【正文】 質(zhì)保部 計劃經(jīng)營部 監(jiān)控指標(biāo) 報告責(zé)任人 報告對象 報告頻率 分包策劃 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個別設(shè)備疏漏項 保證包的完整性和邊界劃分的準(zhǔn)確性 《 電氣配電系統(tǒng)設(shè)備與工藝及儀控系統(tǒng)設(shè)備的編碼范圍和采購邊界劃分原則 》《 儀控設(shè)備與工藝設(shè)備采購邊界劃分原則》《 接口管理 》 設(shè)置子項負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)包本身及包之間的完整性； 加強(qiáng)對專業(yè)接口劃分和邊界確認(rèn)的管理，關(guān)鍵是包與包之間的管理； 加強(qiáng)專業(yè)與專業(yè)之間和設(shè)計與采購人員之間的溝通； 加強(qiáng)檢查，將設(shè)計的設(shè)備落實到采購包中； 對如何合理分包開展專題研究，注重采購成本與管理成本及后期安裝、調(diào)試風(fēng)險的平衡； 除 A包外建立設(shè)備數(shù)據(jù)庫； 對閥門等存在設(shè)計參數(shù)不確定的設(shè)備簽訂半開口合同； 建立應(yīng)急采購機(jī)制，在資源和人員方面作準(zhǔn)備； 9.對已簽合同的采購包，加強(qiáng)采購包完整性的檢查力度，在全面核查的基礎(chǔ)上，重點加強(qiáng)對采購包之間接口、各系統(tǒng)接口的核查；，特別是跨專業(yè)、涉及多個系統(tǒng)的設(shè)計，避免遺漏、重復(fù)。 主導(dǎo)責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 協(xié)助責(zé)任 風(fēng)險信息匯總與監(jiān)控 采購包完整性核查率； 設(shè)計管理部 設(shè)計管理部經(jīng)理、抄送計劃經(jīng)營部 每月 單個采購包漏項、重復(fù)數(shù)量 確定相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險控制責(zé)任 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進(jìn)過程 示例 CNPEC 63 落實相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險監(jiān)控 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo) 或內(nèi)容 預(yù)警區(qū)間 設(shè)置說明 采購包完整性核查率 綠 ● ＝ 100% 黃 ● 100%~80% 紅 ● ＜ 80% 對于采購超前于設(shè)計，以及涉及多系統(tǒng)、跨專業(yè)的采購包，要求 100%核查；其他采購包 ≥80%。一般要求在采購及設(shè)計文件 CFC版后 2個月內(nèi)審查完成。 單個采購包漏項、重復(fù)數(shù)量 綠 ● ＝ 0 紅 ● ≥1 本指標(biāo)主要核查采購設(shè)備與采購文件一致性情況，漏項或重復(fù)主要有可能存在于各專業(yè)處之間的接口、邊界中。當(dāng)采購包內(nèi)包含的設(shè)備數(shù)量較大時，如閥門、泵類、儀表、專用工具等，漏項或重復(fù)小于 5%為正常，但處在關(guān)鍵路徑上的設(shè)備不能存在漏項情況。 采購三級進(jìn)度里程碑按計劃完成率 綠 ● ＝ 100% 黃 ● 100%~80% 紅 ● ＜ 80% 分包采購風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)預(yù)警區(qū)間（部分） 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進(jìn)過程 示例 CNPEC 64 編制風(fēng)險管理解決方案 主要工作 具體內(nèi)容 工作成果 編制風(fēng)險管理解決方案 根據(jù)前期工作成果，編制風(fēng)險管理解決方案?？v向按業(yè)務(wù)流程、橫向按部門業(yè)務(wù)來落實風(fēng)險管理職責(zé)，重點是完善部門之間的接口，降低風(fēng)險事件在業(yè)務(wù)流程的上游部門發(fā)生時對下游部門造成的影響。 風(fēng)險管理解決方案。 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進(jìn)過程示例 CNPEC 65 分包采購管理改進(jìn)建議落實情況跟蹤（部分） 風(fēng)險 事件 狀態(tài)或改進(jìn)措施 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個別設(shè)備疏漏項 已經(jīng)出版內(nèi)部導(dǎo)則 IGLEGE117 《 儀控設(shè)備與工藝設(shè)備采購邊界劃分原則 》 。 IGLEGE110 《 電氣配電系統(tǒng)設(shè)備與工藝及儀控系統(tǒng)設(shè)備的編碼范圍和采購邊界劃分原則 》 。 已經(jīng)建立與設(shè)計人員的溝通渠道。 已經(jīng)編寫 IGLEGE329《 嶺澳二期核島設(shè)計處技術(shù)改進(jìn)項管理 》 確保設(shè)計的設(shè)備落實到采購包中。 各采購組已經(jīng)進(jìn)行了后續(xù)采購工作的規(guī)劃。 正在建立設(shè)備數(shù)據(jù)庫。 對閥門等存在設(shè)計參數(shù)不確定的設(shè)備簽訂半開口合同。 對有特殊要求的設(shè)備采購或原供已停產(chǎn)的，在采購過程中積極擴(kuò)大與潛在供應(yīng)商的技術(shù)交流，將逐步建立應(yīng)急采購機(jī)制。 EGE加強(qiáng)對采購包完整性核查工作，各采購處對采購包的完整性進(jìn)行了認(rèn)真核查。 