華聞期貨股指開(kāi)戶(hù)工作流程-資料下載頁(yè)
2025-01-07 15:52本頁(yè)面
【正文】 回營(yíng)業(yè)部，其中一份留營(yíng)業(yè)部保留，一份交客戶(hù)。 十九、總部客服人員為公司總部留存的一份客戶(hù)資料制作 《 合同歸檔登記表 》 ，填寫(xiě)完整后按資金帳號(hào)歸檔保存。 39 文庫(kù)專(zhuān)用 華 聞 期 貨 經(jīng) 紀(jì) 有 限 公 司 存 量 客 戶(hù) （ 個(gè) 人 投 資 者 ） 股 指 開(kāi) 戶(hù) 流 程存 量 客 戶(hù) 申 請(qǐng)營(yíng) 業(yè) 部 客 服 專(zhuān)員 進(jìn) 行 適 當(dāng) 性評(píng) 估公 司 總 部 客 服專(zhuān) 員結(jié) 算 部⑤★ 確 認(rèn) 合 法 期 貨 投 資 者 身份★ 最 低 資 金 余 額 符 合 標(biāo) 準(zhǔn)★ 具 備 交 易 經(jīng) 歷★ 通 過(guò) 知 識(shí) 測(cè) 試★ 通 過(guò) 投 資 者 適 當(dāng) 性 評(píng) 估★ 客 戶(hù) 畢 業(yè) 證 書(shū) 或 者 學(xué) 位 證書(shū)★ 近 期 加 蓋 結(jié) 算 專(zhuān) 用 章 的 商品 期 貨 交 易 結(jié) 算 單 和 股 票 對(duì)賬 單★ 稅 務(wù) 機(jī) 關(guān) 出 具 的 收 入 納 稅證 明 、 銀 行 出 具 的 工 資 流 水單 或 者 其 他 就 職 單 位 人 事 部門(mén) 或 者 勞 資 部 門(mén) 出 具 的 加 蓋公 章 的 收 入 證 明★ 銀 行 存 款 證 明 、 加 蓋 證 券營(yíng) 業(yè) 部 專(zhuān) 用 章 的 股 票 、 基 金、 期 貨 權(quán) 益 對(duì) 帳 單 ， 國(guó) 債 、企 業(yè) 債 、 公 司 債 、 可 轉(zhuǎn) 讓 債等 證 明 、 加 蓋 銀 行 業(yè) 務(wù) 章 的紙 黃 金 或 者 實(shí) 物 黃 金 證 明 、與 商 業(yè) 銀 行 、 證 券 公 司 、 信托 公 司 、 等 機(jī) 構(gòu) 簽 署 的 相 關(guān)協(xié) 議 或 者 由 上 述 機(jī) 構(gòu) 出 具 的資 產(chǎn) 證 明 文 件營(yíng) 業(yè) 部 負(fù) 責(zé) 人 復(fù)核 簽 字 確 認(rèn)②華 聞 期 貨①營(yíng) 業(yè) 部 客 服 人員補(bǔ) 簽 風(fēng) 險(xiǎn) 揭 示書(shū) 及 補(bǔ) 充 協(xié) 議③④ 將 整 理 好 的 資 料 發(fā) 送⑥審 查 通 過(guò)存 檔⑧到 保 證 金監(jiān) 控 中 心申 請(qǐng) 編 碼復(fù) 核 客 戶(hù)資 料錄 入 相 關(guān)內(nèi) 容保 證 金 監(jiān)控 中 心中 金 所⑦ 申 請(qǐng) 反 饋存量客戶(hù)（個(gè)人投資者）開(kāi)戶(hù)流程 40 文庫(kù)專(zhuān)用 華 聞 期 貨 經(jīng) 紀(jì) 有 限 公 司 存 量 客 戶(hù) （ 一 般 法 人 ） 股 指 開(kāi) 戶(hù) 流 程存 量 客 戶(hù) 申 請(qǐng)營(yíng) 業(yè) 部 客 服 專(zhuān)員 進(jìn) 行 適 當(dāng) 性評(píng) 估公 司 總 部 客 服專(zhuān) 員結(jié) 算 部⑤★ 確 認(rèn) 合 法 期 貨 投 資 者 身 份★ 最 低 凈 資 產(chǎn) 符 合 標(biāo) 準(zhǔn)★ 開(kāi) 戶(hù) 代 理 人 、 資 金 調(diào) 撥 人及 指 令 下 達(dá) 人 通 過(guò) 知 識(shí) 測(cè) 試★ 具 有 決 策 機(jī) 制 和 操 作 流 程★ 最 低 資 金 余 額 符 合 標(biāo) 準(zhǔn)★ 具 備 交 易 經(jīng) 歷1 、 加 蓋 公 章 的 參 與 股 指 期貨 相 關(guān) 的 決 策 機(jī) 制 和 操 作流 程 證 明 文 件 （ 決 策 機(jī) 制應(yīng) 包 括 決 策 的 主 體 與 決 策程 序 ， 操 作 流 程 應(yīng) 明 確 業(yè)務(wù) 環(huán) 節(jié) 、 崗 位 職 責(zé) 以 及 相應(yīng) 的 制 橫 機(jī) 制 ）2 、 特 殊 法 人 申 請(qǐng) 開(kāi) 戶(hù) ， 提供 相 關(guān) 監(jiān) 管 機(jī) 構(gòu) 、 主 管 機(jī)關(guān) 的 批 準(zhǔn) 文 件3 、 加 蓋 公 章 的 最 近 1 2 個(gè) 月內(nèi) 的 資 產(chǎn) 負(fù) 債 表營(yíng) 業(yè) 部 負(fù) 責(zé) 人 復(fù)核 簽 字 確 認(rèn)②華 聞 期 貨①營(yíng) 業(yè) 部 客 服 人員補(bǔ) 簽 風(fēng) 險(xiǎn) 揭 示書(shū) 及 補(bǔ) 充 協(xié) 議③④ 將 整 理 好 的 資 料 發(fā) 送⑥審 查 通 過(guò)存 檔⑧到 保 證 金監(jiān) 