【正文】 參加董事會(huì)次數(shù)董事會(huì)發(fā)言情況在董事會(huì)上對公司的經(jīng)營管理提出的建議和意見對董事會(huì)決議的表決七、股東會(huì)、董事會(huì)決議執(zhí)行情況對董事會(huì)工作的執(zhí)行情況對股東（大）會(huì)決議的執(zhí)行情況八、研究工作完成情況研究工作的投入研究成果九、委托責(zé)任書各項(xiàng)委托事項(xiàng)落實(shí)情況十、新年度個(gè)人工作計(jì)劃十一、需向集團(tuán)報(bào)告的其他事項(xiàng)十二、需要集團(tuán)支持解決的其它問題十三、附表和附件附件五：XX集團(tuán)外派董事定期研究報(bào)告一、 引言二、 企業(yè)概況：包括企業(yè)歷史發(fā)展沿革；企業(yè)組織結(jié)構(gòu)框架；企業(yè)資本結(jié)構(gòu)；重要二級(jí)子公司及分支機(jī)構(gòu)等。三、 行業(yè)發(fā)展情況：主要包括行業(yè)的發(fā)展階段分析、競爭結(jié)構(gòu)分析、供需分析、行業(yè)未來發(fā)展預(yù)測等。四、 企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況：包括企業(yè)主要產(chǎn)品及工藝流程；技術(shù)水平；市場競爭分析；銷售情況；供應(yīng)情況等。五、 企業(yè)管理情況：包括決策程序及執(zhí)行情況；內(nèi)控制度及執(zhí)行情況；組織管理和用人制度；人力資源開發(fā)管理；科技開發(fā)管理等。六、 財(cái)務(wù)狀況及評價(jià)：包括企業(yè)具體的財(cái)務(wù)狀況；財(cái)務(wù)變動(dòng)情況及原因；對財(cái)務(wù)狀況的評價(jià)；會(huì)計(jì)報(bào)表及其附注等。七、 未來發(fā)展戰(zhàn)略八、 企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)因素九、 綜合評價(jià)十、 公司存在的問題及建議十一、 重大或?qū)ｎ}事項(xiàng)說明十二、 附表和附件附件六：XX集團(tuán)外派董事考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱集團(tuán)外派董事方面方面權(quán)重分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期德能考核30％誠信品德50%公司忠誠度18%集團(tuán)董事局年度誠實(shí)正直8%公司榮譽(yù)感8%個(gè)人信用意識(shí)8%節(jié)儉意識(shí)8%工作能力50%決策能力15%協(xié)調(diào)溝通能力10%人際交往能力10%研究分析能力10%問題解決能力5%績效考核70％工作態(tài)度30%工作責(zé)任心10%服從意識(shí)10%學(xué)習(xí)意識(shí)10%工作業(yè)績70%對二級(jí)子公司股權(quán)管理工作的執(zhí)行和建議25%二級(jí)子公司股東會(huì)出席率15%工作報(bào)告15%二級(jí)子公司業(yè)績評價(jià)15%修訂履歷修訂時(shí)間修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者附件七：XX集團(tuán)外派董事工作業(yè)績指標(biāo)量化方法指標(biāo)名稱量化得分（X）標(biāo)準(zhǔn)90≤X≤10080≤X9070≤X8050≤X700≤X50對二級(jí)子公司經(jīng)營管理工作的執(zhí)行和建議對二級(jí)子公司發(fā)展有深入研究，全面了解經(jīng)營管理狀況，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出有效的解決意見對二級(jí)子公司發(fā)展有一定研究，比較全面的了解經(jīng)營狀況，能發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出相應(yīng)的解決意見大致了解二級(jí)子公司經(jīng)營狀況，能將督導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)的問題對二級(jí)子公司經(jīng)營狀況了解不多對二級(jí)子公司股權(quán)狀況一無所知，經(jīng)營管理出現(xiàn)重大問題工作報(bào)告按時(shí)提交工作報(bào)告，內(nèi)容全面、深入、細(xì)致，提出有建設(shè)性建議和意見按時(shí)提交工作報(bào)告，內(nèi)容比較令人滿意，提出有關(guān)建議和意見基本能做到按時(shí)提交工作報(bào)告，內(nèi)容符合要求未能完全按時(shí)提交工作報(bào)告；內(nèi)容不夠全面工作報(bào)告提交經(jīng)常未按時(shí)完成；報(bào)告敷衍了事，無太多參考價(jià)值二級(jí)子公司董事會(huì)出席率（％）90≤X≤10080≤X9070≤X8050≤X700≤X50二級(jí)子公司業(yè)績評價(jià)結(jié)果在上期考核結(jié)果出來之前，該項(xiàng)指標(biāo)得分為“75”。二級(jí)子公司總經(jīng)理工作細(xì)則指引第一章 總 則第一條 為健全和規(guī)范集團(tuán)二級(jí)子公司總經(jīng)理的工作、議事和決策程序，提高其工作效率和科學(xué)決策水平，保證二級(jí)子公司日常經(jīng)營、管理工作的順利進(jìn)行，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合二級(jí)子公司實(shí)際情況，制定本工作細(xì)則。