【正文】 有資格證書或聘用文件 ? ? 內(nèi)部審核是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)條款或所有部門 ? ? 審核檢查表是否“覆蓋”了審核計(jì)劃的條款 。 ? 不符合項(xiàng)描述是否規(guī)范？判定條款是否準(zhǔn)確 ？ 49 ? 關(guān)注審核方案的策劃 ? 關(guān)注審核組組成和審核員能力 ? 現(xiàn)有審核時(shí)間的基礎(chǔ)理論，審核員數(shù)量是否能夠完成審核方案所安排的審核任務(wù)量； ? 審核組中是否包括有適宜專業(yè)知識的人員，以及這些人員是否被安排審核那些比較專業(yè)的區(qū)域和過程； ? 組織是否確定了其內(nèi)審員的能力要求； ? 通過與審核組成員的抽樣交談，了解其審核思路和做法，進(jìn)而評價(jià)其是否具備了審核能力 ? 了解管理者和受審核部門的責(zé)任者對最近內(nèi)審的記憶和印象，評價(jià)其對內(nèi)審的重視程度； ? 與內(nèi)審員交談，了解其審核中的困難和阻力 50 ? 審核員應(yīng)與審核方案的管理者討論組織具有哪些手段和方法對內(nèi)審進(jìn)行監(jiān)測，這可能包括： ? 調(diào)查受審核部門對內(nèi)部審核的感受和評價(jià)； ? 將內(nèi)部審核的審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論與較近時(shí)期的外部審核進(jìn)行比較； ? 預(yù)設(shè)或模擬一些不符合，衡量內(nèi)審員的辨別能力。 51 ? 審核最高管理者 ? 通過審核，對最高管理者的價(jià)值： ? 與外部審核組的交流，組織管理者能夠確認(rèn)組織的方針與戰(zhàn)略決策是否正確制定并得到有效實(shí)施； ? 向管理者反饋以事實(shí)為依據(jù)的真實(shí)全面的信息，幫助管理者反思以往決策的正確性與有效性； ? 揭示組織的實(shí)際能力； ? 為組織高層進(jìn)行成功的管理提供非常有價(jià)值的信息輸入 52 ? 審核策劃： ? 識別最高管理者過程 ? 管理者的“過程” “決策類過程” ? 管理者的“產(chǎn)品” “決策” ? 決策的基本要素 “人”、“信息” ? 最高管理者過程舉例：方針和目標(biāo)建立、管理評審、組織結(jié)構(gòu)建立和職能分配、溝通過程的建立、企業(yè)質(zhì)量文化構(gòu)建、資源優(yōu)化和配置等 ? 審核員應(yīng)了解：組織及管理構(gòu)架、理解組織文化和最高管理者文化，計(jì)劃好與最高管理者訪談的時(shí)機(jī)以確保適宜和準(zhǔn)時(shí)。 ? 審核員應(yīng)：尋求最高管理者對質(zhì)量的意識和承諾及其對組織整體目標(biāo)和管理體系的相關(guān)性方面的證據(jù) ? 確定符合 ISO9001中有關(guān)“管理職責(zé)”要求的證據(jù) 53 ? 增值審核 ? 審核員角色的轉(zhuǎn)變 ? “尺” 符合性審核；“尺 +指南針” 增值審核 ? 對獲證組織： 向最高管理者提供組織實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)能力的信息； 識別出加以改進(jìn)，就可以增加組織績效的問題； 識別出改進(jìn)的機(jī)會和可能存在風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域； ? 對組織的顧客：增強(qiáng)組織提供合格產(chǎn)品的能力； ? 對認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身：提高其在第三方認(rèn)證過程中的可信度。 54 ? 要實(shí)現(xiàn)增值審核必須： ? 關(guān)注受審核方的關(guān)注： ? 理解受審核方的期望； ? 理解受審核方的戰(zhàn)略與面臨的問題； ? 理解受審核方的行業(yè)競爭狀況與發(fā)展趨勢； ? 對法律法規(guī)要求進(jìn)行預(yù)評估； ? 了解以前的外審與內(nèi)審的相關(guān)信息與關(guān)注重點(diǎn) 55 內(nèi)部審核實(shí)施 審核實(shí)施的基本內(nèi)容 首次會議 —— 現(xiàn)場審核 —— 末次會議 首次會議 作用 —— 傳達(dá)并落實(shí)審核計(jì)劃；介紹審核采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系；提出并落實(shí)審核有關(guān)要求；澄清并協(xié)調(diào)有關(guān)審核問題。 