6西格瑪管理 平衡計分卡 預(yù)案管理 ?? ?? 企業(yè)全面風(fēng)險管理體系不是一個獨(dú)立的管理體系 ,它應(yīng)該與現(xiàn)有的管理體系融合 ,強(qiáng)化現(xiàn)有的管理功能 ,是對現(xiàn)有管理體系的整合和提升 . 幾點(diǎn)認(rèn)識 企業(yè)全面風(fēng)險管理所遵循的是風(fēng)險管理的基本流程 ,可以形成可參照的模式 ,一些業(yè)務(wù)可以形成一定時期或一定條件下相對固定的業(yè)務(wù)流程 ,但是沒有一成不變的東西 .重要的是要 保持強(qiáng)烈的意識 ,敏銳的嗅覺 ,認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度和科學(xué)實用的方法 ,動態(tài)的開展工作 . 除了對各類風(fēng)險建立分析模型 ,解決方案外 ,對重要業(yè)務(wù)還要建立 一事一議 ,一事一案 的制度 ,因為同類事件既有共性 ,又有個性 . 幾點(diǎn)認(rèn)識 重要理念 : 風(fēng)險管理是一個過程 ,是實現(xiàn)目標(biāo)的手段 ,而不是目的 . 風(fēng)險管理體系的有效性很大程度上受人為因素影響 .它不僅僅是各種制度和流程的匯編 ,還包括組織中各個層次的參與者 . 風(fēng)險管理體系向企業(yè)的管理層和董事會僅僅提供合理的保證 ,而不是絕對的保證 . 風(fēng)險管理體系設(shè)計用于企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn) ,通過既相互獨(dú)立又相互交叉的業(yè)務(wù)范疇 . 幾點(diǎn)認(rèn)識 幾點(diǎn)認(rèn)識 全面風(fēng)險管理體系 : 一套組織架構(gòu) 一套責(zé)任體系 一套方法體系 一套交流溝通運(yùn)行機(jī)制 一套文化觀念體系 一套監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)體系 一個融合過程 如何提高企業(yè)風(fēng)險管理體系的有效性 ? 風(fēng)險細(xì)分 動因準(zhǔn)確 方案務(wù)實 措施具體 執(zhí)行有力 持續(xù)改進(jìn) 幾點(diǎn)認(rèn)識 勘探局建設(shè)全面風(fēng)險管理體系的目的 : 防范風(fēng)險 規(guī)范管理 幾點(diǎn)認(rèn)識 結(jié)合實際 務(wù)求實效 質(zhì)量至上 穩(wěn)步推進(jìn) 演講完畢，謝謝觀看！