【正文】 牛者在兩塊相鄰的土地上進行經(jīng)營，兩塊土地之間沒有柵欄相隔，養(yǎng)牛者所養(yǎng)的牛群常跑到農(nóng)夫的麥地里吃麥，養(yǎng)牛者得利，而農(nóng)夫則遭受了損失，這就是負外部性。 ? 表 1列舉了養(yǎng)牛者的牛群數(shù)目與農(nóng)夫的谷物年損失和養(yǎng)牛者每增加一頭牛給農(nóng)夫造成的谷物損失之間的關系，表中還包括了養(yǎng)牛者每增加一頭牛的邊際成本，由于交易費用為零，農(nóng)夫和養(yǎng)牛者都處于完全競爭市場，他們是谷物價格和牛肉價格的接受者。 牛群數(shù)目 谷物年損失 每增加一頭牛給農(nóng)夫造成的谷物損失 養(yǎng)牛者每增加一頭牛的邊際成本 1 40 40 60 2 90 50 70 3 150 60 80 4 220 70 90 5 300 80 100 6 390 90 110 7 490 100 120 8 600 110 130 9 720 120 140 表 1牛群數(shù)與谷物損失之間的關系表 ? （農(nóng)夫具有不被牛破壞谷物的權利） ? 產(chǎn)權的初始界定為使谷物的損失內(nèi)化為養(yǎng)牛者的生產(chǎn)成本，由此使養(yǎng)牛者的私人邊際成本與社會邊際成本相一致，這時養(yǎng)牛者的私人決策的結果與社會最優(yōu)完全一致。 ? 根據(jù)表 1，假設牛的市場價格為 140元，養(yǎng)牛者會將牛群數(shù)目增加到 3頭，因為第三頭牛的私人邊際成本 80元加上外部損害 60元正好是 140元。當牛的市場價格高于 140元，養(yǎng)牛者就會擴大牛群的數(shù)目，對于農(nóng)夫來說，牛群造成的谷物損失得到全部補償 150元，種植谷物的邊際收益和邊際成本并未因此發(fā)生變化，所以他仍然停留在最優(yōu)的生產(chǎn)狀態(tài)，與不存在外部性時的情況完全一樣 ? （養(yǎng)牛者具有牛吃谷物的權利） ? 在養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔責任的情況下，由于不負損害的賠償責任，牛群對谷物的損害在于養(yǎng)牛者，養(yǎng)牛者私人決策的最優(yōu)養(yǎng)牛數(shù)量一定會達到 9頭，因為第九頭牛的私人邊際成本和邊際收益都是 140元，由此給農(nóng)夫造成了720元的損失。 ? 從表中可以看出，養(yǎng)牛者將牛群數(shù)從 8頭增加到 9頭時，所增加的私人邊際成本是 140元，這頭牛增加給農(nóng)夫造成的谷物損失是 120元（負外部性）社會邊際成本是 260元，養(yǎng)牛者所賺的錢不過才 10元。 ? 在交易費用為零的情況下，農(nóng)夫可以付給養(yǎng)牛者 10元，要求養(yǎng)牛者不要養(yǎng)第 9頭牛，在這種情況下，養(yǎng)牛者養(yǎng)不養(yǎng)第 9頭牛得到的利潤是一樣的，農(nóng)夫卻因此減少了 120元的谷物損失，扣去 10元的對養(yǎng)牛者的支付，仍然有 110元的凈收益，農(nóng)夫可以繼續(xù)用同樣的辦法讓養(yǎng)牛者減少牛的數(shù)目，這一過程會在養(yǎng)牛者的數(shù)目減少到 3頭時停止，因為到第 3頭時給農(nóng)夫造成的損失是 60元，農(nóng)夫要使養(yǎng)牛者不養(yǎng)第 3頭牛的代價是付給養(yǎng)牛者 60元，這樣，對農(nóng)夫來說，付不付給養(yǎng)牛者這筆錢以使其養(yǎng)不養(yǎng)這頭牛是無差別的。 ?科斯第二定理：在交易成本為正的情況下，可交易權利的初始安排將影響到資源的最終配置。 ?兩層含義： ? ①在交易成本大于零的現(xiàn)實世界，產(chǎn)權初始分配狀態(tài)不能通過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化，因而產(chǎn)權初始界定會對經(jīng)濟效率產(chǎn)生影響。 ? ②權利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長值時才會發(fā)生，而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長大于調(diào)整時所支出的交易成本時才會發(fā)生。 ? 第一層含義分析： ? ㈠養(yǎng)牛者對農(nóng)夫造成的損失承擔責任的情況 ? 發(fā)生牛群對谷物的損害，養(yǎng)牛者必須向農(nóng)夫賠償谷物的損失，在交易費用為零的情況下，養(yǎng)牛者可以賠償農(nóng)夫谷物的全部損失，但在交易成本大于零的情況下，就不一定了，關鍵是得到每一種牛群規(guī)模下?lián)p害谷物的準確數(shù)字是很困難的，這樣就會使養(yǎng)牛者私人最優(yōu)決策的產(chǎn)量無法趨向考慮社會成本的最優(yōu)產(chǎn)量。 ? ㈡ 養(yǎng)牛者對牛給農(nóng)夫造成的損失不承擔責任的情況 ? 