【正文】 風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的工作 做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作 建立健全本部門本單位的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 管 理 流 程 業(yè) 務(wù) 流 程 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行 風(fēng)險(xiǎn)管理崗位責(zé)任制度 風(fēng)險(xiǎn)管理崗位授權(quán)制度 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度 風(fēng)險(xiǎn)管理批準(zhǔn)制度 風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)檢查制度 風(fēng)險(xiǎn)管理考核評(píng)價(jià)制度 重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度 企業(yè)法律顧問制度 重要崗位權(quán)力制衡制度 “ 管理風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)人的工作 ” . 這個(gè)觀點(diǎn) ,必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認(rèn)同 ,才能真正推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的全面實(shí)施 . 建立企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和文化 ,才能有效地推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施 . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 審計(jì)委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)管理 委員會(huì) 內(nèi)部審計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)管理 業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)單位 總經(jīng)理 董事會(huì) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉(zhuǎn)變 .它是一個(gè) 文化變化 ,必須從企業(yè)的 上層驅(qū)動(dòng) ,必須根據(jù)每個(gè)組織本身的情況而 量身訂制 . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 8要素 內(nèi)部環(huán)境 目標(biāo)設(shè)定 事件識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 控制活動(dòng) 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進(jìn) ) 內(nèi)控體系建設(shè) 5要素 控制環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 控制活動(dòng) 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進(jìn) ) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 企業(yè)需要建立一個(gè)貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程 ,連接上下級(jí) ,各部門和各業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險(xiǎn)管理溝通渠道和一個(gè)明確清晰的傾聽意見的制度 ,確保信息溝通的及時(shí) ,準(zhǔn)確 ,完整 ,為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ) . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 講政治 講作風(fēng)建設(shè) 講奉獻(xiàn)精神 講理念 講制度 講紀(jì)律 講服從 重形式 ?? ?? 講參與 講方法 講執(zhí)行 重培訓(xùn) 重過程 重依據(jù) 講團(tuán)隊(duì) 講配合協(xié)作 ?? ?? 中西方管理文化上的差異 : 文化培育與環(huán)境建設(shè) 增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的常用舉措 : 在企業(yè)上層確定基調(diào) 統(tǒng)一企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語言 正確的識(shí)別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn) 將風(fēng)險(xiǎn)分類 ,分工 ,確定輕重緩急 提供管理方法培訓(xùn) 加強(qiáng)專題宣傳 ,研討 RC小組活動(dòng)及立項(xiàng)研究 將風(fēng)險(xiǎn)管理效果與薪酬掛鉤 ?? ?? 文化培育與環(huán)境建設(shè) 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)是否有效 ? 持續(xù)改進(jìn) 監(jiān)督與改進(jìn) 監(jiān)督的重點(diǎn) 監(jiān)督的對(duì)象 風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)管理策略 風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 關(guān)鍵控制活動(dòng) 重大風(fēng)險(xiǎn) 重大事項(xiàng)和重大決策 重要管理及業(yè)務(wù)流程 管理層和董事會(huì)是否能在以下四個(gè)方面得到合理保證： 企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度 企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度 企業(yè)各種報(bào)告信息的可靠性 企業(yè)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的遵守 風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)是否有效 ？ 監(jiān)督與改進(jìn) 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 企業(yè)及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn) 業(yè)務(wù)流程中的質(zhì)量問題 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 ISO系列管理 HSE管理體系 全面質(zhì)量管理 6西格瑪管理 平衡計(jì)分卡 預(yù)案管理 ?? ?? 