保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引(1)-資料下載頁
2025-08-24 11:35本頁面
【正文】 員、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或者董事會(huì)的要求，在公司內(nèi)進(jìn)行各種合規(guī)調(diào)查?！ 『弦?guī)調(diào)查結(jié)束后，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)就調(diào)查情況和結(jié)論制作報(bào)告，并報(bào)送提出調(diào)查要求的機(jī)構(gòu)?！ 〉诙邨l 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)與公司人力資源部門建立協(xié)作機(jī)制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作?！ ”ｋU(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)獲得與其職責(zé)相適應(yīng)的合規(guī)培訓(xùn)。員工新入司、晉升和轉(zhuǎn)崗，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)。 第二十八條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)事件舉報(bào)機(jī)制，確保每一位員工和營(yíng)銷員都有權(quán)利和途徑舉報(bào)違規(guī)事件?！ 〉诙艞l 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)考核和問責(zé)制度，將合規(guī)管理作為公司年度考核的重要指標(biāo)，對(duì)各級(jí)管理人員的合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)，并追究違規(guī)事件管理人員的責(zé)任。第五章 合規(guī)管理的外部監(jiān)管 第三十條 保險(xiǎn)公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布的重要監(jiān)管文件，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并提出合規(guī)建議?！ ”ｋU(xiǎn)公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)咨詢，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議?！ 〉谌粭l 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交公司上一年度的年度合規(guī)報(bào)告。保險(xiǎn)公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)?！ 」灸甓群弦?guī)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）合規(guī)管理狀況概述； ?。ǘ┖弦?guī)政策的制訂、評(píng)估和修訂； ?。ㄈ┖弦?guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的情況； ?。ㄋ模┕緝?nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程情況； ?。ㄎ澹┲匾獦I(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)情況； ?。┖弦?guī)評(píng)估和監(jiān)測(cè)機(jī)制的運(yùn)行； ?。ㄆ撸┟媾R的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施； ?。ò耍┲卮筮`規(guī)事件及其處理； ?。ň牛┖弦?guī)培訓(xùn)情況； ?。ㄊ┖弦?guī)管理存在的問題和改進(jìn)措施； ?。ㄊ唬┢渌！ ≈袊?guó)保監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要，不定期要求保險(xiǎn)公司報(bào)送各種綜合或者專項(xiàng)的合規(guī)報(bào)告?！ 〉谌l 中國(guó)保監(jiān)會(huì)定期通過合規(guī)報(bào)告或者現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。第六章 附則 第三十三條 本指引適用于股份制保險(xiǎn)公司、股份制保險(xiǎn)控股（集團(tuán)）公司、外商獨(dú)資保險(xiǎn)公司以及中外合資保險(xiǎn)公司，國(guó)有獨(dú)資保險(xiǎn)公司、外國(guó)保險(xiǎn)公司分公司以及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司參照適用。 保險(xiǎn)控股（集團(tuán)）公司可以參照本指引制訂集團(tuán)統(tǒng)一的合規(guī)政策以及員工、營(yíng)銷員行為準(zhǔn)則?！ 〉谌臈l 中國(guó)保監(jiān)會(huì)根據(jù)保險(xiǎn)公司發(fā)展實(shí)際，采取區(qū)別對(duì)待、分類指導(dǎo)的原則，加強(qiáng)督導(dǎo)，推動(dòng)保險(xiǎn)公司建立和完善合規(guī)管理體系?！ ”ｋU(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身狀況，在中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)落實(shí)本指引的各項(xiàng)要求?！ 〉谌鍡l 本指引所稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司分公司和中心支公司。 第三十六條 本指引由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第三十七條 本指引自2008年1月1日起
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