商業(yè)銀行合規(guī)管理ppt課件-資料下載頁

【總結】2022/1/4金融學院1商業(yè)銀行合規(guī)管理主講：盧亞娟金融學院副院長教授博士聯(lián)系電話：13952046759E-mail:2022/1/4金融學院2一、合規(guī)與合規(guī)管理相關概念二、銀行內部合規(guī)部門三、合規(guī)組織架構四、合規(guī)管理舉措

2025-01-03 22:57

新員工培訓-合規(guī)風險管理-資料下載頁

【總結】內容提要一、引言二、《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》主要內容三、我國銀行業(yè)合規(guī)機制建設進展情況合規(guī)風險管理一、引言（一）一些國際性大銀行合規(guī)管理的領先做法（二）一些國家和地區(qū)及國際組織強化合規(guī)監(jiān)管的趨勢（三）銀監(jiān)會適時發(fā)布《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》合規(guī)風險管理（一）一些國際性大銀行合規(guī)

2025-03-10 10:28

郵政網(wǎng)點風險合規(guī)管理-資料下載頁

【總結】1郵政金融網(wǎng)點風險合規(guī)管理林越2主要內容商業(yè)銀行經(jīng)營管理基本模塊銀行業(yè)務的主要風險源風險合規(guī)工作如何開展信用風險防范重點操作風險防范重點法律風險防范重點3一、商業(yè)銀行

2025-01-18 11:32

集團公司合規(guī)管理ppt課件-資料下載頁

【總結】2022年4月集團公司合規(guī)管理一、為什么要加強合規(guī)管理二、有關概念三、合規(guī)管理體系四、合規(guī)管理運行“合規(guī)是建設法治企業(yè)的基石。全面加強合規(guī)管理，是集團公司黨組立足當前實際、適應變化的形勢，著眼于建設世界水平綜合性國際能源公司需要作出的戰(zhàn)略性、全局性、制度性決策部署。全體干部員工、特別是各級領導干部，必須站在政治和大局高

2025-01-10 23:40

合規(guī)文化與全面風險管理-資料下載頁

【總結】合規(guī)文化與全面風險管理一、合規(guī)文化建設與案件防控治理?（一）企業(yè)文化?（二）合規(guī)文化?（三）合規(guī)文化建設與案件防控的關系?（四）安徽農金合規(guī)文化建設的主要內容?（五）安徽農金合規(guī)文化建設的實現(xiàn)途徑（一）企業(yè)文化?什么是“文化”？?“文化”（culture）在拉丁語和中

2025-02-20 13:25

天津銀行合規(guī)管理體系建設項目主題報告-資料下載頁

【總結】ConfidentialInformationcontainedinthisreportisstrictlyconfidentialandmaybesubjecttolegalprofessionalprivilege.ItistheexclusivepropertyofAustraliaandNewZealandBanking

2025-01-11 08:30

合規(guī)風險管理-資料下載頁

【總結】第一篇：合規(guī)風險管理 合規(guī)風險管理 《韓非子?喻老》中有句名言曰：“千里之堤，潰于蟻穴”，這句話深刻的揭示了千里長堤雖然看似十分牢固，卻會因為一個小小蟻穴而崩潰的道理。也警示我們，事情的發(fā)展是一個...

2025-10-19 17:08

合規(guī)管理心得-資料下載頁

【總結】2009年以來，我們泓芝驛信用社社認真貫徹落實銀監(jiān)部門、上級聯(lián)社的案件專項治理、“五大”系列活動、合規(guī)管理年等三大專項工作的文件與會議精神，召開了再動員會議，并對照三個《實施方案》，認真組織，嚴格要求，現(xiàn)已圓滿完成了學習階段任務。在學習階段，每位員工都能積極參加，全面系統(tǒng)地學習了方案要求的內容，并認真記好學習筆記。通過學習，全員在思想上普遍形成了“合規(guī)操作、防范風險”的工作意識，在實際工作自覺從

2025-08-04 14:46

淺談合規(guī)管理-資料下載頁

【總結】第一篇：淺談合規(guī)管理 淺談合規(guī)管理 一家美國本土上市公司，為了遵從薩班斯法案的要求投入了大量的人力、時間和財力，而結果卻沒有通過內控審計。對在美上市公司而言，薩班斯法案到底意味著什么？為什么會出現(xiàn)...

2025-10-16 01:35

支行合規(guī)管理-資料下載頁

【總結】第一篇：支行合規(guī)管理 附件 中信銀行支行內控合規(guī)管理辦法（試行） （，2012年） 第一章總則 第一條為進一步加強支行的內控合規(guī)管理，切實防范各類風險和案件隱患，確保支行網(wǎng)點安全穩(wěn)健運行，實...

2024-11-04 23:03

合規(guī)管理[精選]-資料下載頁

【總結】第一篇：合規(guī)管理[精選] 一、單項選擇題 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結果作為（）的重要依據(jù)。 您的答案：C題目分數(shù)：6此題得...

2025-10-20 01:10

投資顧問合規(guī)要求與風險控制-資料下載頁

【總結】第一篇：投資顧問合規(guī)要求與風險控制 投資顧問合規(guī)要求與風險控制 自中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2010]27號）以來,為保障投資顧問業(yè)務合規(guī)開展，促進公司在合規(guī)基礎上提...

2025-10-16 00:24

合規(guī)與合規(guī)風險-資料下載頁

【總結】合規(guī)與合規(guī)風險“合規(guī)”使經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致；“合規(guī)風險”因沒有遵守法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險；合規(guī)部門職能專門負責合規(guī)管理

2025-02-20 13:24

附件2：證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理與案例分析-資料下載頁

【總結】1證券投資顧問業(yè)務合規(guī)管理與案例分析一、概述....................................................................................................................3證券投資顧問業(yè)務涉及的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關制度....................

2024-11-12 23:54

投資項目社會評價講義-資料下載頁

【總結】投資項目社會評價馬小丁國家發(fā)展改革委投資研究所主要內容一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展二、社會評價的概念、特點與應用范圍三、社會評價的內容四、社會評價中采用的分析方法五、投資項目的社會調查六、社會評價的政策要求和實施步驟七、四個典型案例一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展1．發(fā)展觀的轉變從重視物質生產(chǎn)到重視人的發(fā)展：人是發(fā)展的主體，

2025-02-28 20:29

投資項目環(huán)保合規(guī)化管理講義(完整版)

投資項目環(huán)保合規(guī)化管理講義(更新版)

投資項目環(huán)保合規(guī)化管理講義(專業(yè)版)

投資項目環(huán)保合規(guī)化管理講義(留存版)