【正文】 、證管處處長，中國光大銀行副行長、中國光大集團(tuán)有限公司董事、光大證券有限責(zé)任公司董事兼常務(wù)副總裁、中國光大金融控股公司（香港）董事兼副總經(jīng)理。現(xiàn)任博時基金管理有限公司董事、黨委書記。牛冠興先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任武漢工商銀行古田辦事處主任、武漢工商銀行副行長，招商銀行信貸部總經(jīng)理、招商證券股份有限公司（原招銀證券、國通證券）總經(jīng)理。現(xiàn)任招商證券股份有限公司總裁。夏永平女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行總行人事部勞資處主任科員、副處長、處長，中國長城信托投資公司總裁助理、副總裁。陳小魯先生，獨(dú)立董事，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中華人民共和國駐英國大使館國防副武官，北京國際戰(zhàn)略問題研究學(xué)會副秘書長，原中共中央政治體制改革研究室局長，亞龍灣開發(fā)股份有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任標(biāo)準(zhǔn)國際投資管理公司董事長。趙榆江女士，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會研究員，英國高誠證券(HK)有限公司董事，北京代表處首席代表，法國興業(yè)證券 (HK) 有限公司董事總經(jīng)理?，F(xiàn)任康聯(lián)馬洪 (中國) 投資管理有限公司董事，高級投資顧問。姚鋼先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究員(教授)。歷任中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所副研究員，海南匯通國際信托投資公司證券業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，深圳證券交易所上市委員會委員，深圳證券商協(xié)會副主席，中國證券機(jī)構(gòu)部顧問?，F(xiàn)任中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)文化研究中心副主任。2. 基金管理人監(jiān)事會成員秦紅女士，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任中國科技信托投資公司（原中國科技財務(wù)公司）資金計劃部業(yè)務(wù)經(jīng)理，株式會社七豐物產(chǎn)海外事業(yè)部經(jīng)理。現(xiàn)任博時基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理。唐冬元先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。在大鵬證券公司投資銀行部工作；1998年7月起在招商證券股份有限公司資產(chǎn)管理部工作。包志濤先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司業(yè)務(wù)一部副經(jīng)理、信托業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、中國長城信托投資公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理。十九、 基金管理人的風(fēng)險管理與內(nèi)部風(fēng)險控制制度（一） 風(fēng)險管理的理念1. 風(fēng)險管理是業(yè)務(wù)發(fā)展的保障；2. 最高管理層負(fù)最終責(zé)任；3. 分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)是前提；4. 制度建設(shè)是基礎(chǔ)；5. 制度執(zhí)行監(jiān)督是保障。（二） 風(fēng)險管理的原則1. 全面性原則公司風(fēng)險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。2. 獨(dú)立性原則公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察部，監(jiān)察部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行稽核和檢查。3. 相互制約原則公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系。4. 定性和定量相結(jié)合原則建立完備的風(fēng)險管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險管理更具客觀性和操作性。（三） 風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制體系結(jié)構(gòu)公司的風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理層對風(fēng)險管理負(fù)最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)控，監(jiān)察部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：1. 董事會負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險管理政策，對風(fēng)險管理負(fù)完全的和最終的責(zé)任。2. 風(fēng)險管理委員會作為董事會下的專業(yè)委員會之一，風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司風(fēng)險管理系統(tǒng)文件，即負(fù)責(zé)確保每一個部門都有合適的系統(tǒng)來識別、評定和監(jiān)控該部門的風(fēng)險，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)每一個部門的風(fēng)險級別。負(fù)責(zé)解決重大的突發(fā)的風(fēng)險。3. 督察員獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對董事會負(fù)責(zé)；按季向風(fēng)險管理委員會提交獨(dú)立的風(fēng)險管理報告和風(fēng)險管理建議。4. 監(jiān)察部監(jiān)察部負(fù)責(zé)對公司風(fēng)險管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并為每一個部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險管理和控制的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。5. 業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理是每一個業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對本部門的風(fēng)險負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識別、監(jiān)控和降低風(fēng)險。（四） 風(fēng)險管理和內(nèi)部風(fēng)險控制的措施1. 建立內(nèi)控結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新。2. 建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制建立、健全了各項制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險。3. 建立、健全崗位責(zé)任制建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范和減少風(fēng)險。4. 建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序建立了評估風(fēng)險的委員會，使用適合的程序，確認(rèn)和評估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險；公司建立了自下而上的風(fēng)險報告程序，對風(fēng)險隱患進(jìn)行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風(fēng)險狀況，從而以最快速度作出決策。5. 建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行全面和實(shí)時的監(jiān)控。6. 使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風(fēng)險，以便公司及時采取有效的措施，對風(fēng)險進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。7. 提供足夠的培訓(xùn)制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險。（五） 基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書1. 本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；2．本公司承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。二十、 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)（一） 基金管理人的權(quán)利1. 自基金成立之日起，依法并依照基金契約的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用并管理基金資產(chǎn)；2. 依照基金契約獲得基金管理費(fèi)及其他約定和法定的收入；3. 依據(jù)基金契約及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金契約或國家有關(guān)法律規(guī)定，致使基金資產(chǎn)或基金持有人利益產(chǎn)生重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和中國人民銀行，必要時應(yīng)采取措施保護(hù)基金投資者的利益；4. 銷售基金單位； 5. 提議召開基金持有人大會；6. 代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；7. 擔(dān)任注冊登記人或委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊登記人或更換注冊登記人；8. 委托和更換銷售服務(wù)代理人，并對其銷售服務(wù)代理行為進(jìn)行監(jiān)督；9. 在基金契約規(guī)定的情形出現(xiàn)時，決定暫停受理基金單位的申購、暫停受理基金單位的贖回；10. 決定基金收益的分配方案；11. 根據(jù)基金契約的規(guī)定提名新的基金管理人和基金托管人；12. 組建或參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；13. 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。（二） 基金管理人的義務(wù)1. 遵守基金契約，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則依法管理并運(yùn)用基金的全部資產(chǎn)；2. 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；3. 配備足夠的專業(yè)人員辦理開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)辦理該業(yè)務(wù)； 4. 配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認(rèn)購、申購、贖回和其他業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)； 5. 建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，確保所管理的不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；6. 除法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約另有規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得轉(zhuǎn)托第三人運(yùn)作基金資產(chǎn)；7. 接受基金托管人的依法監(jiān)督；8. 按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金收益；9. 依法履行與基金有關(guān)的信息披露及報告義務(wù)；10. 保守基金商業(yè)秘密，除法律、法規(guī)、規(guī)章及基金契約另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；11. 按規(guī)定向基金持有人分配基金收益；12. 按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項；13. 不謀求對上市公司的控股和直接管理；14. 按有關(guān)規(guī)定制作相關(guān)賬冊，保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；15. 依照基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會；16. 確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定的時間發(fā)出；并保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關(guān)公開資料并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；，參加基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；，應(yīng)為基金向基金托管人追償；、法規(guī)、規(guī)章和基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。二十一、 基金管理人承諾（一） 基金管理人承諾1. 基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；2. 基金管理人承諾不從事以下違反《暫行辦法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：(1) 基金之間相互投資；(2) 以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；(3) 從事任何形式的證券承銷或者從事除國家債券以外的其他證券自營業(yè)務(wù)；(4) 將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款；(5) 從事證券信用交易（法律另有規(guī)定的除外）；(6) 以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；(7) 從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(8) 將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。3. 基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：(1) 越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；(2) 違反基金契約或托管協(xié)議；(3) 故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；(4) 在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；(5) 拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；(6) 玩忽職守、濫用職權(quán)；(7) 泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；(8) 除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；(9) 協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；(10) 違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；(11) 貶損同行，以提高自己；(12) 在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；(13) 以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；(14) 有悖社會公德，損害證券投資基金從業(yè)人員形象；(15) 其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。（二） 基金經(jīng)理承諾1. 依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金契約的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金持有人謀取最大利益；2. 不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；3. 不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；4. 不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。二十二、 基金管理人的更換（一） 更換基金管理人的條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，須更換基金管理人：1. 基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；2. 基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益并經(jīng)基金持有人大會表決通過的；3. 代表50％（不含）以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的；4. 中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。（二） 更換基金管理人的程序1. 根據(jù)基金契約規(guī)定，召開基金持有人大會討論基金管理人更換事宜；2. 決議：基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決議；3. 批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)方可退任；4. 公告：更換基金管理人，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由基金發(fā)起人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定媒體上公告；5. 基金名稱變更：基金管理人更換后，如果基金管理人要求，基金托管人和新任基金管理人應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“博時”的字樣。二十三、 基金托管人的基本情況（一） 基金托管人概況本基金基金托管人為交通銀行，基本信息如下：名稱：交通銀行法定代表人：方誠國注冊資本：170億元辦公地址：上海市銀城中路188號組織形式：股份有限公司存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營成立日期：1987年4月1日發(fā)展概況：交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行，1987年重新組建，1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評為中國最佳銀行。財務(wù)狀況： 。（二） 基金托管部的部門設(shè)置及員工情況交通銀行總行設(shè)立證券投資基金托管部，主要業(yè)務(wù)部門包括托管運(yùn)營處，科技開發(fā)處，客戶服務(wù)處，資產(chǎn)委托處，內(nèi)控綜合處。現(xiàn)有員工46人。（三） 主要人員情況方誠國先生，交通銀行行長，高級經(jīng)濟(jì)師。1996年10月至2000年6月任交通銀行副行長、黨組副書記、黨委副書記、常務(wù)董事；2000年6月至今任交通銀行行長、黨委書記、副董事長。李軍先生，交通銀行副行長，主管交通銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、武漢分行行長兼黨組書記、交通銀行總稽核、黨委委員、董事。 2001年4月至今任交通銀行副行長、黨委委員、常務(wù)董事。謝紅兵先生，交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理，大學(xué)學(xué)歷，曾任交通銀行