【正文】 任命一名或多名最高管理者承擔(dān) OHS職責(zé) 被任命的最高管理者應(yīng)為所屬人員知曉 承擔(dān)管理職責(zé)的人應(yīng)表明其持續(xù)改進(jìn) OHS績效的承諾。 確保工作場所內(nèi)的人員對其所能控制的 OHS因素承擔(dān)職責(zé) ， 檢查：是不是認(rèn)識到了自己的安全責(zé)任？ （二） 能力、培訓(xùn)和意識 能力 確保所有可能影響 OHS的工作人員，都具備相應(yīng)的能力?；诮逃?、培訓(xùn)或經(jīng)歷 （持證上崗： 知識 、意識 、技能） 培訓(xùn) 確定 OHS風(fēng)險(xiǎn)和體系的培訓(xùn)需求 培訓(xùn)計(jì)劃 逢新必訓(xùn) 實(shí)施 培訓(xùn)或采取 其他 措施來滿足這些需求，并評價(jià)培訓(xùn)或所采取措施的有效性。 （ 培訓(xùn)效果 ） 應(yīng)保存相關(guān)的記錄。（檢查依據(jù)、審核依據(jù)） 檢查：安全的教育是否有針對性、全面覆蓋？普查 培訓(xùn)效果怎么樣？ 抽查 意識 （安全文化） 建立、實(shí)施并保持程序，使控制下工作人員都意識到： a)其活動和行為 安全健康 后果 （危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn) )，以及改進(jìn)工作后的 績效 b)在 符合 方針、程序、體系要求（包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求） 方面 自己的 作用、職責(zé)和重要性 ； c)偏離規(guī)定程序的潛在后果 培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的： a)職責(zé)、能力、語言技能和文化程度； b)風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)覺知能力 檢查：知道自己工作的風(fēng)險(xiǎn)，對自己、別人，預(yù)防措施 （三） 溝通、參與 和 協(xié)商 建立、實(shí)施并保持程序，用于有關(guān)危險(xiǎn)源和管理體系 ： a）各層次和職能間的信息交流；（王家?guī)X透水） b）與合同方和其他工作場所的訪問者的溝通（汾西正升） c）與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和回應(yīng)。 相關(guān)作業(yè)之間的影響和要求（鉬業(yè) 三井獨(dú)立 ） 統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào) a）勞動者的參與： 適當(dāng)參與危險(xiǎn)源識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施確定； 適當(dāng)參與事件調(diào)查； 參與安全方針和目標(biāo)的制定和評審； 協(xié)商影響到他們安全健康的任何變化； 在安全健康事務(wù)上享有代表性。 了解參與的安排，包括誰是 OHS事務(wù)代表。 b）適當(dāng)時(shí)與外部 相關(guān)方 就影響到 OHS的變化的協(xié)商。 檢查： 是否規(guī)定、并讓員工實(shí)際參與了與自己相關(guān)的活動 （四） 文件 管理體系文件應(yīng)包括： 安全手冊、程序文件、作業(yè)文件、報(bào)告記錄 a）方針和目標(biāo)； b）對體系覆蓋范圍的描述； c）對 體系 主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑； d）標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄； e）確保風(fēng)險(xiǎn) 管理 過程策劃 、運(yùn)行和 控制 有效的 文件和記錄。 文件應(yīng)與復(fù)雜程度、危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)程度相匹配，簡、少 （五） 文件控制 （ AQ/T1093 制度保障） 對體系和本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件進(jìn)行控制（包括記錄） 應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以規(guī)定： a）在文件發(fā)布前進(jìn)行 審批 ，確保其充分性和適宜性； b）必要時(shí)對文件進(jìn)行 評審和更新，并重新審批 ； c）確保對文件的 更改 和現(xiàn)行 修訂 狀態(tài) 做出標(biāo)識 ； d）確保在使用處 能得到 適用文件的有關(guān)版本； e）確保文件字跡清楚， 易于識別 ； f）對 外來文件 做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制； g） 防止對過期 文件的非預(yù)期使用。如保留，要做標(biāo)識。 擁有 文件不再是地位的象征，而是工作的 需要 檢查：文件的全面、變更、簽發(fā) （六） 擬定危險(xiǎn)源 運(yùn)行準(zhǔn)則，實(shí)施和保持 控制措施 ，包括對 變化 典型任務(wù)： a） 場所 環(huán)境、操作 維護(hù) 、危險(xiǎn)物質(zhì) /任務(wù)、設(shè)施設(shè)備 b）與購買的貨物、設(shè)備和服務(wù)有關(guān)的控制； c）與合同方 和工作場所 其他訪問者有關(guān)的控制； d）形成文件的 程序 ，以文件保證方針目標(biāo)； 運(yùn)行準(zhǔn)則：操作、維護(hù)、養(yǎng)護(hù)、檢查等規(guī)程、程序、制 度。 決策控制： 只顧成功與否，忽視風(fēng)險(xiǎn)性，忘記代價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 逆常規(guī)性 （能承受的風(fēng)險(xiǎn)） 保持控制：定期評審 檢查 ：對識別出來的危險(xiǎn)源，是否有持續(xù)的控制措施？ 發(fā)生了哪些變化？有沒有調(diào)整控制措施？程序文件？ 決策事項(xiàng)依據(jù)及 記錄（東方之星） （七）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序 （預(yù)案） ，用于識別、響應(yīng)緊急 a）識別 潛在 的緊急情況（隱患排查），正常、異常 b）建立相應(yīng)程序 c）評估應(yīng)急能力：資料、人、培訓(xùn)、設(shè)備、工具、電源 ….. AQ/T 9002停用 7演練 8評估 9考核 《 生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則 》 GB/T 29639 《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》 總局 88號令 1） 綜合 預(yù)案 突出了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 能力評估 2） 專項(xiàng)預(yù)案 危險(xiǎn)源識別是前天， 事故鏈路預(yù)想 是基礎(chǔ) 3） 現(xiàn)場處置方案 是關(guān)鍵 斬?cái)?后續(xù) 連鎖 反 應(yīng) 五、 檢查 （一）績效測量和監(jiān)測 應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，對健康安全績效例行監(jiān)測和測量。 a）定性和定量的測量； b）對健康安全目標(biāo)滿足程度的監(jiān)測； c）對控制措施有效性的監(jiān)測； d）主動性測量 :是否有方案、控制措施和運(yùn)行準(zhǔn)則 e）被動性測量 :健康欠佳、事件（ 包括未遂過失等 ）和其他 f）記錄監(jiān)測和測量數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便糾正和預(yù)防分析 如果需要設(shè)備，應(yīng)建立并保持校準(zhǔn)和維護(hù)程序。保存記錄。 檢查： 績效考核表全面 完整性？ 措施、事件是否都有測量措施？ 不能用一個(gè)分來概括 （二）合規(guī)性 評價(jià) 應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，以定期評價(jià)對適用法律法規(guī)的遵守情況 1）定期評價(jià)對適用法律法規(guī)的遵守情況，保存評價(jià)記錄 行業(yè)主管部門的通知、辦法等等 2） 對其他要求的遵守情況。 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、制度 檢查： 有哪些不符合項(xiàng)？原因 ？記錄？ （四）事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施 事件 (incident包括事故和未遂事故 )調(diào)查 不叫 “事故調(diào)查 ” 應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，用來記錄、調(diào)查和分析事件以： a）確定潛在的 OHS不良和其他可能誘發(fā)事件的因素 b）識別 哪兒 需要糾正 措施 c） 識別哪兒 需要 預(yù)防 d） 識別哪兒 需要 改進(jìn) e） 傳達(dá)調(diào)查結(jié)果 事件調(diào)查應(yīng)及時(shí)實(shí)施。 調(diào)查結(jié)果形成文件，保持。 用 文件規(guī)定事件調(diào)查、采取措施的程序 2不符合、糾正措施和預(yù)防措施 應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，來處理實(shí)際或潛在的 不符合 ，采取糾正措施和預(yù)防措施。明確： a）識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的后果； b） 調(diào)查不符合的原因，采取措施避免再度發(fā)生； c）評價(jià)是否需要采取預(yù)防措施；實(shí)施措施，避免不符合 d）記錄并傳達(dá)采取糾正和預(yù)防措施的結(jié)果； e）評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 不符合：體系文件不符合規(guī)范；沒有績效考核或不合格； 不符合規(guī)程、規(guī)定、法律法規(guī) 檢查：有沒有發(fā)現(xiàn)、處理不符合的程序文件 ？有處理嗎？ 采取糾正和預(yù)防措施時(shí)，要識別 新的或變化了的危險(xiǎn)源；程序應(yīng)要求對所新的或變化的措施 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。 為消除不符合而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的 嚴(yán)重程度 和面臨的 風(fēng)險(xiǎn) 相符。 確保將因?qū)嵤┘m正和預(yù)防措施而引起的任何更改納入管理體系文件。 檢查：是否 對 新 /變化的措施進(jìn)行危險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)？ 更改變化是否有記錄？形成結(jié)論？ （五）記錄控制 根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實(shí)對OHSMS及本標(biāo)準(zhǔn)的符合。 應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。 （六）內(nèi)部審核 基于風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和以往審核 結(jié)果，策劃 、制定、實(shí)施和保持審核 方案 規(guī)定審核 準(zhǔn)則、范圍、頻次和 方法 （中石油季度審核） 確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對 OHSMS進(jìn)行內(nèi)部審核。 a）判定 OHSMS： 1）是否符合預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2）是否得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持； 3）是否有效地滿足了組織的方針和目標(biāo)。 b）向管理者報(bào)告審核結(jié)果。 檢查：是否進(jìn)行了審核？審核的結(jié)果？ 五、管理評審 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對 OHSMS評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。 評審包括評價(jià)改進(jìn)的機(jī)會和對 OHSMS進(jìn)行修改的需求，包括 OHS方針和目標(biāo)。 保存管理評審記錄。 管理評審的輸入應(yīng)包括： a）內(nèi)部審核結(jié)果和合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果； b）參與和協(xié)商的結(jié)果（見 ）； c）來自外部相關(guān)方的相關(guān)交流信息，包括抱怨； d）組織的職業(yè)健康安全績效； e）目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； f）事件調(diào)查、糾正措施和預(yù)防措施的狀況； g）以前管理評審的后續(xù)措施； h）客觀環(huán)境變化，包括有關(guān)法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化 i）改進(jìn)建議。 管理評審的輸出 （影響管理決策） a）職業(yè)健康安全績效； b）職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)； c）資源； d）其他職業(yè)健康安全管理體系要素。 管理評審的相關(guān)輸出應(yīng)能為交流和協(xié)商所獲取 對 AQ/T1093 的說明 生產(chǎn)要素遵從 《 煤礦安全規(guī)程 》 和相關(guān) 《 技術(shù)規(guī)范 》 、 《 標(biāo)準(zhǔn) 》 ， 《 規(guī)定 》 主要針對井工 煤礦，對地面和輔助環(huán)境安全考慮不夠 綜合要素當(dāng)中的弱項(xiàng)： 動火 、變更、采供、駕駛、外來人員、 環(huán)境、臨時(shí)作業(yè) 不要拘泥 1093 的枚舉，而是遵從規(guī)定的方面、領(lǐng)域 不符合的可以進(jìn)行創(chuàng)新立項(xiàng)，專題研究 謝謝大家 朱 寶巖