某企業(yè)條件與程序-資料下載頁
2025-03-01 11:40本頁面
【正文】 216。 如國企管理人員新設(shè)公司收購原公司的情形、高管與擬上市公司共設(shè)公司的情形、高管持股公司與擬上市公司存在大量交易的情形，以及破產(chǎn)企業(yè)與高管關(guān)系的問題，需要重點關(guān)注n 關(guān)于重大違法行為問題216。 重大違法行為是指：違反國家法律、行政法規(guī)，且受到行政處罰、情節(jié)嚴(yán)重的行為 216。 原則上，凡給予罰款以上行政處罰的行為，都視為重大違法行為，但行政處罰的實施機關(guān)依法認(rèn)定該行為不屬于重大違法行為，并能夠依法作出合理說明的除外216。 近三年重大違法行為的起算點，法律 、行政法規(guī)和規(guī)章有明確規(guī)定的，從其規(guī)定，沒有規(guī)定的，從違法行為的發(fā)生之日起計算，違法行為有連續(xù)或持續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算....27第四章 中小企業(yè)發(fā)行上市的基本程序u總體工作程序u設(shè)立（變更）為股份公司階段流程u股份公司運行及輔導(dǎo)階段工作流程u申報發(fā)行階段工作流程....28總體工作程序 程程 序序 時時 間間設(shè)立（或變更為）股份有限公司規(guī)范運作輔導(dǎo)23個月已取消 1年輔導(dǎo)期規(guī)定，目前對輔導(dǎo)期沒有規(guī)定，估計一般有 3個月即可制作申報文件，由保薦人保薦并向證監(jiān)會申報 12個月證監(jiān)會初審 證監(jiān)會收到申請文件后，在 5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。自正式受理起 3個月內(nèi)證監(jiān)會作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定，但不包括修改材料可能延長的時間證監(jiān)會發(fā)審委核準(zhǔn)發(fā)行 自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，在 6個月內(nèi)發(fā)行股票 ....29設(shè)立（或變更為）股份公司階段流程確定改制意向聘請財務(wù)顧問及保薦機構(gòu)、會計師、律師、評估機構(gòu)財務(wù)顧問及保薦機構(gòu)展開盡職調(diào)查會計師盡職調(diào)查律師開展盡職調(diào)查向 原公司登記管理部門辦 理變更 登 記 注冊財務(wù)顧問及保薦機構(gòu)制作股份公司設(shè)立方案及有關(guān)文件會計師審計律師起草股份公司章程及合同、設(shè)立法律意見簽定公司變更協(xié)議會計師盡職調(diào)查召開股東會驗資 申請輔導(dǎo)備案....30股份公司運行及輔導(dǎo)階段 工作 流 程股份公司 與保薦機構(gòu) 簽訂輔導(dǎo)協(xié)議制作申報材料輔導(dǎo) 機構(gòu) 確 定輔導(dǎo) 工作 人員資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)規(guī)范輔導(dǎo)機構(gòu)制作輔導(dǎo)備案材料辦 理土地他 項權(quán)利證（如需要）人員、業(yè)務(wù)、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)獨立公司治理 結(jié)構(gòu)的 完善 、業(yè)務(wù) 和管理的整合同業(yè)競爭的處置關(guān)聯(lián) 交易 的減少及規(guī)范輔導(dǎo)機構(gòu) 等中介 機構(gòu)對輔導(dǎo)對象進(jìn)行 培 訓(xùn)募集 資 金投向 報 批對輔導(dǎo)對象進(jìn)行 考 試當(dāng)?shù)乇O(jiān)管局輔導(dǎo)驗收合 格輔導(dǎo) 機構(gòu) 制作輔導(dǎo)驗收 申 請 文件股份公司內(nèi)部控制制度的建立及完善向 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申 報輔導(dǎo)備案上報發(fā)行上市申請材料....31申報發(fā)行階段工作流程主承 銷 商 進(jìn) 行 盡職調(diào)查 ，收集申 報材料 、 制作申報材料會計師對 股份公司三年 財務(wù)情況進(jìn)行審計、內(nèi)控評價股份公司 召 開 股 東 大 會審 批首次公開發(fā) 行（ A股）事 項保薦機構(gòu)（ 主承 銷商 ） 匯總 申 報 材料律 師進(jìn)行盡職調(diào)查出具法律意見書及工作報告保薦機構(gòu)（ 主承銷 商 ） 進(jìn) 行內(nèi)核并 出具 保薦 函向 證監(jiān)會申報發(fā)行上市申請 材料招股意向書預(yù)披露刊登招股 意向書及 發(fā)行公告印制招股 意向書制定 銷售 方案和路演 計劃獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)刊登公司 公 告路演推介公 開發(fā) 行向中 國證監(jiān)會報告發(fā)行總結(jié)報告驗資并辦理工商變更登記公司向交易所報送上市申請文件在交易所 掛 牌上市 交易保薦機構(gòu)向交易所報送上市保薦文件☆☆☆☆....32 長江證券將全力推動湖北企業(yè)進(jìn)軍資本市場....33吳代林副總裁保薦代表人謝謝大家！ 地址： 上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 88號 金茂大廈 4901室 郵編： 202321 電話： 02138784899 13916202458 傳真： 02150495601 電子郵箱： wudlcjsc.. 長江證券承銷保薦有限公司 ....
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