第二條 二級(jí)子公司總經(jīng)理對集團(tuán)總裁負(fù)責(zé)，通過虛化二級(jí)子公司的董事會(huì)來實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的管控。第三條 本工作細(xì)則指引適用于集團(tuán)二級(jí)子公司。第二章 總經(jīng)理職權(quán)第四條 二級(jí)子公司總經(jīng)理對集團(tuán)總裁負(fù)責(zé)，主要行使下列職權(quán)：1. 組織實(shí)施總裁辦公會(huì)有關(guān)決議，并向總裁報(bào)告工作；2. 負(fù)責(zé)擬定二級(jí)子公司年度經(jīng)營計(jì)劃及預(yù)算方案，報(bào)集團(tuán)審批后負(fù)責(zé)組織實(shí)施；3. 組織擬訂二級(jí)子公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，報(bào)總裁辦公會(huì)審核；4. 主持并全面負(fù)責(zé)二級(jí)子公司的日常經(jīng)營管理工作；根據(jù)國家有關(guān)法律及相關(guān)規(guī)定，在董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，決定二級(jí)子公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營管理事項(xiàng)；5. 提請總裁聘任或者解聘二級(jí)子公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理；6. 聘任或者解聘除上述以外的管理人員，決定二級(jí)子公司職工的聘用和解聘；7. 負(fù)責(zé)擬定二級(jí)子公司職工的工資、獎(jiǎng)金、福利、獎(jiǎng)懲等制度，并組織實(shí)施；8. 召集、主持二級(jí)子公司總經(jīng)理辦公會(huì)；9. 負(fù)責(zé)制訂二級(jí)子公司經(jīng)營管理的具體規(guī)章；10. 集團(tuán)總裁授予的其它職權(quán)。第三章 總經(jīng)理經(jīng)營班子成員組成及分工第五條 二級(jí)子公司總經(jīng)理經(jīng)營班子成員由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理等組成。第六條 二級(jí)子公司總經(jīng)理經(jīng)營班子的分工原則為： 總經(jīng)理主持二級(jí)子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的全面工作； 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理根據(jù)各自的分工分管有關(guān)部門和下屬成員企業(yè)； 明確各自的分管職責(zé)，既有分工，也有合作； 分工職責(zé)的確定及調(diào)整以二級(jí)子公司總經(jīng)理簽發(fā)的二級(jí)子公司相關(guān)文件為準(zhǔn)，報(bào)董事會(huì)備案。第四章 總經(jīng)理辦公會(huì)第一節(jié) 會(huì)議說明第七條 二級(jí)子公司總經(jīng)理辦公會(huì)成員由二級(jí)子公司總經(jīng)理生產(chǎn)經(jīng)營班子成員組成。以上成員為總經(jīng)理辦公會(huì)成員（以下簡稱“辦公會(huì)成員”）。各部門負(fù)責(zé)人在總經(jīng)理同意的情況下，可以列席會(huì)議（以下簡稱“列席成員”）。二級(jí)子公司總經(jīng)理辦公會(huì)設(shè)會(huì)議記錄員一名，由總經(jīng)理指定。第八條 總經(jīng)理辦公會(huì)的召集及通知：1. 二級(jí)子公司總經(jīng)理辦公會(huì)每月至少召開一次，辦公室應(yīng)于會(huì)議召開前一日以書面或電話、電子郵件等方式通知總經(jīng)理辦公會(huì)成員，特殊情況下，可以在最短的時(shí)間內(nèi)通知召開會(huì)議。2. 總經(jīng)理辦公會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：(1) 會(huì)議日期、地點(diǎn)；(2) 事由及議題；(3) 應(yīng)出席會(huì)議及列席會(huì)議的人員；(4) 發(fā)出通知的日期?？偨?jīng)理辦公會(huì)議題由二級(jí)子公司總經(jīng)理決定，會(huì)議通知由二級(jí)子公司辦公室擬定，提請總經(jīng)理批準(zhǔn)后由二級(jí)子公司辦公室分送總經(jīng)理辦公會(huì)成員及列席成員。第九條 總經(jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)召集并主持。如總經(jīng)理因特殊原因不能履行職責(zé)的，由總經(jīng)理指定副總經(jīng)理代為履行上述職責(zé)。第十條 總經(jīng)理辦公會(huì)成員及列席成員應(yīng)按會(huì)議通知的要求，由本人準(zhǔn)時(shí)出席會(huì)議。因故不能出席的辦公會(huì)成員，應(yīng)向二級(jí)子公司辦公室請假并在會(huì)議紀(jì)要上記錄。第十一條 總經(jīng)理辦公會(huì)文件根據(jù)會(huì)議討論的議題，由相關(guān)負(fù)責(zé)的部門制作，會(huì)議文件應(yīng)于會(huì)議召開前送達(dá)參加會(huì)議的有關(guān)人員。第十二條 出席總經(jīng)理辦公會(huì)的人員應(yīng)妥善保管會(huì)議文件，特殊情況下會(huì)議結(jié)束時(shí)可由二級(jí)子公司有關(guān)部門收回會(huì)議文件，在會(huì)議有關(guān)內(nèi)容對外正式披露前，參加會(huì)議的總經(jīng)理辦公會(huì)成員和列席人員對會(huì)議文件和會(huì)議審議的全部內(nèi)容負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)。第二節(jié) 總經(jīng)理辦公會(huì)議事程序第十三條 總經(jīng)理辦公會(huì)對二級(jí)子公司日常經(jīng)營管理的重大事項(xiàng)實(shí)行集體討論，統(tǒng)一決策的議事機(jī)制，并根據(jù)責(zé)任及分工，對辦公會(huì)所決策的事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第十四條 總經(jīng)理辦公會(huì)召開時(shí)，首先由總經(jīng)理或會(huì)議主持人宣布會(huì)議議程，并根據(jù)會(huì)議議程主持議事。總經(jīng)理或會(huì)議主持人有權(quán)決定每一議題的議事時(shí)間，是否停止討論、是否進(jìn)行下一議題等?？偨?jīng)理或會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真主持會(huì)議，充分聽取到會(huì)的總經(jīng)理辦公會(huì)成員的意見，控制會(huì)議進(jìn)程、節(jié)省時(shí)間，提高議事的效率和決策的科學(xué)性。第十五條 總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)會(huì)議議程，可以召集與會(huì)議議題有關(guān)的其他人員到會(huì)介紹有關(guān)情況或聽取有關(guān)意見。列席的人員不介入議事，不得影響會(huì)議進(jìn)程、會(huì)議審議和決策。第十六條 出席會(huì)議的總經(jīng)理辦公會(huì)成員在審議和決定相關(guān)事項(xiàng)或議案時(shí)，應(yīng)本著對二級(jí)子公司認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對所議事項(xiàng)充分表達(dá)意見和建議，并對其本人的表態(tài)承擔(dān)責(zé)任。第三節(jié) 總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄第十七條 總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有書面記錄，由記錄員負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄應(yīng)在當(dāng)日或次日交辦公會(huì)成員審閱并簽字，并作為二級(jí)子公司重要文件交二級(jí)子公司辦公室按照二級(jí)子公司重要檔案保存。出席會(huì)議的總經(jīng)理辦公會(huì)成員，有權(quán)要求在會(huì)議記錄上對其在會(huì)議上的發(fā)言做出說明性記載。二級(jí)子公司總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄，在二級(jí)子公司存續(xù)期間，保存期不得少于十年。第十八條 總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：1. 會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；2. 出席總經(jīng)理辦公會(huì)的成員姓名、列席人員和記錄人員姓名；3. 會(huì)議議程；4. 出席會(huì)議人員的發(fā)言要點(diǎn)；5. 會(huì)議審議事項(xiàng)或議案的結(jié)果；6. 其他應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中說明和記載的事項(xiàng)。第五章 總經(jīng)理工作程序第十九條 生產(chǎn)經(jīng)營決策程序：1. 總經(jīng)理組織擬訂二級(jí)子公司的年度經(jīng)營目標(biāo)、全面預(yù)算管理指標(biāo)和生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃，報(bào)董事會(huì)/集團(tuán)審批?？偨?jīng)理組織實(shí)施相關(guān)決議，主持二級(jí)子公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。2. 總經(jīng)理每季度向董事會(huì)/集團(tuán)定期匯報(bào)二級(jí)子公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況，如生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向董事局匯報(bào)。3. 在授權(quán)范圍內(nèi)，代表二級(jí)子公司簽署日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的合同等法律文件，并將執(zhí)行情況定期通報(bào)。