9. 通過協(xié)審單等形式推動設(shè)計院內(nèi)部保持設(shè)計文件的一致性。 落實相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險監(jiān)控 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進(jìn)過程 示例 CNPEC 66 運(yùn)行風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警機(jī)制 (1)相關(guān)部門的風(fēng)險監(jiān)控與分析 ① 對本部門負(fù)責(zé)監(jiān)控的風(fēng)險狀況的分析評價 ② 對部門當(dāng)前整體風(fēng)險水平的綜合評價 (2)風(fēng)險管理歸口部門的匯總分析 ① 對公司當(dāng)前整體風(fēng)險水平的綜合評價 ② 對公司重大風(fēng)險狀況和管理效果的分析評價 ③ 需要領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的問題 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進(jìn)過程 示例 CNPEC 67 持續(xù)監(jiān)控 \改進(jìn) 根據(jù)風(fēng)險監(jiān)控的運(yùn)轉(zhuǎn)情況對相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整 監(jiān)控指標(biāo) 增加的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo) 與 PLP設(shè)備相關(guān)接口按計劃交換比例 核島主設(shè)備及 半速機(jī) 關(guān)鍵原材料采購?fù)掀? 核島主設(shè)備及 半速機(jī) 關(guān)鍵部件采購?fù)掀? 取消的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo) 源地評審率 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進(jìn)過程 示例 CNPEC 68 需要說明的幾個問題 設(shè)計風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的基本要求 設(shè)計重大風(fēng)險的監(jiān)控指標(biāo)是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，也是整個流程中的一個難點。風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)是風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警的重點內(nèi)容，明確各重大風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)后，可以設(shè)計針對各重大風(fēng)險的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，制定風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警的具體方法，并通過監(jiān)控報告和應(yīng)急管理，實現(xiàn)對重大風(fēng)險的實時監(jiān)控和管理 ? 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的不同值與風(fēng)險的各種狀態(tài)之間存在著易于理解和接受的明確關(guān)系，其數(shù)值的變化能較直觀地反映出風(fēng)險的變化； ? 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)便于風(fēng)險管理人員的觀測和度量； ? 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)反映風(fēng)險動因的變化，能前瞻性地預(yù)示風(fēng)險； ? 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的不同數(shù)值便于與不同的風(fēng)險管理措施聯(lián)系起來。 CNPEC 69 設(shè)計風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的原則 ? 全面性原則： 通過指標(biāo)能基本概括出風(fēng)險所包含的主要風(fēng)險事件，不求完全反映風(fēng)險事件的全貌，但需集中體現(xiàn)該風(fēng)險的屬性； ? 精簡性原則： 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的設(shè)計應(yīng)該精簡，在保證風(fēng)險監(jiān)控效果的前提下，降低管理成本； ? 整合性原則： 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)可從各部門現(xiàn)有經(jīng)營管理指標(biāo)和績效考核指標(biāo)整合發(fā)展而來，或直接選用適宜的現(xiàn)有指標(biāo)； ? 靈活性原則： 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)應(yīng)隨著公司風(fēng)險狀況的變化及時做出調(diào)整，以客觀反映當(dāng)前公司的風(fēng)險狀況。 