【正文】 （ ） 8 9 （ ）10 （ ）11 12 13 14 No15 Yes（ 1）依據(jù)計(jì)劃日程表及管理層需要（ 5A）首次會議（ 5C）審核發(fā)現(xiàn)（ 6）編制內(nèi)部審核報(bào)告（ 2）組建內(nèi)審組（ 3）制訂內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃（ 4B）設(shè)計(jì)檢查表(4A）審查體系文件（ 5B）現(xiàn)場審核（ 5D）開具不合格項(xiàng)報(bào)告（ 5E）末次會議（ 7）分發(fā)內(nèi)部審核報(bào)告（ 8）責(zé)任部門制訂并實(shí)施糾正措施（ 8A）調(diào)查對結(jié)果的影響 （ 8B）書面通知客戶（ 12）提交管理評審（ 10）修訂文件 （ 11）記錄存檔（ 9）跟蹤驗(yàn)證糾正措施有效性（4）審核準(zhǔn)備（5）審核實(shí)施（ 1）依據(jù)內(nèi)審計(jì)劃（日程表）管理層要求內(nèi)審計(jì)劃（日程表）年初由質(zhì)量主管提出，最高管理者批準(zhǔn)、發(fā)布及管理層要求由質(zhì)量主管進(jìn)一步策劃。（ 2） 組建內(nèi)審組按內(nèi)審范圍選組長和組員；? 經(jīng)培訓(xùn)? 最好是獨(dú)立于被審核方。（ 3）制訂內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃? 組長制訂，征求被審核方意見，質(zhì)量主管批準(zhǔn)；? 內(nèi)容、目的、審核范圍（要素部門）依據(jù)成員日程安排，編制人、批準(zhǔn)人、分發(fā)范圍。 （ 4）審核準(zhǔn)備工作4A：文審，若發(fā)現(xiàn)文件不合格，告知質(zhì)量主管加以修改。4B：設(shè)計(jì)檢查表? 檢查表由內(nèi)審員按分工范圍編寫組長批準(zhǔn)；? 主要內(nèi)容：擬審查項(xiàng)目、查證的證據(jù)、依據(jù)文件要點(diǎn)、抽樣方法和數(shù)量、時間安排及重點(diǎn)問題（每個要素、每個過程、每個部門都存在固要典型或易發(fā)生的問題）。如：體系未覆蓋固定場所以外的區(qū)域； 準(zhǔn)沒有建立有效的機(jī)制，造成標(biāo)準(zhǔn)過期。※ 抽樣：樣本的大小，樣本的代表性。? 大?。簳r間限制和風(fēng)險(xiǎn)大小。? 代表性：要按分層抽樣，使其樣本代表性較廣泛。（如抽報(bào)告，可按產(chǎn)品分類和報(bào)告性質(zhì)，綜合效意）※ 檢查表要注意審核的全面性? 按要素編 注意接口。? 按部門編 審核時要注意配合協(xié)助職責(zé)的檢查。（ 5）內(nèi)部審核5A 首次會議? 組長主持：全體組員和受審方代表參加。? 主要內(nèi)容：本次審核的目的、范圍、依據(jù)用審核方法和程序。并明確審核過程聯(lián)系，澄清審核中尚待明確問題，確定來次會議時間。5B 現(xiàn)場審核這階段審核員通過問、聽、看、查尋客觀證據(jù)。內(nèi)審是全面搜集客觀證據(jù)，而絕非只去發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。① 在審核是應(yīng)注意? 一切用數(shù)據(jù)事實(shí)說話，切忌主觀臆斷；? 組長要控制審核的全過程，掌握審核進(jìn)度。掌握審核審核氣氛使之在和諧平等氣氛中進(jìn)行。掌握審核結(jié)果的公正性、客觀性和適宜性。② 技巧? 正確的應(yīng)用檢查表。切不可在某些小問題上糾纏而影響進(jìn)度。? 要多看、多聽、多問、少講。不在審核現(xiàn)場討論基本問題，更不要去議論與審核無關(guān)的人和事。③ 內(nèi)審的路線和方法? 縱向 優(yōu)點(diǎn)：真實(shí)、直觀、過程間要素間接口易查明。 缺點(diǎn)：間接要素難審核到。?橫向 按全要素進(jìn)行 優(yōu)點(diǎn)：全面 缺點(diǎn)：是要素間接口環(huán)節(jié)難充分審核。? 建議 以橫向?yàn)榛A(chǔ)，縱向?yàn)殇伈σ牲c(diǎn)深入審核。? 部門審核法 優(yōu)點(diǎn)比較省時間省精力，但要注意。 一個要素多為跨部門。 一個部門職責(zé)是多方面，主要職責(zé)要查，輔助職責(zé)也要查。5C 審核發(fā)現(xiàn)：? 將收集到證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價結(jié)果。? 審核發(fā)現(xiàn)有合格和不合格的，不合格的要得到被審核方確認(rèn)。 5D 開具不合格報(bào)告（見不符合項(xiàng)報(bào)告）① 不合格分類? 體系性不合格? 實(shí)施性不合格? 效果性不合格② 嚴(yán)重性分類? 輕微不合格? 嚴(yán)重不合格③ 審核結(jié)果匯總? 對審核員開具的不合格項(xiàng)由組長匯總，并經(jīng)討論確認(rèn)。? 對審核方作一次綜合評價。a) 不合格項(xiàng)分布部門，要素分布可以發(fā)現(xiàn)不合格在哪個要素或部門較多。b) 同去年不合格項(xiàng)進(jìn)行比較，是否有減少。c) 分析質(zhì)量體系工作中優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)，給出總體評價。5E 召開本次會議? 組長主持? 參加人員同中首次，到會人員簽到? 組長說明a) 不合格報(bào)告數(shù)量及分類b) 宣讀不合格報(bào)告，受審方負(fù)責(zé)人要簽字確認(rèn)c) 對受審方體系運(yùn)行情況作綜合評價。? 受審方： 對不合格項(xiàng)作出整改的承諾?！? 若有爭議提交質(zhì)量主管協(xié)調(diào)解決（ 6）編寫審核報(bào)告① 目的范圍② 受審方負(fù)責(zé)人③ 日期審核組成員④ 依據(jù)⑤ 受審方主要參與者⑥ 首次會議記錄（附件）⑦ 不合格匯總結(jié)果（不合格報(bào)告為附件）⑧ 審核綜述及結(jié)論⑨ 糾正措施時限要求⑩ 審核報(bào)告分發(fā)范圍11 組長簽字、日期7 分發(fā)審核報(bào)告8 責(zé)任部門制訂并實(shí)施糾正措施? 調(diào)查該不符合項(xiàng)結(jié)果影響（ 8A）? 必要時通知客戶 在調(diào)查分析基礎(chǔ)上提出來糾正措施并告知內(nèi)審員后實(shí)施。9 跟蹤 跟蹤和驗(yàn)證是內(nèi)審員的職責(zé)，糾正措施實(shí)施后要通知內(nèi)審員對有效性進(jìn)行驗(yàn)證。若無效重新啟動糾正措施程序。10 糾正措施后文件修訂（按文控程序進(jìn)行）11 紀(jì)錄存檔均應(yīng)記錄存檔。內(nèi)審報(bào)告，糾正措施，實(shí)施結(jié)果有效性以及文件修改情況謝謝觀看 /歡迎下載BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH