【正文】 ?善于學習 ?不斷總結 ?踏實做事 ?堅持就能成功 ? 幾個管理理論 : ? 需求層次理論 ? 機制設計理論 ? 瓶頸理論 ? 短板理論 ? 經理封頂理論 ? 機制設計理論 ? 定義 :?? ? 例 1:分蛋糕的故事 ? 例 2:長慶鉆總 :經營政策的演變 ? 例 3:油料管理風險防范 信息溝通 貫穿始終 風險評估 監(jiān)督并 持續(xù)改進 風險管理 信息框架 制定風險 管理策略 制定并實施 解決方案 1 5 4 3 2 風險管理的基本流程 ? 風險管理解決方案要通過可操作的 實施細則 ,具體的制度 ,分工 ,政策 ,計劃 ,措施 ,責任制 ,監(jiān)督交流 ,業(yè)務流程 ,操作規(guī)程 ,?? , 以及 每個具體行動的落實 來保證它的有效性 . ? 一個一流的企業(yè)不能沒有一流的執(zhí)行力 . 全面風險管理體系的運行 ? 西方公司的哲學是 : ? “風險的承受者就是風險的管理者 ”. ? ? 因此 ,每個業(yè)務單元的管理高層必須對風險的識別 ,評估和管理負責 . 全面風險管理體系的運行 ? 風險管理職能部門職責 : ? 研究提出全面風險管理工作報告 ? 研究提出跨部門的重大決策 ,重大風險 ,重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制 ? 研究提出跨部門的重大決策風險評估報告 ? 研究提出風險管理策略和跨部門的重大風險管理解決方案 ,并負責該方案的組織實施和日常監(jiān)控 ? 負責全面風險管理有效性評估 ,研究改進方案 ? 負責組織建立風險管理信息系統(tǒng) 全面風險管理體系的運行 ? 風險管理委員會職責 : ? 提交全面風險管理年度報告 ? 審議風險管理策略和重大風險管理解決方案 ? 審議重大決策和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制 ,以及重大決策的風險評估報告 ? 審議風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告 ? 審議風險管理組織機構設臵及其職責方案 全面風險管理體系的運行 ? 董事會 (經理班子 )的風險管理職責 : ? 審議并向股東 (上級 )提交企業(yè)全面風險管理年度工作報告 ? 確定企業(yè)風險管理總體目標 ,風險偏好 ,風險承受度 ,批準風險管理策略和重大風險管理解決方案 ? 批準重大決策 ,重大風險 ,重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制 ? 批準重大決策的風險評估報告 ? 批準內部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計報告 ? 批準風險管理組織機構設臵及其職責方案 ? 督導企業(yè)風險管理文化的培育 全面風險管理體系的運行 ? 內部審計部門職責 : ? 研究提出全面風險管理監(jiān)督評價體系 ? 制定監(jiān)督評價相關制度 ? 開展監(jiān)督與評價 ? 出具監(jiān)督評價審計報告 全面風險管理體系的運行 ? 各業(yè)務部門和單位職責 : ? 執(zhí)行風險管理基本流程 ? 研究提出本部門或本單位重大決策 ,重大風險 ,重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制 ? 研究提出本部門或本單位的重大決策風險評估報告 ? 做好本部門或本單位建立風險管理信息系統(tǒng)的工作 ? 做好培育風險管理文化的有關工作 ? 建立健全本部門本單位的風險管理內部控制子系統(tǒng) 全面風險管理體系的運行 全面風險管理體系的運行 管 理 流 程 業(yè) 務 流 程 風險管理崗位責任制度 風險管理崗位授權制度 風險管理報告制度 風險管理批準制度 風險管理審計檢查制度 風險管理考核評價制度 重大風險預警制度 企業(yè)法律顧問制度 重要崗位權力制衡制度 全面風險管理體系的運行 ? “ 管理風險是每個人的工作 ” . ? 這個觀點 ,必需被大多數(shù)人特別是高層管理人員所認同 ,才能真正推動風險管理體系的全面實施 . 建立企業(yè)的全面風險管理意識和文化 ,才能有效地推動風險管理的實施 . 文化培育與環(huán)境建設 全方位的風險管理體系 審計委員會 風險管理 委員會 內部審計 風險管理 業(yè)務部門和業(yè)務單位 總經理 董事會 文化培育與環(huán)境建設 ? 企業(yè)全面風險管理不是一夜之間就能發(fā)生的轉變 .