需要說明的幾個問題 CNPEC 70 部門風(fēng)險監(jiān)控報告的填報 對本部門負(fù)責(zé)監(jiān)控的風(fēng)險狀況的分析評價 報告風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的變化情況，簡要分析風(fēng)險變化原因、影響水平，對未來的變化趨勢進(jìn)行分析判斷，對監(jiān)控指標(biāo)無法反映的風(fēng)險變化情況用文字進(jìn)行說明； 對風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)處于黃色和紅色區(qū)域的，說明原因和改進(jìn)措施。 對部門當(dāng)前整體風(fēng)險水平的小結(jié) 分析本部門風(fēng)險的總體狀況，報告發(fā)生預(yù)警的風(fēng)險及需要重點關(guān)注的風(fēng)險，并分析可能造成的影響，提出防范措施。 需要說明的幾個問題 CNPEC 71 風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的常見分析方法 指標(biāo)監(jiān)控的目的是通過對指標(biāo)數(shù)值變化的分析，了解風(fēng)險的變化，可以 采用的指標(biāo)分析方法有： 對比分析： 若某個監(jiān)控指標(biāo)可以直觀反映某個風(fēng)險的水平，通過指標(biāo)實 際值與目標(biāo)控制值的對比，對實際情況進(jìn)行客觀描述。 結(jié)構(gòu)分析： 若幾個同質(zhì)的指標(biāo)加總后反映某個風(fēng)險的水平，在分析指標(biāo) 綜合表現(xiàn)的基礎(chǔ)上，可對該類指標(biāo)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，反映其構(gòu)成和比例。 組合分析： 若幾個不同指標(biāo)通過一定的邏輯關(guān)系組合后，匯總反映某個 風(fēng)險的水平，可通過各指標(biāo)的組合計算分析其綜合影響，也可通過敏感 性分析，找出其中關(guān)鍵的影響因素。 趨勢分析： 對一些難以直觀反映風(fēng)險水平的長期性指標(biāo)，應(yīng)積累指標(biāo)歷 史記錄，進(jìn)行趨勢分析。 原因分析： 在對指標(biāo)數(shù)值變化進(jìn)行報告的同時，還應(yīng)對引起指標(biāo)變動的 原因進(jìn)行分析，為找出風(fēng)險控制，采取針對性的控制措施提供依據(jù)。 需要說明的幾個問題 CNPEC 72 風(fēng)險預(yù)警 風(fēng)險預(yù)警涵義 風(fēng)險預(yù)警包括預(yù)警報告和預(yù)警后的風(fēng)險應(yīng)急反應(yīng)兩項活動， 具體是指： 預(yù)警報告， 各相關(guān)責(zé)任部門當(dāng)其所監(jiān)控的重大風(fēng)險達(dá)到預(yù)警 條件要求（即風(fēng)險的監(jiān)控指標(biāo)達(dá)到及超出預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)）時，立 即向風(fēng)險管理主管部門及主管領(lǐng)導(dǎo)提出預(yù)警報告； 應(yīng)急反應(yīng)， 責(zé)任部門和風(fēng)險管理部門積極組織相關(guān)力量，啟 動風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案或制定有效的風(fēng)險應(yīng)急方案并組織落實，以 管理風(fēng)險帶來的影響，對那些新出現(xiàn)的、沒有應(yīng)急預(yù)案的、 并存在重大影響的風(fēng)險立即制定風(fēng)險應(yīng)急方案，以采取有效 的風(fēng)險管理措施，管理該風(fēng)險帶來的影響。 需要說明的幾個問題 CNPEC 73 風(fēng)險預(yù)警 風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案與應(yīng)急方案 風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案是基于對該風(fēng)險未來可能發(fā)生的各種不利影響 的預(yù)測而針對性制定的； 預(yù)警后新制定的風(fēng)險應(yīng)急方案是基于對該風(fēng)險現(xiàn)狀及其帶來 影響的綜合分析而制定的； 制定與實施風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案與應(yīng)急方案目的 一方面降低該風(fēng)險超過預(yù)警范圍而帶來的對公司的不利影響 程度，或減小其造成影響的可能性，或提高公司對該風(fēng)險的 承受能力，以實現(xiàn)把該風(fēng)險重新控制在承受度水平以內(nèi)的效 果； 一方面對已成事實的不利影響進(jìn)行有效補(bǔ)救，保證公司戰(zhàn)略 目標(biāo)的順利實現(xiàn)及可持續(xù)發(fā)展。 需要說明的幾個問題 CNPEC 74 風(fēng)險預(yù)警 風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容 風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案是風(fēng)險管理解決方案的一部分內(nèi)容，是根據(jù)對 該風(fēng)險未來情況的預(yù)測和分析而制定包括該風(fēng)險可能出現(xiàn)的 預(yù)警情況，各情況下應(yīng)采取的應(yīng)急反應(yīng)措施，相關(guān)的工作職 責(zé)劃分，以及工作目標(biāo)等內(nèi)容。 風(fēng)險應(yīng)急方案的主要內(nèi)容 對那些預(yù)警后需新制定的風(fēng)險應(yīng)急方案，內(nèi)容中應(yīng)包括針對 該風(fēng)險應(yīng)該立即采取的管理措施和控制手段，或?qū)︼L(fēng)險已造 成實際損害后的補(bǔ)救措施，以及相應(yīng)的資源配置，各相關(guān)部 門的職責(zé)與任務(wù)，方案的實施計劃與要求等。 需要說明的幾個問題 CNPEC 演講完畢，謝謝觀看！