【正文】 維茨： – Hurwicz, L., 1995. ―What is the Coase Theorem?‖ Japan and the World Economy, 7, pp. 49 74. – 科斯定理認(rèn)為，只要交易成本為零，無(wú)論產(chǎn)權(quán)的初始狀態(tài)如何配置，市場(chǎng)協(xié)商的最終結(jié)果都是帕累托有效的。這被稱為“無(wú)關(guān)性命題” ——與產(chǎn)權(quán)的初始配置無(wú)關(guān)。 科斯定理：爭(zhēng)論和發(fā)展 ? 赫維茨： – “無(wú)關(guān)性”命題依賴于一種特定的偏好類型,即偏好是擬線性的。 – 如果兩個(gè)正在進(jìn)行關(guān)于外在性 (如污染 )的當(dāng)事人中有一人的偏好不是平行的 ,則在埃奇沃斯盒狀圖中兩人之間的交易契約線就不是一條水平線。這會(huì)對(duì)外在性的均衡水平產(chǎn)生什么后果 ?答案是 ,最后的均衡的外在性水平便會(huì)與產(chǎn)權(quán)的初始配置狀態(tài)有關(guān)聯(lián)。 科斯定理：爭(zhēng)論和發(fā)展 ? 赫維茨： X X39。 OA OB E E39。 煙霧量 貨幣 圖一 科斯定理：爭(zhēng)論和發(fā)展 ? 赫維茨： – 在圖 1中 , A與 B的偏好都不是擬線性 ,收入效應(yīng)是存在的。因此 ,在 A(吸煙者 )與個(gè)人 B(被動(dòng)吸煙者 )的效用函數(shù)中 ,―貨幣”都不是線性的 ,隨著收入的變化 ,這兩個(gè)人對(duì)于“貨幣”的邊際效用的評(píng)價(jià)不會(huì)恒等于1,即收入變化后引起他們?cè)谖鼰熍c貨幣 (或潔凈空氣與貨幣 )的邊際替代率上的態(tài)度發(fā)生變化。 – 在圖 1中 ,貨幣是在 A與 B兩個(gè)人之間進(jìn)行配置的 ,一人多得必定使另一人少得。但“吸煙”量是不能在兩人之間分配的 :B所受的被動(dòng)吸煙量少 ,必定是由于A少吸了煙 ,因此“吸煙”只有從下往上一個(gè)方向。 科斯定理：爭(zhēng)論和發(fā)展 ? 赫維茨： – 設(shè)資源稟賦的初始狀態(tài)為 E,在該點(diǎn)是 A與 B各自擁有 100元錢 ,但 B擁有“潔凈空氣權(quán)” (吸煙量為零 )。在 B擁有產(chǎn)權(quán)的前提下 ,最后的均衡點(diǎn)為 X。 – 但是 ,如 A擁有在 E39。點(diǎn)的“最大限度吸煙權(quán)” ,則即使雙方都擁有 100元貨幣 ,最終均衡的外在性水平會(huì)在 X39。點(diǎn) ,而 X39。點(diǎn)的吸煙水平會(huì)明顯地高于 X點(diǎn)代表的吸煙水平。 科斯定理：爭(zhēng)論和發(fā)展 ? 赫維茨：評(píng)論 – 我們?cè)诤竺娴摹皵?shù)理化表述”中會(huì)重新回到這個(gè)問(wèn)題。 – 我們將會(huì)看到，赫維茨的分析只是把科斯定理的情況劃分為兩種：是否存在對(duì)貨幣收入的擬線性偏好，但并沒(méi)有改變科斯定理的有效性。 科斯定理：爭(zhēng)論和發(fā)展 ? . (2023)“ Does voluntary participation undermine the Coase Theorem?‖ Journal of Public Economics. 76, 309–335 ? Olson指出 ,科斯“有效性”命題面臨兩個(gè)難題 : – 一是當(dāng)越來(lái)越多的人卷入將外在性內(nèi)在化的過(guò)程時(shí) ,科斯所謂的“自愿談判”過(guò)程便會(huì)越來(lái)越困難 ,甚至根本不可能使科斯談判獲得帕累托有效解。 – 二是科斯的“有效性”命題忽視了群體行動(dòng)中固有的“搭便車”問(wèn)題。眾所周知 ,―搭便車”問(wèn)題是“外在性”與公共品提供理論中的普遍問(wèn)題。要使人們自愿加入談判 , 需要激勵(lì)機(jī)制。如果人們看到參與談判對(duì)己利小于弊 ,或者付出大于所獲 ,則就不會(huì)自愿參與克服外在性與提供公共品的談判交易。 ? 在 Dixit與 Olson看來(lái) ,科斯的“有效性”命題 ,在分析方法上將一個(gè)動(dòng)態(tài)的博弈過(guò)程靜態(tài)化了 ,從而忽略了“自愿談判”過(guò)程本身所會(huì)引發(fā)的無(wú)效性。 ? 后來(lái)發(fā)展起來(lái)的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)集中解決此類問(wèn)題。 科斯定理：我們應(yīng)持有的理解 ? 當(dāng)存在外部性時(shí)，只要保證自由自愿的交易，市場(chǎng)仍然有解決市場(chǎng)失靈的辦法。而不必求助于政府的有形之手。 ? 產(chǎn)權(quán)制度是內(nèi)生的，重要的是保證產(chǎn)權(quán)交易的自由，或締約的自由。產(chǎn)權(quán)是重要的生產(chǎn)資源，應(yīng)該保障自由交易。 ? 存在交易成本時(shí)，首先應(yīng)該探尋存在什么樣的交易成本，然后仔細(xì)分辨這些交易成本形成的條件，以便于為降低它們尋找辦法。 ? 國(guó)家或政府是一種界定和實(shí)施產(chǎn)權(quán)的制度安排，是人們選擇的結(jié)果。 ? 權(quán)利的調(diào)整只有在有利于總產(chǎn)值增長(zhǎng)時(shí)才會(huì)發(fā)生 ,而且必須在調(diào)整引起的產(chǎn)值增長(zhǎng)大于調(diào)整時(shí)所支出的交易成本時(shí)才會(huì)發(fā)生?？扑固岢隽藘煞N權(quán)利調(diào)整的方式：用組織企業(yè)或政府管制代替市場(chǎng)交易方式。 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 楊建龍：試析 《 社會(huì)成本問(wèn)題 》 與“科斯定理”， 《 西北大學(xué)學(xué)報(bào) (哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版 ) 》 1997年第 3期， ， №.3 1997 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 將科斯 《 社會(huì)成本問(wèn)題 》 中牛群損害谷物例子中的數(shù)字表格轉(zhuǎn)換成幾何圖形： – 損失：外部性 – 成本：生產(chǎn)成本 牛群規(guī)模 谷物損失 MD：邊際損失 AD：總損失 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 牛 (Cattle)的價(jià)格設(shè)為 Pc，麥子 (Wheat)的價(jià)格設(shè)為 Pw； ? 養(yǎng)牛的遞增型邊際成本設(shè)為 MCc，種麥子的遞增型邊際成本設(shè)為 MCw； ? 在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，養(yǎng)牛者（牧民）所面臨的需求曲線 Pc是一條水平線，且等于其邊際收益MRc。 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 在不考慮外部性（牛吃麥苗）的情況下，牧民的利益最大化決策顯然是： Pc = MRc = MCc。 P Pc MCc n O MRc n* E 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 若存在外部性，牧民的邊際社會(huì)成本就等于邊際成本加上邊際損失： MCs=MCc+MD。 ? 社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量為 n** P Pc MCc n O MRc n** E39。 MCc+MD NMRc 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 對(duì)損害承擔(dān)賠償責(zé)任的定價(jià)制度：與上述分析相同。 ? 對(duì)損害不承擔(dān)賠償責(zé)任的定價(jià)制度：在超過(guò) n**直至 n*的產(chǎn)量區(qū)間，牧民的利潤(rùn)仍在增長(zhǎng)，但農(nóng)民的損失卻在以更大幅度的速度在增長(zhǎng)。 此時(shí)，農(nóng)民會(huì)發(fā)現(xiàn)， 如果按牧民養(yǎng)牛的邊 際成本付費(fèi)給牧民， 自己的利潤(rùn)將會(huì)增長(zhǎng) 直至 n**為止。 