【正文】 有資格證書或聘用文件 ? ? 內部審核是否覆蓋了標準條款或所有部門 ? ? 審核檢查表是否“覆蓋”了審核計劃的條款 。 ? 不符合項描述是否規(guī)范？判定條款是否準確 ？ 49 ? 關注審核方案的策劃 ? 關注審核組組成和審核員能力 ? 現(xiàn)有審核時間的基礎理論，審核員數(shù)量是否能夠完成審核方案所安排的審核任務量； ? 審核組中是否包括有適宜專業(yè)知識的人員，以及這些人員是否被安排審核那些比較專業(yè)的區(qū)域和過程； ? 組織是否確定了其內審員的能力要求； ? 通過與審核組成員的抽樣交談，了解其審核思路和做法，進而評價其是否具備了審核能力 ? 了解管理者和受審核部門的責任者對最近內審的記憶和印象，評價其對內審的重視程度； ? 與內審員交談，了解其審核中的困難和阻力 50 ? 審核員應與審核方案的管理者討論組織具有哪些手段和方法對內審進行監(jiān)測，這可能包括： ? 調查受審核部門對內部審核的感受和評價； ? 將內部審核的審核發(fā)現(xiàn)和審核結論與較近時期的外部審核進行比較； ? 預設或模擬一些不符合，衡量內審員的辨別能力。 51 ? 審核最高管理者 ? 通過審核，對最高管理者的價值： ? 與外部審核組的交流，組織管理者能夠確認組織的方針與戰(zhàn)略決策是否正確制定并得到有效實施； ? 向管理者反饋以事實為依據(jù)的真實全面的信息，幫助管理者反思以往決策的正確性與有效性； ? 揭示組織的實際能力； ? 為組織高層進行成功的管理提供非常有價值的信息輸入 52 ? 審核策劃： ? 識別最高管理者過程 ? 管理者的“過程” “決策類過程” ? 管理者的“產品” “決策” ? 決策的基本要素 “人”、“信息” ? 最高管理者過程舉例：方針和目標建立、管理評審、組織結構建立和職能分配、溝通過程的建立、企業(yè)質量文化構建、資源優(yōu)化和配置等 ? 審核員應了解：組織及管理構架、理解組織文化和最高管理者文化，計劃好與最高管理者訪談的時機以確保適宜和準時。 ? 審核員應：尋求最高管理者對質量的意識和承諾及其對組織整體目標和管理體系的相關性方面的證據(jù) ? 確定符合 ISO9001中有關“管理職責”要求的證據(jù) 53 ? 增值審核 ? 審核員角色的轉變 ? “尺” 符合性審核；“尺 +指南針” 增值審核 ? 對獲證組織： 向最高管理者提供組織實現(xiàn)戰(zhàn)略目標能力的信息； 識別出加以改進，就可以增加組織績效的問題； 識別出改進的機會和可能存在風險的領域； ? 對組織的顧客：增強組織提供合格產品的能力； ? 對認證機構自身：提高其在第三方認證過程中的可信度。 54 ? 要實現(xiàn)增值審核必須： ? 關注受審核方的關注： ? 理解受審核方的期望； ? 理解受審核方的戰(zhàn)略與面臨的問題； ? 理解受審核方的行業(yè)競爭狀況與發(fā)展趨勢； ? 對法律法規(guī)要求進行預評估； ? 了解以前的外審與內審的相關信息與關注重點 55 內部審核實施 審核實施的基本內容 首次會議 —— 現(xiàn)場審核 —— 末次會議 首次會議 作用 —— 傳達并落實審核計劃；介紹審核采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系；提出并落實審核有關要求；澄清并協(xié)調有關審核問題。 要求 —— 建立審核活動的風格；準時、簡短、明了；獲得受審核方的理解并得到支持；由審核組長主持會議；參加會議人員要有代表性。 內容 —— 簽到，審核組長宣布會議開始；人員介紹（審核組和受審核方雙方各自介紹）；組長申明審核目的和范圍，明確審核目的、準則和審核將涉及的部門、場所；介紹審核計劃（可作適當調整）；強調審核原則；闡明澄清有關問題；落實后勤安排。 56 現(xiàn)場審核 原則 —— 以“客觀證據(jù)”為依據(jù)；標準與實際核對；獨立、公正；“三要三不要”（要講客觀證據(jù)，不要憑感情、感覺、印象；要追溯到實際做得怎樣，不要仃留在文件、咀巴上；要按審核計劃如期進行，不要一定要查出問題不可 證據(jù) —— 與受審核方人員的面談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察和核對；對實際活動及結果的驗證；數(shù)據(jù)的匯總、分析、圖表和業(yè)績指標；來自其他方面的報告，如顧客反饋、外部報告和中間商的評價； 記錄 —— 清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯；準確、具體；及時、當聲記； 審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) —— 整理、分析、篩選、保存。 57 現(xiàn)場審核控制 ? 忠于審核目的 ? 保持審核節(jié)奏 ? 審核小組會 ? 審核計劃的控制 ? 審核進度控制 ? 審核氣氛控制 ? 審核范圍控制 ? 不合格項控制 ? 與受審核方溝通 58 不合格項報告 ? 不合格項定義 —— 未滿足規(guī)定要求 ? 不合格項分級 —— 嚴重（體系與標準、文件嚴重不符、系統(tǒng)性失效、區(qū)域性失效、后果嚴重）、一般、觀察項（證據(jù)稍不足、有問題，但輕微） ? 確定不合格項原則 —— 規(guī)定與實際核對、以客觀證據(jù)為依據(jù) ? 不合格項報告內容 ? 不合格項注意事項 59 ? 末次會議 ? 末次會議的任務 ? 末次會議的內容 ? 末次會議的注意事項 60 ? 跟蹤審核 ? 跟蹤審核的含義 ? 跟蹤審核的目的 ? 跟蹤審核的范圍 ? 跟蹤審核的作用 ? 促進改進 ? 向管理者報告 ? 證實 ? 跟蹤審核的實施 ? 跟蹤審核報告 61 ? 質量管理體系內部審核員 ? 內審員職責 ? 遵守有關的審核要求，并傳達和闡明審核要求； ? 參與制定審核活動計劃，編制檢查表，并按計劃完成審核任務； ? 將審核發(fā)現(xiàn)整理成書面資料，并報告審核結果； ? 驗證由審核結果導致的糾正措施的有效性； ? 整理、保存與審核有關的文件； ? 配合和支持審核組長的工作； ? 協(xié)助受審核方制訂糾正措施，并實施跟蹤審核； ? 參加第二方審核。 62 ? 審核組長的職責 ? 全面負責審核各階段的工作； ? 審核組長應有管理能力和經驗，有權對審核工作的開展和審核發(fā)現(xiàn)作最后的決定； ? 協(xié)助選擇審核組成員； ? 制定審核計劃； ? 代表審核組與受審核方領導接觸； ? 提交審核報告。 ? 審核員資格 ? 教育 ? 培訓 ? 經驗 ? 個人素質 ? 工作能力保持 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH