銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防范管理辦法-資料下載頁
【導(dǎo)讀】案件防范有關(guān)制度等法律法規(guī)的要求，制定本辦法。本辦法所稱案件，是指我行員工獨(dú)立或者共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施，本辦法所稱業(yè)務(wù)，是指我行經(jīng)營管理的各項(xiàng)活動(dòng)。對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)上兩級(jí)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人和業(yè)。第四條適用范圍。高級(jí)管理層應(yīng)將案件風(fēng)險(xiǎn)防范工作。第八條各部門職責(zé)。線認(rèn)真學(xué)習(xí)、執(zhí)行內(nèi)控制度，防范案件風(fēng)險(xiǎn)。（一）做好各項(xiàng)內(nèi)控制度的合規(guī)審核，線索進(jìn)行案件確認(rèn)和處置。究等措施，實(shí)現(xiàn)案件防控的常態(tài)化。內(nèi)控制度、識(shí)別和控制風(fēng)險(xiǎn)提供知識(shí)和技能支持。的員工有計(jì)劃地開展合規(guī)教育和培訓(xùn)，提高員工案件防控意識(shí)。促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防范水平不斷提升。第十八條加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督和案件風(fēng)險(xiǎn)排查。第二十條加強(qiáng)舉報(bào)和投訴管理。第二十二條案件處理。照我行相關(guān)應(yīng)急預(yù)案的職責(zé)分工加強(qiáng)應(yīng)急管理。由于不盡職引發(fā)案件，或者該發(fā)現(xiàn)。審計(jì)部跟蹤審計(jì)整改情況，出具跟蹤審計(jì)意見，并將整。第二十八條處罰問責(zé)。罰建議，根據(jù)我行《人事規(guī)定》和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求作出處罰決定，
【正文】 跟蹤審計(jì)意見，并將整改效果納入對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)的考核。 第二十八條處罰問責(zé) 。 人事委員會(huì)根據(jù)審計(jì)部調(diào)查結(jié)構(gòu)和處罰建議，根據(jù)我行《人事規(guī)定》和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求作出處罰決定，并對(duì)處罰機(jī)構(gòu)相關(guān)人員的考核、晉升、加薪等按本辦法第五章規(guī) 定做出限制。對(duì)于因發(fā)生案件受到處罰的母行派遣人員，經(jīng)營戰(zhàn)略 部將處罰意見報(bào)告母行。 第二十九條 案件移送 。 案件涉及犯罪的，審計(jì)部暗戰(zhàn)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，及時(shí)將案件移交司法部門處理。 第三十條 報(bào)告統(tǒng)計(jì) 。 從接到案件線索到司法機(jī)關(guān)出具司法結(jié)論， 審計(jì)部、經(jīng)營戰(zhàn)略部、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)要求和內(nèi)部分工及時(shí)報(bào)告案件信息、調(diào)查報(bào)告、案例分析和案件司法結(jié)論報(bào)告。 第三十一條 檔案管理 。 審計(jì)部、經(jīng)營戰(zhàn)略部按照專案專檔的要求，每案立卷，并指定專人加強(qiáng)檔案管理。 第五章考核獎(jiǎng)懲 第三十二條 機(jī)構(gòu)考核限制 。 發(fā)生案件的機(jī)構(gòu)、條線，按照一票否決原則，從法案或者發(fā)現(xiàn)案件立案調(diào)查開始直至整改 完畢并獲得審計(jì)部跟蹤審計(jì)確認(rèn)期間，其季度、半年度、年度考核不得進(jìn)入全行績效考核前三名，同時(shí)凍結(jié)案發(fā)機(jī)構(gòu)的人員晉升、加薪、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立。 第三十三條 人員考核限制 。 被處分人員，兩年內(nèi)不得晉升和加薪，三年內(nèi)不得擔(dān)任關(guān)鍵崗位管理職務(wù)。 第三十四條考核 。 經(jīng)營戰(zhàn)略部按照本辦法上述規(guī)定和審計(jì)部建議對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)條線進(jìn)行考核。 第三十五條獎(jiǎng)勵(lì) 。 對(duì)有效堵截案件、及時(shí)舉報(bào)案件線索有效避免損失的，按照我行《人事規(guī)定》給于獎(jiǎng)勵(lì)。 第六章附則 第三十六條解釋和修訂 本辦法由總行法律合規(guī)部制訂、修訂和解釋。 第三十七條 本辦法自發(fā) 布之日起生效。
鄂ICP備17016276號(hào)-1