【導(dǎo)讀】津市市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)為首次發(fā)布。運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)和持續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。預(yù)期結(jié)果是組織預(yù)先期望通過(guò)實(shí)施綠色供應(yīng)鏈管理體系所達(dá)到的結(jié)果。組織的綠色供應(yīng)鏈管理績(jī)效、實(shí)現(xiàn)組織的綠色供應(yīng)鏈管理目標(biāo)、提高組織應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的能力等。府管理部門和所在社區(qū)、社會(huì)公眾等；內(nèi)部相關(guān)方可包括組織內(nèi)部相關(guān)職能部門、員工和投資者等。一些需求和期望已被納入法律、法規(guī)、規(guī)章、政府或法庭判。決的許可和授權(quán)中，組織必須滿足。范圍一經(jīng)界定，在該范圍內(nèi)組織的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)均須納入綠色供應(yīng)鏈管理體系。綠色供應(yīng)鏈管理體系的范圍應(yīng)是真實(shí)存在的，且不會(huì)誤導(dǎo)相關(guān)方。和服務(wù)實(shí)施控制與施加影響的權(quán)限和能力。a)保持綠色供應(yīng)鏈管理體系及其過(guò)程的形成文件的信息，以支持過(guò)程運(yùn)行;

　　

【正文】 程的運(yùn)行狀況。 基于數(shù)據(jù)分析與評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)結(jié)論作為管理評(píng)審的輸入。 內(nèi)部審核 總則 組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)綠色供應(yīng)鏈管理體系的下列信息： a) 是否符合： 1) 組織自身的綠色供應(yīng)鏈管理體系要 求； 2) 本標(biāo)準(zhǔn)的要求。 b) 是否得到了有效地實(shí)施和保持。 內(nèi)部審核方案 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)內(nèi)部審核方案，包括實(shí)施審核的頻次、方法、職責(zé)、策 劃要求和內(nèi)部審核報(bào)告。 建立內(nèi)部審核方案時(shí)，組織應(yīng)考慮相關(guān)過(guò)程對(duì)于綠色績(jī)效的重要性、影響組織的變化以及以 往審核的結(jié)果。 組織應(yīng)： a) 規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍； b) 選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過(guò)程的客觀性與公正性； c) 確保向相關(guān)管理者報(bào)告審核結(jié)果。 組織應(yīng)保留文件化信息，作為審核方案實(shí)施和審核結(jié)果的證據(jù)。 內(nèi)部審核 15 DB12/T 662— 2020 總則 內(nèi)部審核是對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理體系要素進(jìn)行定期、全面檢查的方式 ,目的是評(píng)價(jià)綠色供應(yīng)鏈管理體 系實(shí)施和運(yùn)行的符合性和有效性。 內(nèi)部審核方案 組織應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況確定每次審核的內(nèi)容，根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整審核方案，保證對(duì)內(nèi)審活 動(dòng)的有效管理。策劃內(nèi)部審核方案時(shí)，應(yīng)考慮相關(guān)過(guò)程對(duì)于綠色績(jī)效的重要性、影響組 織的變化和以往 審核的結(jié)果。 內(nèi)部審核的實(shí)施步驟： a) 策劃內(nèi)部審核方案。內(nèi)部審核方案包括審核的目的、準(zhǔn)則，實(shí)施審核的范圍、時(shí)機(jī)、頻次、人 員和方法，審核員的職責(zé)等； b) 制定內(nèi)部審核計(jì)劃。每次審核前，審核組應(yīng)制定審核計(jì)劃，對(duì)審核日程、審核時(shí)間、審核員分 工、受審核部門和地點(diǎn)等做出安排； c) 實(shí)施審核活動(dòng)。審核活動(dòng)包括審核啟動(dòng)、準(zhǔn)備和現(xiàn)場(chǎng)審核三個(gè)階段。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核，審核員從 受審核方處獲取信息，經(jīng)驗(yàn)證后形成審核證據(jù)，將審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則對(duì)照，評(píng)價(jià)后形 成審核 發(fā)現(xiàn)，并判斷是否滿足審核準(zhǔn)則，針對(duì)不滿足的事項(xiàng)提出不符合報(bào)告； d) 形成審核結(jié)論。審核組綜合匯總審核發(fā)現(xiàn)，形成審核結(jié)論，向管理者提出審核報(bào)告。