要使養(yǎng)牛者減少牛的數(shù)目，農(nóng)夫就要向養(yǎng)牛者進行補償，要使補償交易達成，無論是農(nóng)夫還是養(yǎng)牛者都必須對每增加一頭牛給谷物的邊際損害有完全準確的了解，但是他們都不可能準確了解每頭牛給谷物造成的邊際損害，這就必然會使初始的產(chǎn)權安排很難向有利于雙方產(chǎn)值最大化的產(chǎn)權安排轉變，帕累托最優(yōu)產(chǎn)量難以實現(xiàn)。 ? 第二層含義分析： ? 科斯提出了兩種權利調(diào)整的方式 —— 用組織企業(yè)或政府管制代替市場交易方式 ? （一）組織企業(yè) 科斯指出，當交易費用太高，市場的自發(fā)交易無法解決外部性的問題時，組織或企業(yè)一體化是一種替代方式，當養(yǎng)牛者和農(nóng)夫的土地屬于同一個所有者時，外部性問題就不存在了。 ? （二）政府管制 回避市場，不存在市場交易費用，但存在行政費用 ? 科斯第三定理指出：在交易成本大于零的情況下，產(chǎn)權的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進經(jīng)濟效率。 ? 原因：①產(chǎn)權界定不清會使不同的主權主體之間的交易因為邊界不清而糾纏，甚至交易費用高得使交易無法進行。 ? ②通過劃分產(chǎn)權，明確不同產(chǎn)權主體權利、責任邊界，使權利與責任對稱，能夠建立起有效的激勵與約束機制，減少交易成本。 ? ③當外部性出現(xiàn)時，通過重新界定產(chǎn)權，適時地排解產(chǎn)權糾紛，也有助于降低交易費用。 科斯定理的相關定理 ? ? 霍布斯規(guī)范定理：通過建立法律機構，使私人協(xié)議難以達成所造成的損失最小化。 ? 考特和尤倫將組織談判順利進行和達成合作協(xié)議的障礙歸結于三種費用或成本：信息成本、監(jiān)督成本和對策成本。產(chǎn)權規(guī)則的確立就是要減少這三種成本，有助于合作協(xié)議的達成，促進經(jīng)濟效率的提高。 ? 規(guī)范的科斯定理：通過建立法律來消除私人協(xié)議的障礙 ? 霍布斯規(guī)范定理和規(guī)范的科斯定理代表了產(chǎn)權的兩大規(guī)則： ? ①使私人對資源配置的不一致行為造成的損害最小化 ? ②使私人在資源配置上達成合作協(xié)議的障礙降到最低 ? ? 內(nèi)涵：如果市場交易成本過高而抑制交易，那么權利應賦予那些最珍視他們的人。 ? 在法律上，事故責任應該歸咎于能以最低成本避免事故而沒有這樣做的當事人。 ? 任何法律條款的正當性都必須以經(jīng)濟上的合理性為基礎，在一個資源稀缺的世界里，浪費資源是不可能獲得正當評價的。 ? ? 德姆賽茨強調(diào)科斯定理只涉及了交易費用的情況，一旦在分析外部性問題時，要明確探討正交易費用 ? 維拉總結出政治科斯定理：在給定的諸如投票權、游說權等政治權利的初始配置下，并在給定憲法框架中，如果政治交易費用為零，最優(yōu)的制度產(chǎn)出將會出現(xiàn)，并與政治權利的初始配置無關。 案例： “科斯的燈塔” —— 公有產(chǎn)權的私人解決辦法 ?案情： ①燈塔是船只的安全航行的一種必要設施。一般航海發(fā)達的國家．其燈塔制度也發(fā)展得比較早如早期的英國，燈塔設施的建造和燈塔服務，與別的產(chǎn)品一樣，也是由私人出錢建設的，然后根據(jù)過往船只的大小和次數(shù)向船只收藏，以此作為維護燈塔設施的日常開支 (維護燈塔的費用和人員費用 )，并獲取投資收益 ②有些船只總是想方設法逃避繳納燈塔使用費。這種現(xiàn)象擴散開來，自覺交費的船只越來越少，以致于燈塔經(jīng)營者入不敷出 ③ 燈塔經(jīng)營者專門建立了一只隊伍，配備了專門的裝備來監(jiān)督和核查過往船只的交費情況。這樣一來，雖然燈塔的收入有所增加，但支出也增加了，燈塔經(jīng)營還是入不敷出。經(jīng)營者被迫再次提高收費．然而收費的提高促使更多船只試圖逃避付費，而雇傭更多人員監(jiān)督收費又會使成本進一步上升。如此這般．私人燈塔制度終于維持不下去了 ④最后只能由英國臨海的各地方政府出資興建和維護燈塔的運營，但時間一長，人們發(fā)現(xiàn)，作為公共物品的燈塔總是維護不善，管理不良，沒及時維護，設備損壞的頻率比私人經(jīng)營時高得多：政府提供公共產(chǎn)品的低效率 科斯的解釋 ? 他了解到：早期英國是由于收費的因難才被公共燈塔制度取代 ！ ? 提出了一個新觀點，即新制度經(jīng)濟學家對傳統(tǒng)公共物品經(jīng)濟學修正 ： ① 只要制度足夠完善，私人燈塔的效率是最高的！政府代替私人生產(chǎn)公共產(chǎn)品并不一定是最好方案 政府要做的不是替代私人，而是提供制度，對制度的實施予以監(jiān)督 ② 政府的角色： ? 應該制定強制收費制度 ?對逃避付費的、行為予以嚴懲以保證制度的執(zhí)行 ?在由哪家私人企業(yè)提供燈塔服務上進行競爭．對私人經(jīng)營燈塔的收費水平予以監(jiān)督和核查，使其不至于利用壟斷地位牟取壟斷超額利潤．侵害船運公司的利益 ?通過增加船只?？抠M用以增加燈塔的收益 ? 思考題： ? ？ ? ？ ? ，舉例說明