【正文】 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 4）檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和試驗(yàn)方法： 檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和試驗(yàn)方法是驗(yàn)證貨物的技術(shù)性能指標(biāo)是否合格以及合同履行的依據(jù)。招標(biāo)文件的技術(shù)規(guī)范應(yīng)明確貨物檢驗(yàn)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)目錄或內(nèi)容，明確貨物試驗(yàn)的方法、步驟等。 5）服務(wù)和培訓(xùn) 。 形成完整的供應(yīng)鏈合同義務(wù)。 【 練習(xí)題 】 合理交貨期限的設(shè)定應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？ （項(xiàng)目進(jìn)度、采購規(guī)模、制造供應(yīng)周期、功能復(fù)雜性（專業(yè)性）、采購方式） 68 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 （ 4）貨物的價(jià)格特征和需求 (P51) 1）貨物的價(jià)格構(gòu)成 ? 貨物價(jià)格有預(yù)算價(jià)格和采購價(jià)格之分 ,采購價(jià)格有國內(nèi)貨物價(jià)格和進(jìn)口貨物價(jià)格之分。采購價(jià)格應(yīng)不高于預(yù)算價(jià)格。采購價(jià)格 =采購合同價(jià)格（ 中標(biāo)貨物價(jià)格，概念不清 ） ? 國內(nèi)貨物價(jià)格構(gòu)成： 貨物出廠價(jià)及其包裝費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、運(yùn)輸保險(xiǎn)費(fèi)和其他雜費(fèi)； ? 進(jìn)口貨物價(jià)格構(gòu)成： 貨物到岸價(jià)、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅（進(jìn)口的關(guān)稅、增值稅、消費(fèi)稅）、國內(nèi)運(yùn)費(fèi)、國內(nèi)運(yùn)輸保險(xiǎn)費(fèi)和其他雜費(fèi)。 【 補(bǔ)充說明 】 注意比較價(jià)格構(gòu)成與 ，區(qū)別在于投標(biāo)報(bào)價(jià)不一定是完整的貨物價(jià)格。 2）貨物的使用壽命。 指貨物使用的預(yù)計(jì)時(shí)間或者貨物所能生產(chǎn)產(chǎn)品或提供勞務(wù)的數(shù)量。使用壽命的長短直接關(guān)系到招標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)利益。 3）貨物的使用成本。 ? 使用成本的構(gòu)成 ：運(yùn)行成本、維護(hù)保養(yǎng)成本、維修改造成本、故障成本和廢棄成本等。 69 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 4）貨物的付款條件。 ? 支付方式： ? 國 際： 電匯付款（ T/T）；交單付款（ D/P）；承兌付款（ D/A）；信用證付款（ L/C）； ? 國 內(nèi)： 電匯付款、匯票付款、支票付款、現(xiàn)金。 ? 支付進(jìn)度： 預(yù)付款、進(jìn)度款、交貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金等。 ? 設(shè)定支付方式和進(jìn)度考慮的因素： 產(chǎn)品價(jià)格；生產(chǎn)周期；產(chǎn)品生產(chǎn)與供應(yīng)所需資金分布；招投雙方財(cái)務(wù)和融姿能力；市場供求狀況；雙方能夠控制的風(fēng)險(xiǎn)范圍和幅度。 5）貨物的稅收 (P52) 。包括關(guān)稅、增值稅、購置稅、消費(fèi)稅等相關(guān)計(jì)算規(guī)則。 （ 5）貨物履約風(fēng)險(xiǎn)控制 (P52) 。 招標(biāo)人規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的兩種方式： ? 一是 對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，要求投標(biāo)人提供技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等資格信譽(yù)文件證明其履約能力； ? 二是 招標(biāo)人分析貨物采購的各種風(fēng)險(xiǎn)特征，選擇恰當(dāng)?shù)暮贤瑑r(jià)格類型，設(shè)置嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制條件，以合理規(guī)避、分配和轉(zhuǎn)移可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 70 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 (P52) （ 1）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo) 1）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)的相關(guān)概念 ? PPP， PublicPrivatePartenership，公私合營，包括BOT、 TOT、 BT等模式； ? BOT， BuildOperateTransfer，建設(shè) 運(yùn)營 轉(zhuǎn)讓，政府授予特許權(quán)，公共基礎(chǔ)設(shè)施，提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，到期政府無償收回。有 BOOT， BOO等； ? TOT， TransferOperateTransfer，轉(zhuǎn)讓 運(yùn)營 轉(zhuǎn)讓，已建項(xiàng)目特許經(jīng)營，投資人出資購買資產(chǎn)或者股權(quán)。 ? 融資招標(biāo)。 ? 特許經(jīng)營招標(biāo)。 ? 特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)。（ BOT、 TOT）？？？ 