第二十條 人事任免程序：二級(jí)子公司所屬各職能部室、各業(yè)務(wù)部室和下屬成員企業(yè)的人事安排，按照人事管理程序提出人事任免方案，報(bào)請二級(jí)子公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，由二級(jí)子公司人事部門根據(jù)有關(guān)程序和規(guī)定辦理聘任或解聘手續(xù)并組織考核工作。第二十一條 重大貿(mào)易業(yè)務(wù)合同(協(xié)議)的決策程序1. 二級(jí)子公司總經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)，簽署有關(guān)貿(mào)易合同。超過其權(quán)限時(shí)，應(yīng)上報(bào)董事會(huì)/集團(tuán)審批后簽署。2. 二級(jí)子公司總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會(huì)在審批重大貿(mào)易業(yè)務(wù)合同(協(xié)議)授權(quán)時(shí)，應(yīng)征求有關(guān)方面的意見。第六章 附則第二十二條 二級(jí)子公司總經(jīng)理及總經(jīng)理經(jīng)營班子應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，本著對集團(tuán)負(fù)責(zé)的原則，履行對二級(jí)子公司的誠信和勤勉義務(wù)。第二十三條 本辦法經(jīng)董事局批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團(tuán)對二級(jí)子公司管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行。第二十四條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)的有關(guān)規(guī)定。第二十五條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。第二部分 操作流程1. 子公司董事長考核與薪酬管理流程流程說明：流程名稱子公司董事長考核與薪酬管理流程管理部門集團(tuán)人力資源部版本版次流程編號(hào)流程編制生效日期適用范圍本流程適用于集團(tuán)對下屬子公司外派董事長的考核與薪酬管理控制目的本流程旨在規(guī)范對子公司董事長的考核及薪酬管理步驟工 作 內(nèi) 容責(zé)任部門責(zé)任崗位1在考核期初根據(jù)子公司的實(shí)際提出考核及薪酬方案人力資源部2被考核人對方案提出相關(guān)建議子公司董事長3對考核方案中目標(biāo)值的設(shè)定提供數(shù)據(jù)支持戰(zhàn)略投資部4總裁審核方案的可行性總裁5根據(jù)總裁要求進(jìn)行調(diào)整方案人力資源部6在考核期末提出考核建議人力資源部7提供子公司在考核期間的業(yè)績表現(xiàn)戰(zhàn)略投資部8子公司董事長對考核內(nèi)容提供情況說明子公司董事長9審核考核結(jié)果總裁10針對總裁建議進(jìn)行調(diào)整人力資源部11考核結(jié)果最終定稿人力資源部2. 子公司總經(jīng)理任命流程流程說明：流程名稱子公司總經(jīng)理任命流程管理部門集團(tuán)人力資源部版本版次流程編號(hào)流程編制生效日期適用范圍本流程適用于集團(tuán)下屬子公司總經(jīng)理的人事任命管理?？刂颇康谋玖鞒讨荚诿鞔_集團(tuán)在子公司總經(jīng)理任命上的職責(zé)。步驟工 作 內(nèi) 容責(zé)任部門責(zé)任崗位1針對崗位要求及企業(yè)人力資源現(xiàn)狀提出候選人子公司董事長2對候選人的背景資料進(jìn)行調(diào)查與核實(shí)，了解人崗匹配程度人力資源部3與候選人進(jìn)行面談，進(jìn)一步了解候選人及其任職意向人力資源部4總裁對面談結(jié)果進(jìn)行審核，決定是否與候選人面談總裁5與候選人面談 總裁6批準(zhǔn)子公司總經(jīng)理人選總裁7子公司董事會(huì)表決通過后對總經(jīng)理進(jìn)行任命子公司董事會(huì)8對任命結(jié)果進(jìn)行備案人力資源部3. 子公司總經(jīng)理考核及薪酬管理流程流程說明：流程名稱子公司總經(jīng)理考核及薪酬管理流程管理部門集團(tuán)人力資源部、戰(zhàn)略投資部版本版次流程編號(hào)流程編制生效日期適用范圍本流程適用于集團(tuán)下屬子公司總經(jīng)理的考核及薪酬管理。控制目的本流程旨在明確集團(tuán)在子公司總經(jīng)理考核及薪酬管理上的職責(zé)。步驟工 作 內(nèi) 容責(zé)任部門責(zé)任崗位1在考核期初根據(jù)子公司的實(shí)際提出考核及薪酬方案人力資源部、戰(zhàn)略投資部2總裁審核方案的可行性總裁3子公司董事長與總經(jīng)理對方案進(jìn)行溝通子公司董事長4提供考核期間子公司總經(jīng)理的全面業(yè)績信息及考核建議子公司董事長5提出考核及薪酬補(bǔ)充及調(diào)整建議人力資源部、戰(zhàn)略投資部6審批考核及薪酬建議總裁7執(zhí)行建議方案并與總經(jīng)理溝通子公司董事長8備案考核及薪酬結(jié)果人力資源部4. 子公司副總經(jīng)理任命流程流程說明：流程名稱子公司副總經(jīng)理任命流程管理部門子公司版本版次流程編號(hào)流程編制生效日期適用范圍本流程適用于下屬子公司副總經(jīng)理的人事任命管理?？刂颇康?