適當(dāng)性自查報(bào)告20xx-資料下載頁(yè)
2025-08-05 17:07本頁(yè)面
【正文】 的保存期限不得少于 20 年。公司自查，發(fā)現(xiàn)公司存在市場(chǎng)部對(duì)于收集投資者基本情況存放較為混亂，未將投資者檔案裝訂成冊(cè)的問(wèn)題。市場(chǎng)部?jī)?nèi)勤人員較少，沒(méi)及時(shí)整理、裝訂投資者檔案。（五）風(fēng)險(xiǎn)管理部的適當(dāng)性監(jiān)督機(jī)制不健全《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十九條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理制度，明確投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類(lèi)、分級(jí)，定期匯總分類(lèi)、分級(jí)結(jié)果，并對(duì)每名投資者出相匹配的意見(jiàn)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷(xiāo)售行為、客戶(hù)回訪檢查、評(píng)估與銷(xiāo)售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷(xiāo)售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。自查發(fā)現(xiàn)，盡管公司已經(jīng)建立健全完整的適當(dāng)性制度及流程，但風(fēng)險(xiǎn)管理部的監(jiān)督力度欠缺，致使部分環(huán)節(jié)出現(xiàn)了細(xì)節(jié)性紕漏。四、整改計(jì)劃（一）向投資者更新相關(guān)基金信息不及時(shí)公司將金犇量化對(duì)沖2號(hào)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從 R3 調(diào)整到 R4，但未及時(shí)告知投資者。責(zé)令市場(chǎng)部先檢查投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力登記表，并判斷是否低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，聯(lián)系知名投資者，告知產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整的情況；如果不匹配，則出替代方案，目前，各投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力也均達(dá)到R4級(jí)別。（二）投資者檔案保管問(wèn)題責(zé)令市場(chǎng)部在客戶(hù)簽署合同后一周內(nèi)將全部合格投資者檔案重新梳理，并裝訂成冊(cè)。再移交運(yùn)營(yíng)管理部妥善保管。（三）對(duì)適當(dāng)性的監(jiān)督機(jī)制不健全責(zé)令風(fēng)險(xiǎn)管理部落實(shí)早發(fā)現(xiàn)、早通報(bào)、早避免的督導(dǎo)工作并且及時(shí)檢查，及時(shí)總結(jié)。每季度開(kāi)展小規(guī)模適當(dāng)性自查，形成的問(wèn)題留痕追蹤，切實(shí)執(zhí)行適當(dāng)性管理辦法要求。特此報(bào)告。附：《私募基金管理機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性自查工作底稿》二0一八年七月二十三日
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