【 補(bǔ)充說明 】 特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)是 PPP、 BOT、 TOT等的招標(biāo)。 71 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 2）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)的程序特征和需求 (P53) 。詳見程序圖 41。 ①項(xiàng)目實(shí)施方案。 方案內(nèi)容包括特許經(jīng)營者的條件和選擇方式、特許協(xié)議條款、特許期限、回報(bào)和服務(wù)價(jià)格測算、政府承諾和保障措施。 ②資格審查。 投融資、運(yùn)營管理、設(shè)計(jì)、建設(shè)、履約信譽(yù)。 ③評(píng) 標(biāo)。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓類以報(bào)價(jià)高、提供產(chǎn)品或服務(wù)以價(jià)格低。 ④澄清談判。 太復(fù)雜、難全面理解，需要互動(dòng)。 ⑤中標(biāo)簽約。 中標(biāo)人不是最終簽約人，而是中標(biāo)人專門設(shè)立的公司法人。（ P55，定標(biāo)后的一般程序 ） 3）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)的技術(shù)管理特征和需求。招標(biāo)人的特征（ 不是項(xiàng)目法人， P55）、咨詢機(jī)構(gòu)的作用特征、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營管理要素、特許經(jīng)營項(xiàng)目后續(xù)招標(biāo)的特點(diǎn)（ 部分投標(biāo)人參與競標(biāo)的目的是為了獲得設(shè)計(jì)、施工任務(wù)， 但不是必然 ）。 72 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 4）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的經(jīng)濟(jì)特征和需求。 ① 投資回報(bào)。 6個(gè)影響因素 ： 項(xiàng)目投資額、維護(hù)運(yùn)營成本、提供產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模和價(jià)格、建設(shè)期、特許經(jīng)營期限； ② 產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格： 需要明確價(jià)格調(diào)整方案； ③ 價(jià)格競爭類型： 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格固定 ：產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格低好； 產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格固定： 資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)格高好 ④ 投標(biāo)費(fèi)用。 （ 2）工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo) (P56) ? 地質(zhì)復(fù)雜和大型復(fù)雜 項(xiàng)目勘察的四個(gè)階段 ： 可研勘察 （為項(xiàng)目選址和可研）、 初設(shè)勘察 （初步設(shè)計(jì)）、詳細(xì)勘察（施工圖設(shè)計(jì)）、施工勘察（基礎(chǔ)施工）；（一般就可研勘 +初勘） ? 設(shè)計(jì)工作內(nèi)容： 工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段的設(shè)計(jì)是以項(xiàng)目建議書或項(xiàng)目可行性研究報(bào)告為依據(jù)，運(yùn)用工程技術(shù)理論及技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法，分析研究和解決工程建設(shè)項(xiàng)目功能布局、組合、構(gòu)造、生產(chǎn)工藝流程、材料設(shè)備選型、周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題，制定完整的建設(shè)方案，編制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 73 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 【 練習(xí)題 】 工程建設(shè)項(xiàng)目勘察的施工勘察階段是為（ ）做準(zhǔn)備。 A. 初步設(shè)計(jì) B. 施工圖設(shè)計(jì) C. 基礎(chǔ)設(shè)計(jì) D. 地基工程施工 【 練習(xí)題 】 影響基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資回報(bào)的因素有（ ）。 A. 項(xiàng)目投資額 B. 國家產(chǎn)業(yè)政策 C. 維護(hù)運(yùn)營成本 D. 提供產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模和價(jià)格 E. 建設(shè)期和特許經(jīng)營期限 74 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 1）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)分階段控制的特征 (P57) 。 ? 工業(yè)、交通、電力、市政兩階段設(shè)計(jì)： （ 可研中包括方案設(shè)計(jì) ）、 初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)（ 適用于大型復(fù)雜工業(yè)項(xiàng)目或有復(fù)雜技術(shù)問題的主體工程 ）、施工圖設(shè)計(jì)； ? 水電工程四階段設(shè)計(jì)： 預(yù)可行性研究、可行性研究（相當(dāng)于初步設(shè)計(jì)）、招標(biāo)設(shè)計(jì)（擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)）、施工圖設(shè)計(jì)； ? 水利工程四階段設(shè)計(jì)： 預(yù)可行性研究、可行性研究、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)； ? 民用建筑工程三階段設(shè)計(jì)： 方案設(shè)計(jì)（指實(shí)施性方案設(shè)計(jì)，而概念性方案設(shè)計(jì)屬于工程可行性研究）、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)。 ? 民用建筑方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)的工作內(nèi)容、設(shè)計(jì)文件的組成參見教材 P5758。 ? 重要文件： 《 建筑工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定 》 （建設(shè)部建質(zhì)（ 2023） 84號(hào)） 75 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 2）反映工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)功能、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的主要指標(biāo)。 以建筑工程為例 （ P58） ： ①工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)功能定位要求 ? 指 標(biāo) ：項(xiàng)目業(yè)主提出的功能用途、使用要求、總平面布置、豎向設(shè)計(jì)、交通組織、景觀綠化、環(huán)境保護(hù)、建筑立面造型、建筑控制高度、規(guī)劃和建設(shè)分期等 定量和定性 的設(shè)計(jì)要求。 ②工程規(guī)模和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo) ? 工程規(guī)模指標(biāo) ： 總建筑面積、總投資、住宅建筑的套型、套數(shù)和套面積（建筑和使用）、容納人數(shù)、醫(yī)院門診人數(shù)和床位，等等； ? 設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo) ：耐火等級(jí)、工程等級(jí)、結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)使用年限、裝修標(biāo)準(zhǔn)。 ③技術(shù)經(jīng)濟(jì)性指標(biāo) ? 指 標(biāo) ：總用地面積、總建筑面積、建筑總高度、建筑層數(shù)、容積率、綠地總面積、綠地率、建筑密度，等等。 ④造價(jià)指標(biāo)：投資估算、單位面積造價(jià)、單位功能造價(jià)。 76 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 3）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)和質(zhì)量的影響作用 ? 各個(gè)階段對(duì)造價(jià)的影響： 投資決策階段 75%95%；規(guī)劃設(shè)計(jì)階段 35%75%；施工階段 5%35%；竣工決算階段： 05%；投資決策確定后，規(guī)劃設(shè)計(jì)階段的實(shí)際影響 75%。 ? 工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)階段是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價(jià)最重要和最有利的階段。 這既是開展工程設(shè)計(jì)方案招標(biāo)的價(jià)值和意義，也決定了設(shè)計(jì)招標(biāo) 競爭的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)能力，而不是競爭設(shè)計(jì)服務(wù)費(fèi)用。 ? 限額設(shè)計(jì) 的定義：以批準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目 可研報(bào)告和投資估算為限額 ，部署實(shí)施和控制、優(yōu)化 工程方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì) ，并以 批準(zhǔn)的工程初步設(shè)計(jì)及概算造價(jià)為限額 ，部署實(shí)施和控制、優(yōu)化施工圖設(shè)計(jì) 。 77 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 4）工程設(shè)計(jì)招標(biāo)的特點(diǎn)和有關(guān)費(fèi)用 ? 需要明確工程設(shè)計(jì)方案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和補(bǔ)償費(fèi)用； ? 設(shè)計(jì)投標(biāo)競爭在于設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)能力，不在服務(wù)收費(fèi)； ? 收費(fèi)報(bào)價(jià)： 2023年國家計(jì)委、建設(shè)部 《 工程設(shè)計(jì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 》 。 5）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理特征 （ P60） ? 制訂設(shè)計(jì)工作計(jì)劃。設(shè)計(jì)計(jì)劃影響后續(xù)監(jiān)理、施工招標(biāo)； ? 設(shè)計(jì)成果交付形式和時(shí)限。交付時(shí)限決定設(shè)計(jì)周期； ? 工程施工服務(wù)。 工作內(nèi)容 ：設(shè)計(jì)交底、設(shè)計(jì)變更、施工質(zhì)量檢驗(yàn)、駐場設(shè)計(jì)服務(wù)等； ? 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制。 78 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 （ 3）建設(shè)工程監(jiān)理 (P60) 1）建設(shè)工程監(jiān)理的概念 2）建設(shè)工程監(jiān)理的范圍 ? 