要求 —— 建立審核活動(dòng)的風(fēng)格；準(zhǔn)時(shí)、簡短、明了；獲得受審核方的理解并得到支持；由審核組長主持會議；參加會議人員要有代表性。 內(nèi)容 —— 簽到，審核組長宣布會議開始；人員介紹（審核組和受審核方雙方各自介紹）；組長申明審核目的和范圍，明確審核目的、準(zhǔn)則和審核將涉及的部門、場所；介紹審核計(jì)劃（可作適當(dāng)調(diào)整）；強(qiáng)調(diào)審核原則；闡明澄清有關(guān)問題；落實(shí)后勤安排。 56 現(xiàn)場審核 原則 —— 以“客觀證據(jù)”為依據(jù)；標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對；獨(dú)立、公正；“三要三不要”（要講客觀證據(jù)，不要憑感情、感覺、印象；要追溯到實(shí)際做得怎樣，不要仃留在文件、咀巴上；要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要一定要查出問題不可 證據(jù) —— 與受審核方人員的面談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察和核對；對實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證；數(shù)據(jù)的匯總、分析、圖表和業(yè)績指標(biāo)；來自其他方面的報(bào)告，如顧客反饋、外部報(bào)告和中間商的評價(jià)； 記錄 —— 清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯；準(zhǔn)確、具體；及時(shí)、當(dāng)聲記； 審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) —— 整理、分析、篩選、保存。 57 現(xiàn)場審核控制 ? 忠于審核目的 ? 保持審核節(jié)奏 ? 審核小組會 ? 審核計(jì)劃的控制 ? 審核進(jìn)度控制 ? 審核氣氛控制 ? 審核范圍控制 ? 不合格項(xiàng)控制 ? 與受審核方溝通 58 不合格項(xiàng)報(bào)告 ? 不合格項(xiàng)定義 —— 未滿足規(guī)定要求 ? 不合格項(xiàng)分級 —— 嚴(yán)重（體系與標(biāo)準(zhǔn)、文件嚴(yán)重不符、系統(tǒng)性失效、區(qū)域性失效、后果嚴(yán)重）、一般、觀察項(xiàng)（證據(jù)稍不足、有問題，但輕微） ? 確定不合格項(xiàng)原則 —— 規(guī)定與實(shí)際核對、以客觀證據(jù)為依據(jù) ? 不合格項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容 ? 不合格項(xiàng)注意事項(xiàng) 59 ? 末次會議 ? 末次會議的任務(wù) ? 末次會議的內(nèi)容 ? 末次會議的注意事項(xiàng) 60 ? 跟蹤審核 ? 跟蹤審核的含義 ? 跟蹤審核的目的 ? 跟蹤審核的范圍 ? 跟蹤審核的作用 ? 促進(jìn)改進(jìn) ? 向管理者報(bào)告 ? 證實(shí) ? 跟蹤審核的實(shí)施 ? 跟蹤審核報(bào)告 61 ? 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員 ? 內(nèi)審員職責(zé) ? 遵守有關(guān)的審核要求，并傳達(dá)和闡明審核要求； ? 參與制定審核活動(dòng)計(jì)劃，編制檢查表，并按計(jì)劃完成審核任務(wù)； ? 將審核發(fā)現(xiàn)整理成書面資料，并報(bào)告審核結(jié)果； ? 驗(yàn)證由審核結(jié)果導(dǎo)致的糾正措施的有效性； ? 整理、保存與審核有關(guān)的文件； ? 配合和支持審核組長的工作； ? 協(xié)助受審核方制訂糾正措施，并實(shí)施跟蹤審核； ? 參加第二方審核。 62 ? 審核組長的職責(zé) ? 全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作； ? 審核組長應(yīng)有管理能力和經(jīng)驗(yàn)，有權(quán)對審核工作的開展和審核發(fā)現(xiàn)作最后的決定； ? 協(xié)助選擇審核組成員； ? 制定審核計(jì)劃； ? 代表審核組與受審核方領(lǐng)導(dǎo)接觸； ? 提交審核報(bào)告。 ? 審核員資格 ? 教育 ? 培訓(xùn) ? 經(jīng)驗(yàn) ? 個(gè)人素質(zhì) ? 工作能力保持 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH