【正文】 驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)沒有關(guān)閉或沒有及時(shí)關(guān)閉的不符合項(xiàng)由內(nèi)審員責(zé)成責(zé)任部門執(zhí)行 。 相關(guān)記錄保持 內(nèi)審所有相關(guān)記錄由文控辦負(fù)責(zé)依據(jù) 《 記錄控制程序 》 進(jìn)行整理歸檔管理 。 本次內(nèi)審結(jié)果提交管理評(píng)審 ， 作為管理評(píng)審的輸入 。 5. 相關(guān)文件 《 改進(jìn)控制程序 》 《 記錄控制程序 》 2023/2/3 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 程序文件舉例說明 內(nèi)部審核控制程序 6. 相關(guān)記錄 /表格 《 年度內(nèi)審計(jì)劃 》 《 年度 次內(nèi)審計(jì)劃 》 《 內(nèi)審檢查表 》 《 不符合報(bào)告 》 《 內(nèi)審不符合項(xiàng)整改一覽表 》 《 內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表 》 《 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 》 《 內(nèi)審首 （ 末 ） 次會(huì)議簽到表 》 思考 2023/2/3 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 思考 請(qǐng)針對(duì)上述程序文件例子，在 文件格式方面 尋找問題，并說出正確的做法。 2023/2/3 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 程序文件舉例說明 1 內(nèi)部審核控制程序 驗(yàn)證公司 QMS運(yùn)行是否符合 ISO9001： 2023的要求 ， 是否得到有效實(shí)施與保持 ， 并尋找可以改進(jìn)的機(jī)會(huì) 。 適用于本公司內(nèi)部 QMS的審核 。 總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)審計(jì)劃 管理者代表負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)審工作 內(nèi)審組負(fù)責(zé)配合管理者代表開展內(nèi)審工作 各相關(guān)職能部門配合內(nèi)審工作的開展實(shí)施 內(nèi)審相關(guān)記錄歸由文控中心整理歸檔管理 2023/2/3 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 程序文件舉例說明 內(nèi)部審核控制程序 N Y 內(nèi)審策劃 跟蹤與驗(yàn)證 記錄歸檔 內(nèi)審結(jié)束 內(nèi)審結(jié)果提交管理 評(píng)審作為其輸入 內(nèi)審實(shí)施 管理者代表編制年度內(nèi)審計(jì)劃，提交總經(jīng)理批準(zhǔn) 組建內(nèi)審組，任命內(nèi)審組長(zhǎng)； 內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表，提交管理者代表 批準(zhǔn) 首末次會(huì)議，與會(huì)人員在《內(nèi)審會(huì)議簽到表》簽名 現(xiàn)場(chǎng)審核，記錄審核發(fā)現(xiàn)與《內(nèi)審檢查表》 開具《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》 ，文控中心負(fù)責(zé)對(duì) 《內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》登記編號(hào)，填寫 《內(nèi)審不符合項(xiàng)整改一覽表》 《內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表》 內(nèi)審組長(zhǎng)在內(nèi)審結(jié)束后一周內(nèi)編制完成， 提交管理者代表批準(zhǔn)并下發(fā)至受審部門負(fù)責(zé)人 受審 區(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)進(jìn)行原因分析，采取糾正措施 在規(guī)定期限內(nèi)關(guān)閉 內(nèi)審員負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證 文控中心依據(jù)《記錄控制程序》整理內(nèi)審所有記錄并歸檔 內(nèi)審報(bào)告 整改不符合項(xiàng) 2023/2/3 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 程序文件舉例說明 內(nèi)部審核控制程序 5. 相關(guān)文件 《 改進(jìn)控制程序 》 《 記錄控制程序 》 6. 相關(guān)記錄 /表格 《 年度內(nèi)審計(jì)劃 》 《 年度 次內(nèi)審計(jì)劃 》 《 內(nèi)審檢查表 》 《 不符合報(bào)告 》 《 內(nèi)審不符合項(xiàng)整改一覽表 》 《 內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表 》 《 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 》 《 內(nèi)審首 （ 末 ） 次會(huì)議簽到表 》 思考 2023/2/3 文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾） ? 思考 請(qǐng)就舉例 1和舉例 2進(jìn)行比較，說明各自的優(yōu)缺勢(shì)。 2023/2/3 文件編寫注意事項(xiàng) ● 協(xié) 調(diào) 性 —— 注意文件相互之間的接口 ， 避免出現(xiàn)銜接不良或相互矛盾沖 突現(xiàn)象 。 ● 可 讀 性 —— 編寫文件盡量用通谷易懂的詞語 ， 方便使用者 。 ● 符合性 、 可操作性 —— 編寫的文件即符合 ISO9001： 2023標(biāo)準(zhǔn)要求 ， 又能符合組織 的管理運(yùn)作 ， 注重從企業(yè)自身需要出發(fā) ， 充分利用現(xiàn)有管 理標(biāo)準(zhǔn) 、 制度等 ， 總結(jié)組織以前的管理經(jīng)驗(yàn)并融合進(jìn)去 。 ● 增 值 性 —— 組織能按文件統(tǒng)一規(guī)范一致性操作提高工作質(zhì)量 、 效率和業(yè) 績(jī) ， 進(jìn)而確 保提供產(chǎn)品的符合性 。 ● 普 及 性 —— 盡可能擴(kuò)展到組織最低層次 2023/2/3 文件控制要求 ISO9001： 2023標(biāo)準(zhǔn) ： a) 文件發(fā)布前得到批準(zhǔn) ， 以確保文件是充分與適宜的； b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新 ， 并再次批準(zhǔn)； c) 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別； d) 確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本； e) 確保文件保持清晰 ， 易于識(shí)別； f) 確保外來文件得到識(shí)別 ， 并控制其分發(fā)； g) 防止作廢文件的非預(yù)期使用 ， 若因任何原因而保留作廢文件時(shí) ， 對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí) 。 條文解析： 文件編制（ 確定文件名稱、內(nèi)容、編號(hào)、版本 /狀態(tài)、格式等 ） （ 再 ）審核 （ 再 ）批準(zhǔn)（ 文件本身及發(fā)放范圍 ） （再）發(fā)放 更改（ 必要時(shí) ） 舊文件回收 保留（ 需要時(shí) ） 廢除 標(biāo)識(shí) 2023/2/3 文件控制要求 ? 條文解析： 對(duì)于外來文件 識(shí)別 標(biāo)識(shí) 獲取 更新（必要時(shí)） 分發(fā) 批準(zhǔn)發(fā)放范圍 2023/2/3 文件控制要求 ? 在 ISO9001： 2023質(zhì)量管理體系要求 已明確提出要求： 清晰、易于識(shí)別和檢索 標(biāo)識(shí) 貯存和保護(hù) 要作出規(guī)定 保存期限 要作出規(guī)定 處置 要作出規(guī)定 備注： 填好的記錄不需要控制版本 表格需要有編號(hào)、版本等 記錄一般不允許更改，但允許更 正如由于計(jì)算錯(cuò)誤 、筆誤等等。 ? 條文解析 目的： 提供 符合要求和質(zhì)量管理體系有效 運(yùn)行的 證據(jù) 范圍：與組織質(zhì)量管理體系有關(guān)的記錄 記錄作為 一種特殊類型的文件 ，其管理也可以遵循文件的管理程序 記錄表樣設(shè)計(jì) （再）審核 （再）批準(zhǔn) （再）發(fā)放 運(yùn)用 更改（格式） 舊表格回收 廢除 2023/2/3 謝 謝 大 家 2023/2/3 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH