【正文】 風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的工作 做好培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作 建立健全本部門本單位的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng) 全面風(fēng)險管理體系的運行 管 理 流 程 業(yè) 務(wù) 流 程 全面風(fēng)險管理體系的運行 風(fēng)險管理崗位責(zé)任制度 風(fēng)險管理崗位授權(quán)制度 風(fēng)險管理報告制度 風(fēng)險管理批準制度 風(fēng)險管理審計檢查制度 風(fēng)險管理考核評價制度 重大風(fēng)險預(yù)警制度 企業(yè)法律顧問制度 重要崗位權(quán)力制衡制度 “ 管理風(fēng)險是每個人的工作 ” . 這個觀點 ,必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認同 ,才能真正推動風(fēng)險管理體系的全面實施 . 建立企業(yè)的全面風(fēng)險管理意識和文化 ,才能有效地推動風(fēng)險管理的實施 . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 全方位的風(fēng)險管理體系 審計委員會 風(fēng)險管理 委員會 內(nèi)部審計 風(fēng)險管理 業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)單位 總經(jīng)理 董事會 文化培育與環(huán)境建設(shè) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 企業(yè)全面風(fēng)險管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉(zhuǎn)變 .它是一個 文化變化 ,必須從企業(yè)的 上層驅(qū)動 ,必須根據(jù)每個組織本身的情況而 量身訂制 . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 全面風(fēng)險管理 8要素 內(nèi)部環(huán)境 目標設(shè)定 事件識別 風(fēng)險分析 風(fēng)險對策 控制活動 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進 ) 內(nèi)控體系建設(shè) 5要素 控制環(huán)境 風(fēng)險評估 控制活動 信息與溝通 監(jiān)督 (與改進 ) 文化培育與環(huán)境建設(shè) 企業(yè)需要建立一個貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程 ,連接上下級 ,各部門和各業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險管理溝通渠道和一個明確清晰的傾聽意見的制度 ,確保信息溝通的及時 ,準確 ,完整 ,為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ) . 文化培育與環(huán)境建設(shè) 講政治 講作風(fēng)建設(shè) 講奉獻精神 講理念 講制度 講紀律 講服從 重形式 ?? ?? 講參與 講方法 講執(zhí)行 重培訓(xùn) 重過程 重依據(jù) 講團隊 講配合協(xié)作 ?? ?? 中西方管理文化上的差異 : 文化培育與環(huán)境建設(shè) 增強企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險意識的常用舉措 : 在企業(yè)上層確定基調(diào) 統(tǒng)一企業(yè)的風(fēng)險語言 正確的識別評估風(fēng)險 將風(fēng)險分類 ,分工 ,確定輕重緩急 提供管理方法培訓(xùn) 加強專題宣傳 ,研討 RC小組活動及立項研究 將風(fēng)險管理效果與薪酬掛鉤 ?? ?? 文化培育與環(huán)境建設(shè) 風(fēng)險管理活動是否有效 ? 持續(xù)改進 監(jiān)督與改進 監(jiān)督的重點 監(jiān)督的對象 風(fēng)險管理初始信息 風(fēng)險評估 風(fēng)險管理策略 風(fēng)險管理解決方案 關(guān)鍵控制活動 重大風(fēng)險 重大事項和重大決策 重要管理及業(yè)務(wù)流程 管理層和董事會是否能在以下四個方面得到合理保證： 企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的程度 企業(yè)經(jīng)營目標實現(xiàn)的程度 企業(yè)各種報告信息的可靠性 企業(yè)對相關(guān)法律法規(guī)的遵守 風(fēng)險管理活動是否有效 ？ 