【導(dǎo)讀】國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織是由各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化團(tuán)體組成的世界性聯(lián)合會(huì)。與ISO保持聯(lián)系的各國(guó)際組織也可參加有關(guān)工作。電工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面，ISO與國(guó)際電工委員會(huì)保持密切合作關(guān)系。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)遵照ISO/IEC導(dǎo)則第3部分的規(guī)則起草。決，需取得至少75%參加表決的成員團(tuán)體的同意，才能作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)正式發(fā)布。本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的某些內(nèi)容有可能涉及一些專利權(quán)問(wèn)題，對(duì)此應(yīng)引起注意。ISO不負(fù)責(zé)識(shí)別任何。ISO/TC207/SC2環(huán)境管理體系/環(huán)境審核和有關(guān)的環(huán)境調(diào)查分委員會(huì)聯(lián)合制定的。ISO19011第一版代替ISO10011-1:1990，ISO10011-2:1991，ISO10011-3:1991，ISO14010:1996，冊(cè))以及供應(yīng)鏈評(píng)價(jià)和監(jiān)督的重要組成部分。本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)旨在適用于廣泛的潛在使用者，包括。本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)旨在提供能夠靈活運(yùn)用的指南。根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度以及實(shí)施審核的目的和范圍的不同而不同。某些情況下，這些內(nèi)容旨在為小型組織使用本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)提供支持。審核方案目的、協(xié)調(diào)審核活動(dòng)和提供充分的審核組資源等內(nèi)容。組成員所需的能力。

　　

【正文】 q） 關(guān)于內(nèi)容保密的聲明； r） 審核報(bào)告的分發(fā)清單。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交。如果不能完成，應(yīng)當(dāng)向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)延誤的理由，并就新的提交日期達(dá)成一致。 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)評(píng)審和批準(zhǔn)。 經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者。 審核報(bào)告屬審核委托方所有，審核組成員和審核報(bào)告的所有接受者都應(yīng)當(dāng)尊重并保持審核的保密性。 審核的完成 當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。 審核的相關(guān)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)參與各方的協(xié)議，并按照審核方案程 序、適用的法律法規(guī)和合同要求予以保存或銷毀。 除非法律要求，審核組和負(fù)責(zé)審核方案管理的人員若沒(méi)有得到審核委托方和（適當(dāng)時(shí)）受審核方明確批準(zhǔn)，不應(yīng)當(dāng)向任何其他方泄露文件內(nèi)容以及審核中獲得的其他信息或?qū)徍藞?bào)告。如果需要披露審核文件的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)盡快通知審核委托方和受審核方。 審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 適用時(shí)，審核結(jié)論可以指出采取糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的需要。此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實(shí)施，不視為審核的一部分。受審核方應(yīng)當(dāng)將這些措施的狀態(tài)告知審核委托方。 應(yīng)當(dāng)對(duì)糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行 驗(yàn)證。驗(yàn)證可以是隨后審核活動(dòng)的一部分。 審核方案可規(guī)定由審核組成員進(jìn)行審核后續(xù)活動(dòng)，通過(guò)發(fā)揮審核組成員的專長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)增值。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)注意在隨后審核活動(dòng)中保持獨(dú)立性。 7 審核員的能力與評(píng)價(jià) 總則 審核過(guò)程的信心和可信程度取決于進(jìn)行審核的人員的能力。這種能力通過(guò)以下方面予以證實(shí)： 具有 條款所述的個(gè)人素質(zhì)； 具有 條款所述的知識(shí)和技能的應(yīng)用能力，這些知識(shí)和技能通過(guò) 條款所描述的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷獲得。 圖 4 描述了審核員能力的概念。 條款描述的知識(shí)和技能有一些是對(duì)質(zhì)量管理體系審核員和環(huán)境管理體系審核員通用的，有一些是特別針對(duì)單一領(lǐng)域?qū)徍藛T的。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 審核員通過(guò)持續(xù)的專業(yè)發(fā)展和不斷地參加審核來(lái)獲得、保持和提高其能力（見(jiàn) ）。 條款描述了對(duì)審核員和審核組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)過(guò)程。 能力 質(zhì)量 環(huán)境 有關(guān)質(zhì)量的特定 通用的知識(shí) 有關(guān)環(huán)境的特定 知識(shí)和技能 和 技能 知識(shí)和技能 () （ 和 ） () 圖 4：能力的概念 個(gè)人素質(zhì) 審核員應(yīng)當(dāng)具備個(gè)人素質(zhì)，使其能夠按照第 4 章所描述的審核原則進(jìn)行工作。 審核員應(yīng)當(dāng)： a） 有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎； b） 思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)； c） 善于交往，即靈活地與人交往； d） 善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)； e） 有感知力，即 能本能地了解和理解環(huán)境； f） 適應(yīng)能力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況； g） 堅(jiān)韌不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈； h） 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論； i） 自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。 7． 3 知識(shí)和技能 質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員通用的知識(shí)和技能 審核員應(yīng)當(dāng)具有下列方面的知識(shí)和技能： a） 審核原則、程序和技術(shù)：使審核員能恰當(dāng)?shù)貙⑵鋺?yīng)用于不同的審核并保證審教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)、審核 經(jīng)歷 () 個(gè)人素質(zhì)（ ） 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 核實(shí)施的一致性和系統(tǒng)性。審核員應(yīng)當(dāng)能夠： 運(yùn)用審核原則、程序和技術(shù)； 對(duì)工作進(jìn)行有效地策劃和 組織； 按商定的時(shí)間表進(jìn)行審核， 優(yōu)先關(guān)注重要問(wèn)題； 通過(guò)有效地面談、傾聽(tīng)、觀察和對(duì)文件、記錄和數(shù)據(jù)的評(píng)審來(lái)收集信息； 理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果； 驗(yàn)證所收集信息的準(zhǔn)確性； 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； 評(píng)定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； 使用工作文件記錄審核活動(dòng)； 編制審核報(bào)告； 維護(hù)信息的保密性和安全性， 通過(guò)個(gè)人的語(yǔ)言技能或通過(guò)翻譯人員 有效地溝通； b） 管理體系和引用文件：使審核員能理解審核范圍并運(yùn)用審核準(zhǔn)則。