適當(dāng)性自查報(bào)告20xx(參考版)
2024-08-16 17:07本頁(yè)面
【正文】 特此報(bào)告。（三）對(duì)適當(dāng)性的監(jiān)督機(jī)制不健全責(zé)令風(fēng)險(xiǎn)管理部落實(shí)早發(fā)現(xiàn)、早通報(bào)、早避免的督導(dǎo)工作并且及時(shí)檢查，及時(shí)總結(jié)。（二）投資者檔案保管問(wèn)題責(zé)令市場(chǎng)部在客戶簽署合同后一周內(nèi)將全部合格投資者檔案重新梳理，并裝訂成冊(cè)。四、整改計(jì)劃（一）向投資者更新相關(guān)基金信息不及時(shí)公司將金犇量化對(duì)沖2號(hào)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從 R3 調(diào)整到 R4，但未及時(shí)告知投資者。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等制度機(jī)制，不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。市場(chǎng)部?jī)?nèi)勤人員較少，沒(méi)及時(shí)整理、裝訂投資者檔案。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于 20 年。公司自查，發(fā)現(xiàn)公司未能履行將金犇量化對(duì)沖2號(hào)私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從 R3 調(diào)整至 R4 的信息及時(shí)告知投資者。自查發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)部對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)均是匹配的，并對(duì)投資者進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示。自查發(fā)現(xiàn)，目前未有普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的情況。通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部能夠較好的履行職責(zé)，并已建立健全培訓(xùn)考核機(jī)制，行政部按季度落實(shí)了兩次培訓(xùn)及考試安排，以上培訓(xùn)活動(dòng)及其資料已留檔。是否建立了考核與問(wèn)責(zé)機(jī)制規(guī)范銷售人員履行投資者適當(dāng)性工作。3．是否制定并落實(shí)相關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評(píng)估與銷售隔離等風(fēng)控制度，以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問(wèn)責(zé)等制度機(jī)制。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制主要自查了五個(gè)方面，具體涵蓋：1．是否有代銷業(yè)務(wù)；如有代銷業(yè)務(wù)，是否核實(shí)代銷機(jī)構(gòu)所具備資格和落實(shí)相應(yīng)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力，是否落實(shí)了投資者適當(dāng)性管理的要求。2．通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示，是否全過(guò)程錄
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