ib業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要素和內(nèi)控制度課件-資料下載頁(yè)
2025-01-12 14:20本頁(yè)面
【正文】 人員 ，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示 。 ? 在證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存介紹業(yè)務(wù)的憑證 、 單據(jù) 、賬簿 、 報(bào)表 、 合同 、 數(shù)據(jù)信息等資料 ， 期限不得少于 5年 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 內(nèi)控制度 證券公司 IB業(yè)務(wù)易涉嫌違規(guī)的業(yè)務(wù)行為有 ： ? 代客戶下達(dá)交易指令 ? 利 用 客 戶 的 交 易 編 碼 、 資 金 賬 號(hào) 或 者 期 貨 結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 ? 代客戶接收 、 保管或者修改交易密碼 ? 代理客戶進(jìn)行期貨交易 、 結(jié)算或者交割 ? 代期貨公司 、 客戶收付期貨保證金 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 內(nèi)控制度 ? 利用證券資金賬戶為客戶存取 、 劃轉(zhuǎn)期貨保證金 。 ? 直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 。 ? 任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù) 。 ? 從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 內(nèi)控制度 三 、 合規(guī)檢查 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度 ， 加強(qiáng)稽核合規(guī)審計(jì)的力度 ， 對(duì)關(guān)鍵崗位實(shí)行不定期檢查 ， 完善各類突發(fā)事件的應(yīng)變措施 。 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 、 內(nèi)部控制 、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查 ， 每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告 。 ? 發(fā)生重大事項(xiàng)的 ， 證券公司應(yīng)當(dāng)在 2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 主要內(nèi)容 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)政策解讀 1 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理要素 2 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度 3 結(jié)論與建議 4 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 結(jié)論與建議 1．建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念 ?在證券公司內(nèi)部強(qiáng)化紀(jì)律，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范行動(dòng)，對(duì)全體員工，特別是市場(chǎng)開拓環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的員工進(jìn)行持續(xù)不斷的訓(xùn)練等，著力培育獨(dú)特的“風(fēng)險(xiǎn)文化”。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 結(jié)論與建議 2．建立合理完善的組織架構(gòu) ? 成立正式的 IB 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織，確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管流程。 ? 審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司 IB 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管流程進(jìn)行定期的審核，確定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序。 ? 公司最高管理決策層明確 IB 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)限額，并且定期進(jìn)行檢查。 ? 在職責(zé)和分工明確的情況下，保持 IB 業(yè)務(wù)、行政管理和風(fēng)險(xiǎn)管理之間的良好溝通和協(xié)調(diào)。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 結(jié)論與建議 導(dǎo)入先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，豐富風(fēng)險(xiǎn)管理手段 ? 證券公司在金融期貨推出后更應(yīng)當(dāng)運(yùn)用現(xiàn)代化的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，應(yīng)用組織嚴(yán)密并能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的綜合風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理和控制模型，來(lái)識(shí)別、衡全和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，使得風(fēng)險(xiǎn)管理越來(lái)越多地體現(xiàn)出客觀性和科學(xué)性。 謝謝， 期待著與您的進(jìn)一步交流 ?? 演講完畢，謝謝觀看！
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