外部治理之證監(jiān)會-資料下載頁
2025-02-08 20:57本頁面
【正文】 合監(jiān)管制度，基本上是證監(jiān)會發(fā)布命令，證券交易所執(zhí)行，也是造成重復(fù)監(jiān)管和監(jiān)管效率低下的原因之一。⑷ 證監(jiān)會監(jiān)管效率低。 證監(jiān)會案例查處周期偏長，處罰效率比較低，突出表現(xiàn)為對證券公司違法行為處罰的低效率。六、未來證監(jiān)會監(jiān)管權(quán)配置的具體修改建議⑴ 上市公司信息披露方面監(jiān)管的改進(jìn)。 ① 通過賦予證券交易所對違反信息披露義務(wù)的主體更具操作性的處分權(quán)，改變目前交易所在信息披露方面完全被動執(zhí)法的現(xiàn)狀，增強(qiáng)證券交易所的能動性。 ② 取消證券交易所對上市公司披露文件進(jìn)行事前形式審核的規(guī)定。⑵ 上市公司治理方面監(jiān)管的改進(jìn)。⑶ 證劵交易監(jiān)管方面的改進(jìn)。 證監(jiān)會應(yīng)該集中于證券違法行為的查處權(quán)的行使，對于證券交易證券所應(yīng)該發(fā)揮第一位的監(jiān)管功能，尤其體現(xiàn)在對于重大異常交易的監(jiān)管，實(shí)時監(jiān)管方面。⑷ 增強(qiáng)證監(jiān)會與其他部門的合作與協(xié)調(diào)。 ① 權(quán)限劃分 ② 信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)管制度演講完畢，謝謝觀看
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