它是一個 文化變化 ,必須從企業(yè)的 上層驅動 ,必須根據(jù)每個組織本身的情況而 量身訂制 . 文化培育與環(huán)境建設 文化培育與環(huán)境建設 ?全面風險管理 8要素 ?內部環(huán)境 ?目標設定 ?事件識別 ?風險分析 ?風險對策 ?控制活動 ?信息與溝通 ?監(jiān)督 (與改進 ) ?內控體系建設 5要素 ?控制環(huán)境 ?風險評估 ?控制活動 ?信息與溝通 ?監(jiān)督 (與改進 ) 文化培育與環(huán)境建設 ? 企業(yè)需要建立一個貫穿于整個風險管理基本流程 ,連接上下級 ,各部門和各業(yè)務單元的風險管理溝通渠道和一個明確清晰的傾聽意見的制度 ,確保信息溝通的及時 ,準確 ,完整 ,為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎 . ? 文化培育與環(huán)境建設 文化培育與環(huán)境建設 ?講政治 ?講作風建設 ?講奉獻精神 ?講理念 ?講制度 ?講紀律 ?講服從 ?重形式 ??? ??? ?講參與 ?講方法 ?講執(zhí)行 ?重培訓 ?重過程 ?重依據(jù) ?講團隊 ?講配合協(xié)作 ??? ??? 中西方管理文化上的差異 : ? 增強企業(yè)內部風險意識的常用舉措 : ? 在企業(yè)上層確定基調 ? 統(tǒng)一企業(yè)的風險語言 ? 正確的識別評估風險 ? 將風險分類 ,分工 ,確定輕重緩急 ? 提供管理方法培訓 ? 加強專題宣傳 ,研討 ? RC小組活動及立項研究 ? 將風險管理效果與薪酬掛鉤 ? ?? ? ?? 文化培育與環(huán)境建設 風險管理活動是否有效 ? 持續(xù)改進 監(jiān)督與改進 監(jiān)督的重點 監(jiān)督的對象 風險管理初始信息 風險評估 風險管理策略 風險管理解決方案 關鍵控制活動 重大風險 重大事項和重大決策 重要管理及業(yè)務流程 ? 管理層能在否以下四個方面得到合理保證： ? 企業(yè)戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的程度 ? 企業(yè)經營目標實現(xiàn)的程度 ? 企業(yè)各種報告信息的可靠性 ? 企業(yè)對相關法律法規(guī)的遵守 監(jiān)督與改進 風險管理活動是否有效 ？ 幾點認識 全面風險管理 幾點認識 ?企業(yè)及業(yè)務層面的風險 ?業(yè)務流程中的質量問題 幾點認識 ?全面風險管理 ?ISO系列管理 ?HSE管理體系 ?全面質量管理 ?6西格瑪管理 ?平衡計分卡 ?預案管理 ??? ??? ? 企業(yè)全面風險管理體系不是一個獨立的管理體系 ,它應該與現(xiàn)有的管理體系融合 ,強化現(xiàn)有的管理功能 ,是對現(xiàn)有管理體系的整合和提升 . 幾點認識 ? 企業(yè)全面風險管理所遵循的是風險管理的基本流程 ,可以形成可參照的模式 ,一些業(yè)務可以形成一定時期或一定條件下相對固定的業(yè)務流程 ,但是沒有一成不變的東西 .重要的是要 保持強烈的意識 ,敏銳的嗅覺 ,認真負責的態(tài)度和科學實用的方法 ,動態(tài)的開展工作 . ? 除了對各類風險建立分析模型 ,解決方案外 ,對重要業(yè)務還要建立 一事一議 ,一事一案 的制度 ,因為同類事件既有共性 ,又有個性 . 幾點認識 ? 重要理念 : ? 風險管理是一個過程 ,是實現(xiàn)目標的手段 ,而不是目的 . ? 風險管理體系的有效性很大程度上受人為因素影響 .它不僅僅是各種制度和流程的匯編 ,還包括組織中各個層次的參與者 . ? 風險管理體系向企業(yè)的管理層和董事會僅僅提供合理的保證 ,而不是絕對的保證 . ? 風險管理體系設計用于企業(yè)目標的實現(xiàn) ,通過既相互獨立又相互交叉的業(yè)務范疇 . 幾點認識 ? 全面風險管理體系 : ? 一套組織架構 ? 一套責任體系 ? 一套方法體系 ? 一套交流溝通運行機制 ? 一套文化觀念體系 ? 一套監(jiān)督與持續(xù)改進體系 ? 一個融合過程 幾點認識 ? 如何提高企業(yè)風險管理體系的有效性 ? ? 幾點認識 風險細分 動因準確 方案務實 措施具體 執(zhí)行有力 持續(xù)改進 ? 川慶公司建設全面風險管理體系的目的 : ? 防范風險 ? 規(guī)范管理 幾點認識 ? 結合實際 ? 務求實效 ? 質量至上 ? 穩(wěn)步推進 ?謝謝大家 ! 演講完畢，謝謝觀看！