審核結(jié)論 是指審核組綜合考慮審核目的和所有的審核發(fā)現(xiàn)后，得出的對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理體系符合性、有 效性的最終評(píng)價(jià)結(jié)果； e) 實(shí)施糾正和糾正措施并跟蹤驗(yàn)證。受審核方管理者針對(duì)提出的不符合事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)予以糾正，以 消除不符合，同時(shí)分析不符合發(fā)生的原因，采取必要的糾正措施，以防止類似問(wèn)題重復(fù)再發(fā)生。 審核組對(duì)受審核方實(shí)施的糾正和糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證 ，并提出后續(xù)報(bào)告。 組織應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性，審核員應(yīng)獨(dú)立于被審核的活動(dòng)，并應(yīng)在任何情況下 均以不帶偏見(jiàn)、不帶利益沖突的方式進(jìn)行審核。 如果組織建立一體化管理體系，可建立適合各個(gè)管理體系審核的通用的內(nèi)審過(guò)程。 管理評(píng)審 總則 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的綠色供應(yīng)鏈管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、 充分性和有效性。 管理評(píng)審輸入 策劃和實(shí)施管理評(píng)審應(yīng)考慮下列內(nèi)容： a) 以往管理評(píng) 審所采取措施的實(shí)施情況； b) 與綠色供應(yīng)鏈管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化； c) 有關(guān)綠色供應(yīng)鏈管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括下列趨勢(shì)性信息： 1) 相關(guān)方的反饋； 2) 綠色供應(yīng)鏈管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； 3) 不符合和糾正措施； 4) 監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果； 5) 適用法律要求； 16 DB12/T 662— 2020 6) 自愿義務(wù)； 7) 審核結(jié)果。 d) 資源的充分性； e) 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性； f) 改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 管理評(píng)審的輸出 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與下列事項(xiàng)相關(guān)的決定和措施： a) 改進(jìn)的機(jī)會(huì)； b) 綠色供應(yīng)鏈管理體系所需的變更； c) 資源需求。 組織應(yīng)保留作為管理評(píng)審結(jié)果證據(jù)的形成文件的信息。 管理評(píng)審 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間間隔主持管理評(píng)審工作，對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理體系的適宜性、充 分性和有效性進(jìn)行評(píng)判，以持續(xù)改進(jìn)管理體系。管理評(píng)審除了按規(guī)定間隔期定期進(jìn)行外，還可按實(shí)際需 要適時(shí)進(jìn)行評(píng)審。 管理評(píng)審的任務(wù)是評(píng)價(jià)組織的戰(zhàn)略方向、綠色供應(yīng)鏈管理體系、綠色方針等事項(xiàng)。其目的是確 保綠色供應(yīng)鏈管理體系的適宜性、充分性和有效性。 —— 適宜性指綠色供應(yīng)鏈管理體系隨內(nèi)外部環(huán)境的改變而做相應(yīng)的調(diào)整或改進(jìn)的能力。 —— 充分性指綠色供應(yīng)鏈管理體系的要求、過(guò)程是否充分展開(kāi)和全面受控，也可以理解為體系的完 善程度。 —— 有效性指綠色供應(yīng)鏈管理體系運(yùn)行的結(jié)果達(dá)到所設(shè)定的目標(biāo)的程度。 組織應(yīng)建立管理評(píng)審過(guò)程的方法和準(zhǔn)則，明確規(guī)定評(píng)審的輸入、評(píng)審過(guò)程的控制、評(píng)審輸出， 以及后續(xù)改進(jìn) 活動(dòng)方法和要求，評(píng)審工作應(yīng)形成文件信息。 管理評(píng)審可采取會(huì)議評(píng)審或文件批示的形式，選擇何種形式由組織自行確定。管理評(píng)審的意見(jiàn) 和所作的決定，應(yīng)予以記錄。 管理評(píng)審應(yīng)涵蓋整個(gè)管理體系范圍，但不一定每次評(píng)審都涉及體系全部要素，必要時(shí)可進(jìn)行專 題性的評(píng)審。 管理評(píng)審輸出為管理評(píng)審報(bào)告，管理評(píng)審所決定的事項(xiàng)應(yīng)按策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)的模式采 取措施，并對(duì)措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，跟蹤結(jié)果可作為下次評(píng)審的輸入。 