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 管理體系在不同組織中的應(yīng)用； 管理體系各組成部分之間的相互作用； 質(zhì)量或環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則的管理體系文件； 認(rèn)識(shí)引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序； 引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用； 用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。 c） 組織狀況：使審核員能理解組織的運(yùn)作情況。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包 括： 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系， 總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ)， 受審核方的文化和社會(huì)習(xí)俗。 d) 適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求：使審核員能了解并在適用于受審核方的這些要求的范圍內(nèi)開(kāi)展工作。這方面的知識(shí)和技能包括： 國(guó)家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章； 合同和協(xié)議， 國(guó)際條約和公約， 組織遵守的其他要求。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 審核組長(zhǎng)的通用知識(shí)和技能 審核組組長(zhǎng)還應(yīng)當(dāng)具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能，以便審核能有效地和高效地進(jìn)行。審 核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)能夠： 對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源； 代表審核組與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通； 組織和指導(dǎo)審核組成員； 為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南； 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論； 預(yù)防和解決沖突； 編制和完成審核報(bào)告。 質(zhì)量管理體系審核員特定的知識(shí)和技能 質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)當(dāng)具有下列知識(shí)和技能： a） 與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)：使審核員能檢查質(zhì)量管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包 括： 質(zhì)量術(shù)語(yǔ)， 質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用， 質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用（例如：統(tǒng)計(jì)過(guò)程控制，失效（故障）模式和影響分析等）。 b） 過(guò)程和產(chǎn)品，包括服務(wù)：使審核員能理解被審核范圍內(nèi)的技術(shù)內(nèi)容。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)， 過(guò)程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特性， 行業(yè)特定的過(guò)程和慣例。 環(huán)境管理體系審核員特定的知識(shí)和技能 環(huán)境管理體系審核員應(yīng)當(dāng)具有下列知識(shí)和技能： a） 環(huán)境管理方法和技術(shù)：使審核員能檢查環(huán)境管理體系并形成適當(dāng) 的審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 環(huán)境術(shù)語(yǔ)， 環(huán)境管理原則及其應(yīng)用， 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 環(huán)境管理工具（例如：環(huán)境因素和（或）環(huán)境影響評(píng)價(jià)，生命周期評(píng)價(jià)，環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)等）。 b） 環(huán)境科學(xué)和技術(shù) 使審核員能理解人類活動(dòng)和環(huán)境間的基本關(guān)系。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： 人類活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響， 生態(tài)系統(tǒng)的相互作用， 環(huán)境介質(zhì)（如：空氣，水，土壤）， 自然資源的管理（如：礦物燃料、水、動(dòng)植物種群）， 環(huán)境保護(hù)的一般方法； c） 運(yùn)作的技術(shù)和環(huán)境因素：使審核員能理解受審核方的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)作與環(huán)境的相互作用。這方面的知識(shí)和技能應(yīng)當(dāng)包括： —— 行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)； —— 環(huán)境因素與環(huán)境影響； —— 評(píng)價(jià)環(huán)境因素重要性的方法； —— 運(yùn)作過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性； —— 監(jiān)視和測(cè)量技術(shù)； —— 污染預(yù)防技術(shù)。 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷 審核員 審核員應(yīng)當(dāng)具備以下教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷： a） 他們應(yīng)當(dāng)已接受過(guò)足以獲得 條款所規(guī)定的知識(shí)和技能的教育； b） 他們應(yīng)當(dāng)具備 有助于獲得 和 條款所描述的知識(shí)和技能的工作經(jīng)歷。這些工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在涉及進(jìn)行判斷、解決問(wèn)題以及與其他管理人員或?qū)I(yè)人員、同行、顧客和（或）相關(guān)方進(jìn)行溝通的技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位上獲得。 部分的工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)來(lái)自有助于獲得下述領(lǐng)域的知識(shí)和技能的崗位： 對(duì)于質(zhì)量管理體系審核員，質(zhì)量管理領(lǐng)域， 對(duì)于環(huán)境管理體系審核員，環(huán)境管理領(lǐng)域。 c）他們應(yīng)當(dāng)已完成審核員培訓(xùn)，該培訓(xùn)有助于獲得 、 和 條款所描述的知識(shí)和技能。該培訓(xùn)可由審核員所在組織或外部機(jī)構(gòu)提供。 d) 他們應(yīng)當(dāng)具備包括第 6 章所描述的審核經(jīng)歷。這種審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在具有審核組長(zhǎng)能力的同一領(lǐng)域的審核員指導(dǎo)和幫助下獲得。 深圳 匯瀚管理咨詢 HuiHan Consultant 深圳市南山區(qū)桃園路金桃園大廈金馨閣 5D TEL：（ 755） 21220325； 21220xx6 FAX：（ 755） 86062661 注：審核中所需的指導(dǎo)和幫助（見(jiàn)本條款及 、 1）由審核方案的管理人員和審核組長(zhǎng)決定。指導(dǎo)和幫助并不意味著連續(xù)的監(jiān)督，也不要求單獨(dú)指定人員完成此任務(wù) 。 審核組長(zhǎng) 審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)取得附加的審核經(jīng)歷，以獲得 條款所述的知識(shí)和技能。 這種附