ib業(yè)務的風險管理要素和內控制度課件-資料下載頁
2025-01-12 14:20本頁面
【正文】 人員 ，并在營業(yè)場所公示 。 ? 在證券營業(yè)場所妥善保存介紹業(yè)務的憑證 、 單據 、賬簿 、 報表 、 合同 、 數據信息等資料 ， 期限不得少于 5年 。 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強 內控制度 證券公司 IB業(yè)務易涉嫌違規(guī)的業(yè)務行為有 ： ? 代客戶下達交易指令 ? 利 用 客 戶 的 交 易 編 碼 、 資 金 賬 號 或 者 期 貨 結算賬戶進行期貨交易 ? 代客戶接收 、 保管或者修改交易密碼 ? 代理客戶進行期貨交易 、 結算或者交割 ? 代期貨公司 、 客戶收付期貨保證金 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強 內控制度 ? 利用證券資金賬戶為客戶存取 、 劃轉期貨保證金 。 ? 直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 。 ? 任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務 。 ? 從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易 。 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強 內控制度 三 、 合規(guī)檢查 ? 證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度 ， 加強稽核合規(guī)審計的力度 ， 對關鍵崗位實行不定期檢查 ， 完善各類突發(fā)事件的應變措施 。 ? 證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則 、 內部控制 、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查 ， 每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告 。 ? 發(fā)生重大事項的 ， 證券公司應當在 2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告 。 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強 主要內容 證券公司從事 IB業(yè)務政策解讀 1 證券公司從事 IB業(yè)務風險管理要素 2 證券公司從事 IB業(yè)務的內控制度 3 結論與建議 4 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強 結論與建議 1．建立科學的風險管理理念 ?在證券公司內部強化紀律，樹立風險防范意識，并采取適當的風險防范行動，對全體員工，特別是市場開拓環(huán)節(jié)和風險控制環(huán)節(jié)的員工進行持續(xù)不斷的訓練等，著力培育獨特的“風險文化”。 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強 結論與建議 2．建立合理完善的組織架構 ? 成立正式的 IB 業(yè)務風險管理組織，確定風險監(jiān)管流程。 ? 審計委員會對公司 IB 業(yè)務風險監(jiān)管流程進行定期的審核，確定明確的風險管理政策和程序。 ? 公司最高管理決策層明確 IB 業(yè)務風險限額，并且定期進行檢查。 ? 在職責和分工明確的情況下，保持 IB 業(yè)務、行政管理和風險管理之間的良好溝通和協(xié)調。 誠信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強 結論與建議 導入先進的風險管理技術，豐富風險管理手段 ? 證券公司在金融期貨推出后更應當運用現(xiàn)代化的風險管理技術，應用組織嚴密并能對風險進行實時監(jiān)控的綜合風險險管理和控制模型，來識別、衡全和監(jiān)測風險，使得風險管理越來越多地體現(xiàn)出客觀性和科學性。 謝謝， 期待著與您的進一步交流 ?? 演講完畢，謝謝觀看！
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