P Pc MCc n O MRc n** E39。 MCc+MD NMRc n* E 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 李仁君 (1999)―產(chǎn)權(quán)界定與資源配置 :科斯定理的數(shù)理表述” 《 南開經(jīng)濟(jì)研究 》 ， 1720 – 令 C1=C1(Q1,Q2),C2=C2(Q2)分別表示農(nóng)夫和養(yǎng)牛者的成本函數(shù) ,其中 Q Q2分別表示谷物和牛的產(chǎn)量。在農(nóng)夫的成本函數(shù) C1(Q1,Q2)中包含了養(yǎng)牛者的變量 Q2,這說(shuō)明存在生產(chǎn)的外部性即牛群規(guī)模擴(kuò)大會(huì)損害谷物的事實(shí)。 – 另外用 P P2表示兩種產(chǎn)出的價(jià)格。這樣農(nóng)夫和養(yǎng)牛者的利潤(rùn)函數(shù)便可表示為 : – π1=P1Q1C1(Q1,Q2) – π2=P2Q2C2(Q2) 科斯定理：數(shù)理化表述 ? – 在此情況下 ,雖然牛群可以損害谷物 ,但養(yǎng)牛者必須向農(nóng)夫支付賠償。 – 我們用線性齊次函數(shù) q (Q2)表示牛群規(guī)模在 (Q2)時(shí)相應(yīng)的損害價(jià)值。如果按價(jià)賠償 ,那么賠償費(fèi) q (Q2)就成為養(yǎng)牛者的一部分成本 ,對(duì)農(nóng)夫則表現(xiàn)為收益。這樣 ,農(nóng)夫和養(yǎng)牛者新的利潤(rùn)函數(shù)就變?yōu)?: – π1=P1Q1C1(Q1,Q2)+q(Q2) – π2=P2Q2C2(Q2)q(Q2) 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 農(nóng)夫和養(yǎng)牛者市場(chǎng)交易的結(jié)果可表示為求解如下模型 : ? (1)式的一階條件為 : ?π1/?Q1=P1(? C1(Q1,Q2)/ ? Q1)=0 （ 2） ?π1/?Q2=?C1(Q1,Q2)/?Q2+ ?q(Q2)/?Q2=0（ 3） ?π2/?Q2=P2(?C2(Q2)/?Q2)?q(Q2)/?Q2=0（ 4） ? 二階條件總是滿足的（略去） 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 整理式（ 2）、（ 3）、（ 4）得到 : P1= ? C1(Q1*,Q2*)/ ? Q1 (5) P2=? C1(Q1*,Q*2)/ ? Q2+? C2(Q2*)/ ? Q2 (6) ? (6)式等號(hào)右邊的邊際成本包括兩部分，其中 – C1(Q1*, Q2*/Q2是養(yǎng)牛者給農(nóng)夫帶來(lái)的成本，即養(yǎng)牛者每增加一頭牛給農(nóng)夫帶來(lái)的谷物損害價(jià)值 (邊際外部成本 )。 – C2(Q2*)/Q2是養(yǎng)牛者自身的邊際成本 (邊際內(nèi)部成本)。 – 可見 ,在養(yǎng)牛者對(duì)損害負(fù)有責(zé)任的情況下，他只能將牛群規(guī)模確定在其邊際收益等于邊際內(nèi)外部成本之和的條件下，才能使產(chǎn)值最大化。 科斯定理：數(shù)理化表述 ? 對(duì)損害不負(fù)責(zé)任的產(chǎn)權(quán)界定 – 在此情況下 ,養(yǎng)牛者擁有牛群損害谷物的權(quán)利 ,農(nóng)夫想要避免損害 ,就必須向養(yǎng)牛者支付賠償 ,用線性齊次函數(shù) r (Q2)表示養(yǎng)牛者把牛群規(guī)模維持在 Q2時(shí)從農(nóng)夫那里得到的賠償。那么農(nóng)夫和養(yǎng)牛者的利潤(rùn)函數(shù)分別是 : – 交易結(jié)果可以表示為： 科斯定理：數(shù)理化表述 – 求解一階條件得： – 整理得： P1= ? C1(Q1*,Q2*)/ ? Q1 P2=? C1(Q1*,Q*2)/ ? Q2+? C2(Q2*)/ ? Q2 此式與（ 5）、（ 6）兩式相同。 ? 至此，作者證明了科斯定理：交易成本為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)配置與交易結(jié)果無(wú)關(guān)。 演講完畢，謝謝觀看！