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 和 《 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) 》 （建設(shè)部令 86號(hào)）強(qiáng)制監(jiān)理規(guī)定： ?國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目（ 按 《 國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法 》所確定的 ）； ?大中型公用事業(yè)項(xiàng)目（ 總投 3000萬以上的供水、氣、電、熱，科教文衛(wèi)，體育、旅游、商業(yè)等 ）； ?成片開發(fā)的住宅小區(qū)（ 以及 5萬平米的住宅、高層住宅、地基結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅 ）； ?利用外國政府或國際組織貸款、援助資金的工程（ 世行、亞行等 ）； ?國家規(guī)定必須監(jiān)理的其他工程（ 總投 3000萬以上的鐵路、交通、石化、水利等，學(xué)校、影劇院、體育場 ）。 ? 國家標(biāo)準(zhǔn) GB503192023《 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 》 （ 主要是施工 ）。 79 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 3）建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容和目標(biāo) ? 建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容： 監(jiān)督管理勘察設(shè)計(jì)（可能包含）、施工、設(shè)備采購及安裝調(diào)試、竣工驗(yàn)收直至保修期結(jié)束； ? 四控兩管一協(xié)調(diào)： 建設(shè)工程各個(gè)階段進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全控制，對(duì)合同和信息進(jìn)行管理，并組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)各方的關(guān)系。 ? 建設(shè)工程監(jiān)理的目標(biāo)： 圍繞工程建設(shè)活動(dòng)，通過系統(tǒng)、科學(xué)、有效的監(jiān)督管理、組織協(xié)調(diào)，控制工程實(shí)施的條件、程序、工藝和過程，保證工程建設(shè)項(xiàng)目按照合同約定條件、設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全等要素的目標(biāo)組織實(shí)施。 80 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 4）建設(shè)工程監(jiān)理的特征 (P61) ? 主要任務(wù)： 控制造價(jià)、進(jìn)度、質(zhì)量和安全； ? 主要方法： 規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)； ? 建設(shè)工程監(jiān)理屬于技術(shù)服務(wù)性質(zhì)，并具有獨(dú)立性和公正性特點(diǎn)。由此決定了 監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì) （專業(yè)知識(shí)、 經(jīng)驗(yàn)、管理能力、職業(yè)道德和信譽(yù) ） 是決定監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的主要因素，是監(jiān)理招標(biāo)主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。 5)建設(shè)工程監(jiān)理單位的定位 。 監(jiān)理單位 與項(xiàng)目業(yè)主是委托人和受托人關(guān)系 。 是社會(huì)化、專業(yè)化、現(xiàn)場化的工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)。 6)建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施程序 （教材 P6162， 7項(xiàng)） 7)建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)收費(fèi) （詳見 ) 8)建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)的特點(diǎn) (P62) ? 與勘察設(shè)計(jì)、施工承包、貨物采購等最大區(qū)別： 不直接產(chǎn)出新的物質(zhì)或信息成果，是智力服務(wù)，服務(wù)效果不僅依賴是否遵循規(guī)范化的管理程序和方法，更取決于監(jiān)理人員的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)道德素質(zhì)和工程管理的分析判斷、處理能力。因此，監(jiān)理招標(biāo)應(yīng)該引導(dǎo)監(jiān)理投標(biāo)人注重素質(zhì)能力而不是價(jià)格競爭。 81 招標(biāo)項(xiàng)目的特征和需求分析 （ 4）工程建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù) (P62) 1)工程建設(shè)項(xiàng)目管理與監(jiān)理的聯(lián)系與區(qū)別。 2)工程建設(shè)項(xiàng)目管理模式分類。 ? 國際典型模式 (P63) ：項(xiàng)目管理服務(wù)（ PM， 管理協(xié)調(diào)沒有決策控制權(quán) ）、項(xiàng)目管理承包（ PMC， 切塊分包 ）、代理型建造管理（ CM“Agency” ， 分階段發(fā)包，成本加酬金 ）、風(fēng)險(xiǎn)型建造管理（ CM“At Risk” ，承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) ）。 ? 國內(nèi)一般模式類型 (P65) ：按照項(xiàng)目管理服務(wù)過程的時(shí)間跨度可分為全過程管理、階段性管理；按照項(xiàng)