【正文】 “風(fēng)險(xiǎn)的承受者就是風(fēng)險(xiǎn)的管理者 ”. 因此 ,每個(gè)業(yè)務(wù)單元的管理高層必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 ,評(píng)估和管理負(fù)責(zé) . 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門職責(zé) : 研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告 研究提出跨部門的重大決策 ,重大風(fēng)險(xiǎn) ,重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制 研究提出跨部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 研究提出風(fēng)險(xiǎn)管理策略和跨部門的重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 ,并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和日常監(jiān)控 負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估 ,研究改進(jìn)方案 負(fù)責(zé)組織建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)職責(zé) : 提交全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告 審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 審議重大決策和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制 ,以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 審議風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)綜合報(bào)告 審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 董事會(huì) (局務(wù)會(huì) )的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) : 審議并向股東 (上級(jí) )提交企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告 確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo) ,風(fēng)險(xiǎn)偏好 ,風(fēng)險(xiǎn)承受度 ,批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 批準(zhǔn)重大決策 ,重大風(fēng)險(xiǎn) ,重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制 批準(zhǔn)重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 批準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)部門提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告 批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案 督導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 內(nèi)部審計(jì)部門職責(zé) : 研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)體系 制定監(jiān)督評(píng)價(jià)相關(guān)制度 開展監(jiān)督與評(píng)價(jià) 出具監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 各業(yè)務(wù)部門和單位職責(zé) : 執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程 研究提出本部門或本單位重大決策 ,重大風(fēng)險(xiǎn) ,重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制 研究提出本部門或本單位的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告 做好本部門或本單位建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作 做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作 建立健全本部門本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 管 理 流 程 業(yè) 務(wù) 流 程 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 風(fēng)險(xiǎn)管理崗位責(zé)任制度 風(fēng)險(xiǎn)管理崗位授權(quán)制度 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度 風(fēng)險(xiǎn)管理批準(zhǔn)制度 風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)檢查制度 風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)制度 重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度 企業(yè)法律顧問(wèn)制度 重要崗位權(quán)力制衡制度 “ 管理風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)人的工作 ” . 這個(gè)觀點(diǎn) ,必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認(rèn)同 ,才能真正推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的全面實(shí)施 . 建立企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和文化 ,才能有效地推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施 . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 審計(jì)委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理 委員會(huì) 內(nèi)部審計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)管理 業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)單位 總經(jīng)理 董事會(huì) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉(zhuǎn)變 .它是一個(gè) 文化變化 ,必須從企業(yè)的 上層驅(qū)動(dòng) ,必須根據(jù)每個(gè)組織本身的情況而 量身訂制 . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 8要素 內(nèi)部環(huán)境 目標(biāo)設(shè)定 事件識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 控制活動(dòng) 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進(jìn) ) 內(nèi)控體系建設(shè) 5要素 控制環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 控制活動(dòng) 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進(jìn) ) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 企業(yè)需要建立一個(gè)貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程 ,連接上下級(jí) ,各部門和各業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險(xiǎn)管理溝通渠道和一個(gè)明確清晰的傾聽意見的制度 ,確保信息溝通的及時(shí) ,準(zhǔn)確 ,完整 ,為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ) . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 講政治 講作風(fēng)建設(shè) 講奉獻(xiàn)精神 講理念 講制度 講紀(jì)律 講服從 重形式 ?? ?? 講參與 講方法 講執(zhí)行 重培訓(xùn) 重過(guò)程 重依據(jù) 講團(tuán)隊(duì) 講配合協(xié)作 ?? ?? 中西方管理文化上的差異 : 文化培育與環(huán)境建設(shè) 增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的常用舉措 : 在企業(yè)上層確定基調(diào) 統(tǒng)一企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)言 正確的識(shí)別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn) 將風(fēng)險(xiǎn)分類 ,分工 ,確定輕重緩急 提供管理方法培訓(xùn) 加強(qiáng)專題宣傳 ,研討 RC小組活動(dòng)及立項(xiàng)研究 將風(fēng)險(xiǎn)管理效果與薪酬掛鉤 ?? ?? 文化培育與環(huán)境建設(shè) 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)是否有效 ? 持續(xù)改進(jìn) 監(jiān)督與改進(jìn) 監(jiān)督的重點(diǎn) 監(jiān)督的對(duì)象 風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)管理策略 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 關(guān)鍵控制活動(dòng) 重大風(fēng)險(xiǎn) 重大事項(xiàng)和重大決策 重要管理及業(yè)務(wù)流程 管理層和董事會(huì)是否能在以下四個(gè)方面得到合理保證： 企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度 企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度 企業(yè)各種報(bào)告信息的可靠性 企業(yè)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的遵守 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)是否有效 ？ 監(jiān)督與改進(jìn) 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 企業(yè)及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn) 業(yè)務(wù)流程中的質(zhì)量問(wèn)題 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 ISO系列管理 HSE管理體系 全面質(zhì)量管理 6西格瑪管理 平衡計(jì)分卡 預(yù)案管理 ?? ?? 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不是一個(gè)獨(dú)立的管理體系 ,它應(yīng)該與現(xiàn)有的管理體系融合 ,強(qiáng)化現(xiàn)有的管理功能 ,是對(duì)現(xiàn)有管理體系的整合和提升 . 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理所遵循的是風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程 ,可以形成可參照的模式 ,一些業(yè)務(wù)可以形成一定時(shí)期或一定條件下相對(duì)固定的業(yè)務(wù)流程 ,但是沒(méi)有一成不變的東西 .重要的是要 保持強(qiáng)烈的意識(shí) ,敏銳的嗅覺(jué) ,認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度和科學(xué)實(shí)用的方法 ,動(dòng)態(tài)的開展工作 . 除了對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)建立分析模型 ,解決方案外 ,對(duì)重要業(yè)務(wù)還要建立 一事一議 ,一事一案 的制度 ,因?yàn)橥愂录扔泄残?,又有個(gè)性 . 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 重要理念 : 風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過(guò)程 ,是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段 ,而不是目的 . 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性很大程度上受人為因素影響 .它不僅僅是各種制度和流程的匯編 ,還包括組織中各個(gè)層次的參與者 . 風(fēng)險(xiǎn)管理體系向企業(yè)的管理層和董事會(huì)僅僅提供合理的保證 ,而不是絕對(duì)的保證 . 風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)用于企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ,通過(guò)既相互獨(dú)立又相互交叉的業(yè)務(wù)范疇 . 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 : 一套組織架構(gòu) 一套責(zé)任體系 一套方法體系 一套交流溝通運(yùn)行機(jī)制 一套文化觀念體系 一套監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)體系 一個(gè)融合過(guò)程 如何提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性 ? 風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分 動(dòng)因準(zhǔn)確 方案務(wù)實(shí) 措施具體 執(zhí)行有力 持續(xù)改進(jìn) 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 勘探局建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目的 : 防范風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)范管理 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 結(jié)合實(shí)際 務(wù)求實(shí)效 質(zhì)量至上 穩(wěn)步推進(jìn) 演講完畢，謝謝觀看！