適當(dāng)性自查報(bào)告20xx(已改無(wú)錯(cuò)字)
2022-09-02 17:07:02 本頁(yè)面
【正文】 示；2．基金募集機(jī)構(gòu)要在收到投資者轉(zhuǎn)化申請(qǐng)之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)投資者的轉(zhuǎn)化資格進(jìn)行核查；3．對(duì)于符合轉(zhuǎn)化條件的，基金募集機(jī)構(gòu)要在 5 個(gè)工作日內(nèi)，通知投資者以紙質(zhì)或者電子文檔形式補(bǔ)充交相關(guān)信息、參加投資知識(shí)或者模擬交易等測(cè)試；4．基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)以上情況，結(jié)合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)、投資偏好等要素，對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，并以紙質(zhì)或者電子文檔形式，告知投資者是否同意其轉(zhuǎn)化的決定以及理由。自查發(fā)現(xiàn)，目前未有普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的情況。（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與承受能力匹配度需完善《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十九條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，若投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者供相關(guān)服務(wù)。自查發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)部對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)均是匹配的，并對(duì)投資者進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)警示。（三）披露更新相關(guān)基金信息不及時(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十一條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。公司自查，發(fā)現(xiàn)公司未能履行將金犇量化對(duì)沖2號(hào)私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從 R3 調(diào)整至 R4 的信息及時(shí)告知投資者。（四）投資者適當(dāng)性資料未整理《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等
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