監(jiān)督與改進 幾點認識 全面風(fēng)險管理 幾點認識 企業(yè)及業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險 業(yè)務(wù)流程中的質(zhì)量問題 幾點認識 全面風(fēng)險管理 ISO系列管理 HSE管理體系 全面質(zhì)量管理 6西格瑪管理 平衡計分卡 預(yù)案管理 ?? ?? 企業(yè)全面風(fēng)險管理體系不是一個獨立的管理體系 ,它應(yīng)該與現(xiàn)有的管理體系融合 ,強化現(xiàn)有的管理功能 ,是對現(xiàn)有管理體系的整合和提升 . 幾點認識 企業(yè)全面風(fēng)險管理所遵循的是風(fēng)險管理的基本流程 ,可以形成可參照的模式 ,一些業(yè)務(wù)可以形成一定時期或一定條件下相對固定的業(yè)務(wù)流程 ,但是沒有一成不變的東西 .重要的是要 保持強烈的意識 ,敏銳的嗅覺 ,認真負責(zé)的態(tài)度和科學(xué)實用的方法 ,動態(tài)的開展工作 . 除了對各類風(fēng)險建立分析模型 ,解決方案外 ,對重要業(yè)務(wù)還要建立 一事一議 ,一事一案 的制度 ,因為同類事件既有共性 ,又有個性 . 幾點認識 重要理念 : 風(fēng)險管理是一個過程 ,是實現(xiàn)目標的手段 ,而不是目的 . 風(fēng)險管理體系的有效性很大程度上受人為因素影響 .它不僅僅是各種制度和流程的匯編 ,還包括組織中各個層次的參與者 . 風(fēng)險管理體系向企業(yè)的管理層和董事會僅僅提供合理的保證 ,而不是絕對的保證 . 風(fēng)險管理體系設(shè)計用于企業(yè)目標的實現(xiàn) ,通過既相互獨立又相互交叉的業(yè)務(wù)范疇 . 幾點認識 幾點認識 全面風(fēng)險管理體系 : 一套組織架構(gòu) 一套責(zé)任體系 一套方法體系 一套交流溝通運行機制 一套文化觀念體系 一套監(jiān)督與持續(xù)改進體系 一個融合過程 如何提高企業(yè)風(fēng)險管理體系的有效性 ? 風(fēng)險細分 動因準確 方案務(wù)實 措施具體 執(zhí)行有力 持續(xù)改進 幾點認識 勘探局建設(shè)全面風(fēng)險管理體系的目的 : 防范風(fēng)險 規(guī)范管理 幾點認識 結(jié)合實際 務(wù)求實效 質(zhì)量至上 穩(wěn)步推進 演講完畢，謝謝觀看！ 。 H2S防護 。 企 業(yè) 目 標 基本概念 企業(yè)風(fēng)險 : 對實現(xiàn)企業(yè)目標具有 關(guān)鍵作用的因素 的 不確定性 . 純粹風(fēng)險 機會風(fēng)險 基本概念 戰(zhàn) 略風(fēng)險 : 指 企業(yè)在 戰(zhàn)略 的制 訂 和實施上出現(xiàn) 錯誤 ，或 因 未能隨環(huán)境的改變而作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，而 導(dǎo)致的損失 . 基本概念 戰(zhàn) 略風(fēng)險 : 組織結(jié)構(gòu)設(shè)置 ,重組 ,改制 ,? 投資 ,合資 ,合作 ,? 市場定位 ,結(jié)構(gòu) ,環(huán)境 ,? 競爭策略風(fēng)險 :價格 ,服務(wù) ,技術(shù) ,差異化 ,? 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) ,多元化策略 ,規(guī)模控制 ,? 技術(shù)落伍 ,技術(shù)開發(fā) ,? ?? 基本概念 財務(wù)風(fēng)險 : 指 融資安排、會計核算與管理以及 會計或財務(wù)報告失誤而 對企業(yè) 造成的損失 . 基本概念 財務(wù)風(fēng)險 : 資產(chǎn)負債風(fēng)險 ,? ,資金周轉(zhuǎn)風(fēng)險 ,? 國家稅價政策 ,地方規(guī)費調(diào)整風(fēng)險 ,? 應(yīng)收帳歀 ,壞賬風(fēng)險 ,? 高風(fēng)險業(yè)務(wù)的財產(chǎn)保全風(fēng)險 ,? 大宗器材物資價格 ,匯率波動風(fēng)險 ,? 帳戶管理風(fēng)險 ,資金管理風(fēng)險 ,? 資產(chǎn)流失風(fēng)險 ,? 關(guān)聯(lián)交易價格風(fēng)險 ,? 生產(chǎn)成本控制 ,預(yù)算控制風(fēng)險 ,? ?? 基本概念 市場風(fēng)險 : 指因市場 等外界條件變化 而使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟損失的風(fēng)險 . 基本概念 市場風(fēng)險 : 市場萎縮風(fēng)險 ,? 客戶流失風(fēng)險 ,客戶信用風(fēng)險 ,? 競爭風(fēng)險 :潛在競爭 ,產(chǎn)品服務(wù)替代 ,?