10 持續(xù)改進(jìn) 總則 組織應(yīng) 確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)（見(jiàn) ， ），并實(shí)施必要的措施實(shí)現(xiàn)其綠色供應(yīng)鏈管理體系的預(yù) 期結(jié)果。 總則 17 DB12/T 662— 2020 組織應(yīng)對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理體系的運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核和管理評(píng)審， 才能充分了解綠色供應(yīng)鏈管理體系運(yùn)行的實(shí)際狀況，發(fā)現(xiàn)差距，尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)，通過(guò)策劃、實(shí)施、檢 查、改進(jìn)的模式對(duì)體系及其要素不斷改進(jìn)，提高組織的綠色供應(yīng)鏈管理績(jī)效。 改進(jìn)包括糾正措施、預(yù)防措施、突破性變革和創(chuàng)新等。 不符合和糾正措施 發(fā)生不符合時(shí)，組織應(yīng)： a) 對(duì)不符合做出響應(yīng)，適用時(shí)： 1) 采取措施控制并糾正不符合； 2) 處置產(chǎn)生的后果。 b) 通過(guò)以下方式評(píng)價(jià)消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生： 1) 評(píng)審不符合； 2) 確定不符合的原因； 3) 確定是否存在或是否可能發(fā)生類似的不符合。 c) 實(shí)施所需的措施； d) 評(píng)審所采取的糾正措施的有效性； e) 需要時(shí)，更新策劃期間確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇； f) 需要時(shí)，對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理體系進(jìn)行變更。 糾正措施應(yīng)與所發(fā)生的不符合造成影響的重要程度相適應(yīng)。 組織應(yīng)保留形成文件的信息作為下列事項(xiàng)的證據(jù)： a) 不符合的性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施； b) 任何糾正措施的結(jié)果。 不符合和糾正措施 不符合是指未滿足要求，該要求包括： DB12/T 6322020 的要求、組織自身的要求以及 所 確定的相關(guān)方的要求等。 糾正是指為消除已經(jīng)發(fā)生的不符合而采取 的措施。糾正措施是指為消除已發(fā)生的不符合的原因 并防止其再次發(fā)生所采取的措施。糾正與糾正措施不一定同步，對(duì)有些不符合進(jìn)行糾正即可。 糾正措施的實(shí)施步驟： a) 發(fā)現(xiàn)不符合； b) 進(jìn)行原因分析，必要時(shí)調(diào)查核實(shí)； c) 進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審，分析不符合原因，并舉一反三，是否還有類似的不符合； d) 針對(duì)原因采取糾正措施，重大糾正措施應(yīng)提交主管領(lǐng)導(dǎo)審定； e) 有關(guān)責(zé)任部門或責(zé)任人組織實(shí)施糾正措施； f) 主管或監(jiān)督部門到實(shí)地驗(yàn)證糾正措施實(shí)施的有效性，相關(guān)作業(yè)是否有重 復(fù)發(fā)生類似的不符合； g) 與本組織內(nèi)部和相關(guān)方溝通或通報(bào)； h) 必要時(shí)，將糾正措施實(shí)施結(jié)果提交管理評(píng)審。 應(yīng)根據(jù)不符合的嚴(yán)重性質(zhì)、影響程度、人力物力投入、權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)、利益和成本等，確定適宜的 糾正措施。 應(yīng)考慮策劃時(shí)是否有未確定的風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)了不符合，必要時(shí)更新策劃。需要時(shí)，應(yīng)對(duì)綠色供應(yīng)鏈 管理體系進(jìn)行變更。 18 DB12/T 662— 2020 持續(xù)改進(jìn) 組織應(yīng)持續(xù)改進(jìn)綠色供應(yīng)鏈管理體系的適宜性、充分性和有效性，以提升綠色供應(yīng)鏈 管理績(jī)效。 持續(xù)改進(jìn) 持續(xù)改進(jìn)是為了提高綠色供應(yīng)鏈管理績(jī)效的循環(huán)活動(dòng)，它貫穿于綠色供應(yīng)鏈管理的所有過(guò)程， 是保持體系長(zhǎng)期有效運(yùn)行的動(dòng)力。 組織對(duì)綠色供應(yīng)鏈管理績(jī)效改進(jìn)的過(guò)程，一般可包括下述活動(dòng)： a) 分析和評(píng)價(jià)現(xiàn)狀，識(shí)別改進(jìn)領(lǐng)域和改進(jìn)項(xiàng)目； b) 設(shè)定改進(jìn)目標(biāo)； c) 分析確定可能解決的辦法； d) 評(píng)價(jià)和選擇解決的方案； e) 實(shí)施解決方案； f) 評(píng)價(jià)實(shí)施結(jié)果； g） 驗(yàn)證改進(jìn)結(jié)果的有效性。 19