控 中 心申 請(qǐng) 編 碼復(fù) 核 客 戶(hù)資 料錄 入 相 關(guān)內(nèi) 容保 證 金 監(jiān)控 中 心中 金 所⑦ 申 請(qǐng) 反 饋存量客戶(hù)（一般）法人股指開(kāi)戶(hù)流程 41 文庫(kù)專(zhuān)用 流程步驟講解 一、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資格審核合格 二、營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員指導(dǎo)客戶(hù)簽署 《 股指期貨風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 》 和其他補(bǔ)充協(xié)議。 三、把客戶(hù)主要資料建成影像資料，打包發(fā)總部客服部審查。 其中自然人客戶(hù)影像資料包括： 《 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表 》 股指期貨開(kāi)戶(hù)審批單 法人投資者客戶(hù)影像資料包括： 股指期貨開(kāi)戶(hù)審批單 42 文庫(kù)專(zhuān)用 流程步驟講解 四、總部客服人員審核影像資料無(wú)誤后，把營(yíng)業(yè)部傳過(guò)來(lái)的 《 開(kāi)戶(hù)審批單 》 交主管領(lǐng)導(dǎo)審批。 五、主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，總部客服人員把簽完字的 《 開(kāi)戶(hù)審批表 》 交結(jié)算部到保證金監(jiān)控中心為客戶(hù)申請(qǐng)中金所交易編碼，設(shè)置手續(xù)費(fèi)等 六、營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)專(zhuān)員一周一次將整理好的附件寄到總部客服部。 43 文庫(kù)專(zhuān)用 流程步驟講解 ? 其中自然人客戶(hù)資料包括： 客戶(hù)畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū) 近期加蓋結(jié)算專(zhuān)用章的商品期貨交易結(jié)算單、股票對(duì)賬單（兩者兼有或兩著選其一） 個(gè)人投資者年收入證明：稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他就職單位人事部門(mén)或者勞資部門(mén)出具的加蓋公章的收入證明（多選或選其一） 個(gè)人投資者金融類(lèi)資產(chǎn)證明：銀行存款證明、加蓋證券營(yíng)業(yè)部專(zhuān)用章的股票、基金、期貨權(quán)益對(duì)帳單，國(guó)債、 企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)讓債等證明（多選或選其一） 個(gè)人投資者知識(shí)測(cè)試題 股指期貨開(kāi)戶(hù)審批單原件 《 股指期貨風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 》 及其他補(bǔ)充協(xié)議 《 股指期貨個(gè)人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表 》 44 文庫(kù)專(zhuān)用 流程步驟講解 ? 法人客戶(hù)資料包括： 最近 12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表（需加蓋公司公章） 參與股指期貨相關(guān)的決策機(jī)制和操作流程證明文件（決策機(jī)制應(yīng)包決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制橫機(jī)制）（需加蓋公司公章） 法人客戶(hù)業(yè)務(wù)人員（指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人）知識(shí)測(cè)試題 股指期貨開(kāi)戶(hù)審批單原件 《 股指期貨風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 》 及其他補(bǔ)充協(xié)議 45 文庫(kù)專(zhuān)用 流程步驟講解 七、總部客服人員收到合同附件后，再次審核，合同簽署有誤的退回營(yíng)業(yè)部補(bǔ)簽，資料遺漏的要求營(yíng)業(yè)部補(bǔ)回。 八、總部客服人員審核無(wú)誤后按資金帳號(hào)歸檔保存。 46 文庫(kù)專(zhuān)用 業(yè)務(wù)所需表格 47 文庫(kù)專(zhuān)用 業(yè)務(wù)所需表格 48 文庫(kù)專(zhuān)用 業(yè)務(wù)所需表格 49 文庫(kù)專(zhuān)用 希望能和各位在以后的工作中合作愉快 謝 謝 ！ 華聞期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 2023年 11月 50 文庫(kù)專(zhuān)用
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