外部治理之證監(jiān)會-資料下載頁
2025-02-08 20:57本頁面
【正文】 合監(jiān)管制度，基本上是證監(jiān)會發(fā)布命令，證券交易所執(zhí)行，也是造成重復監(jiān)管和監(jiān)管效率低下的原因之一。⑷ 證監(jiān)會監(jiān)管效率低。 證監(jiān)會案例查處周期偏長，處罰效率比較低，突出表現(xiàn)為對證券公司違法行為處罰的低效率。六、未來證監(jiān)會監(jiān)管權配置的具體修改建議⑴ 上市公司信息披露方面監(jiān)管的改進。 ① 通過賦予證券交易所對違反信息披露義務的主體更具操作性的處分權，改變目前交易所在信息披露方面完全被動執(zhí)法的現(xiàn)狀，增強證券交易所的能動性。 ② 取消證券交易所對上市公司披露文件進行事前形式審核的規(guī)定。⑵ 上市公司治理方面監(jiān)管的改進。⑶ 證劵交易監(jiān)管方面的改進。 證監(jiān)會應該集中于證券違法行為的查處權的行使，對于證券交易證券所應該發(fā)揮第一位的監(jiān)管功能，尤其體現(xiàn)在對于重大異常交易的監(jiān)管，實時監(jiān)管方面。⑷ 增強證監(jiān)會與其他部門的合作與協(xié)調(diào)。 ① 權限劃分 ② 信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度演講完畢，謝謝觀看
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