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不是一個(gè)獨(dú)立的管理體系 ,它應(yīng)該與現(xiàn)有的管理體系融合 ,強(qiáng)化現(xiàn)有的管理功能 ,是對(duì)現(xiàn)有管理體系的整合和提升 . 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理所遵循的是風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程 ,可以形成可參照的模式 ,一些業(yè)務(wù)可以形成一定時(shí)期或一定條件下相對(duì)固定的業(yè)務(wù)流程 ,但是沒有一成不變的東西 .重要的是要 保持強(qiáng)烈的意識(shí) ,敏銳的嗅覺 ,認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度和科學(xué)實(shí)用的方法 ,動(dòng)態(tài)的開展工作 . 除了對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)建立分析模型 ,解決方案外 ,對(duì)重要業(yè)務(wù)還要建立 一事一議 ,一事一案 的制度 ,因?yàn)橥愂录扔泄残?,又有個(gè)性 . 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 重要理念 : 風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過程 ,是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的手段 ,而不是目的 . 風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性很大程度上受人為因素影響 .它不僅僅是各種制度和流程的匯編 ,還包括組織中各個(gè)層次的參與者 . 風(fēng)險(xiǎn)管理體系向企業(yè)的管理層和董事會(huì)僅僅提供合理的保證 ,而不是絕對(duì)的保證 . 風(fēng)險(xiǎn)管理體系設(shè)計(jì)用于企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) ,通過既相互獨(dú)立又相互交叉的業(yè)務(wù)范疇 . 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系 : 一套組織架構(gòu) 一套責(zé)任體系 一套方法體系 一套交流溝通運(yùn)行機(jī)制 一套文化觀念體系 一套監(jiān)督與持續(xù)改進(jìn)體系 一個(gè)融合過程 如何提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效性 ? 風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分 動(dòng)因準(zhǔn)確 方案務(wù)實(shí) 措施具體 執(zhí)行有力 持續(xù)改進(jìn) 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 勘探局建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目的 : 防范風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)范管理 幾點(diǎn)認(rèn)識(shí) 結(jié)合實(shí)際 務(wù)求實(shí)效 質(zhì)量至上 穩(wěn)步推進(jìn) 演講完畢，謝謝觀看！ 。 H2S防護(hù) 。 企 業(yè) 目 標(biāo) 基本概念 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) : 對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)具有 關(guān)鍵作用的因素 的 不確定性 . 純粹風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 基本概念 戰(zhàn) 略風(fēng)險(xiǎn) : 指 企業(yè)在 戰(zhàn)略 的制 訂 和實(shí)施上出現(xiàn) 錯(cuò)誤 ，或 因 未能隨環(huán)境的改變而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，而 導(dǎo)致的損失 . 基本概念 戰(zhàn) 略風(fēng)險(xiǎn) : 組織結(jié)構(gòu)設(shè)置 ,重組 ,改制 ,? 投資 ,合資 ,合作 ,? 市場(chǎng)定位 ,結(jié)構(gòu) ,環(huán)境 ,? 競(jìng)爭(zhēng)策略風(fēng)險(xiǎn) :價(jià)格 ,服務(wù) ,技術(shù) ,差異化 ,? 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ,多元化策略 ,規(guī)?？刂?,? 技術(shù)落伍 ,技術(shù)開發(fā) ,? ?? 基本概念 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) : 指 融資安排、會(huì)計(jì)核算與管理以及 會(huì)計(jì)或財(cái)務(wù)報(bào)告失誤而 對(duì)企業(yè) 造成的損失 . 基本概念 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) : 資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn) ,? ,資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn) ,? 國(guó)家稅價(jià)政策 ,地方規(guī)費(fèi)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn) ,? 應(yīng)收帳歀 ,壞賬風(fēng)險(xiǎn) ,? 高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的財(cái)產(chǎn)保全風(fēng)險(xiǎn) ,? 大宗器材物資價(jià)格 ,匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) ,? 帳戶管理風(fēng)險(xiǎn) ,資金管理風(fēng)險(xiǎn) ,? 資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn) ,? 關(guān)聯(lián)交易價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) ,? 生產(chǎn)成本控制 ,預(yù)算控制風(fēng)險(xiǎn) ,? ?? 基本概念 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) : 指因市場(chǎng) 等外界條件變化 而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn) . 基本概念 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) : 市場(chǎng)萎縮風(fēng)險(xiǎn) ,? 客戶流失風(fēng)險(xiǎn) ,客戶信用風(fēng)險(xiǎn) ,? 競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) :潛在競(jìng)爭(zhēng) ,產(chǎn)品服務(wù)替代 ,?