投行業(yè)務(wù)工作底稿建立規(guī)則-資料下載頁
2025-08-03 23:59本頁面
【正文】 （編制要求） 工作底稿應(yīng)有索引編號(hào)及順序編號(hào)。第 條（銜接）相關(guān)工作底稿之間，應(yīng)保持清晰的勾稽關(guān)系。相互引用時(shí)，應(yīng)交叉注明索引編號(hào)。第 條（復(fù)核）投資銀行業(yè)務(wù)的工作底稿實(shí)行復(fù)核制度。各復(fù)核人在復(fù)核工作底稿時(shí)，應(yīng)做出必要的復(fù)核記錄，書面表示復(fù)核意見并簽名。第 條（復(fù)核問題處理）在復(fù)核工作中，各復(fù)核人如發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)人員做出的記錄存在問題，應(yīng)指示有關(guān)人員予以答復(fù)、處理，并形成相應(yīng)的記錄。第四章 保管與保密第 條 （底稿檔案）投資銀行業(yè)務(wù)工作底稿應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分類整理，形成工作底稿檔案。第 條（檔案）投資銀行部應(yīng)建立檔案保管制度，以確保檔案的安全、完整。第 條（保管期限）工作底稿檔案的保管年限，應(yīng)當(dāng)自工作底稿報(bào)告簽發(fā)之日起至少保存十五年。第 條（檔案銷毀）對(duì)于保管期限屆滿的工作底稿檔案，可以決定將其銷毀。銷毀時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行必要的手續(xù)。第 條（保密）業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具有工作底稿保密意識(shí)，對(duì)工作底稿中涉及的商業(yè)秘密保密。但由于下列情況需要查閱工作底稿的，不屬于泄密： （1）法院、檢察院及其他部門依法查閱，并按規(guī)定辦理了必要手續(xù)； （2）中國證監(jiān)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查。第五章 附 則第 條（實(shí)施）本規(guī)則自下發(fā)之日起執(zhí)行，由投資銀行部負(fù)責(zé)解釋。1. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒有限制你發(fā)揮的藩籬。2. 若不是心寬似海，哪有人生風(fēng)平浪靜。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時(shí)間，總會(huì)看清一些事。用一些事情，總會(huì)看清一些人。有時(shí)候覺得自己像個(gè)神經(jīng)病。既糾結(jié)了自己，又打擾了別人。努力過后，才知道許多事情，堅(jiān)持堅(jiān)持，就過來了。4. 歲月是無情的，假如你丟給它的是一片空白，它還給你的也是一片空白。歲月是有情的，假如你奉獻(xiàn)給她的是一些色彩，它奉獻(xiàn)給你的也是一些色彩。你必須努力，當(dāng)有一天驀然回首時(shí)，你的回憶里才會(huì)多一些色彩斑斕，少一些蒼白無力。只有你自己才能把歲月描畫成一幅難以忘懷的人生畫卷。學(xué)習(xí)參考
高考資料相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1