【正文】 程序；募集資金用于項目投資的，應(yīng)當(dāng)按照《股票上市規(guī)則》的規(guī)定編制對外投資公告。本次非公開發(fā)行前的滾存利潤安排本次發(fā)行決議的有效期應(yīng)注明發(fā)行方案尚需提交公司股東大會表決通過，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可實施。（四）關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票的相關(guān)事宜（五）關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性報告詳細披露募集資金的投資項目，包括項目的基本情況、市場前景、投資總額、融資安排、項目建設(shè)期、對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響等。如披露項目預(yù)測效益的，應(yīng)明確披露有關(guān)預(yù)測的假設(shè)前提、計算所引用的參數(shù)、計算方法、可能影響項目預(yù)測效益的因素等。（六）關(guān)于以資產(chǎn)認(rèn)購股份構(gòu)成重大資產(chǎn)重組以資產(chǎn)認(rèn)購股份構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的，按照中國證監(jiān)會《重組辦法》相關(guān)規(guī)定的要求編制相應(yīng)的報告書。（七）審議《關(guān)于提請召開臨時股東大會的議案》關(guān)于臨時股東大會的具體事宜詳見本公告第二部分“召開臨時股東大會的通知”。二、召開臨時股東大會的通知說明擬召開的臨時股東大會的有關(guān)事項，包括但不限于：（一）會議召開時間（二）會議召開地點（三）會議方式臨時股東大會應(yīng)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司應(yīng)明確采用網(wǎng)絡(luò)投票平臺的具體名稱。（四）會議議題審議《關(guān)于符合非公開發(fā)行股票條件的議案》；審議《非公開發(fā)行股票方案的議案》；（1）發(fā)行股票的種類和面值（2）發(fā)行方式和對象（3）發(fā)行數(shù)量（4）定價方式或價格區(qū)間（5）本次發(fā)行股票的鎖定期（6）募集資金用途（7）本次非公開發(fā)行前的滾存利潤安排（8）本次發(fā)行決議的有效期審議《本次非公開發(fā)行募集資金使用可行性報告的議案》審議《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票的相關(guān)事宜的議案》（五）會議出席對象截至XXXX年XX月XX日(股權(quán)登記日)交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司全體股東。該等股東均有權(quán)參加現(xiàn)場會議或在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。該等股東有權(quán)委托他人作為代理人持股東本人授權(quán)委托書參加會議,該代理人不必為股東。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦代表人、見證律師等。（六）表決權(quán)特別注明：投票表決時，同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)投票方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的，以第一次投票為準(zhǔn)。（七）現(xiàn)場會議參加辦法說明現(xiàn)場會議的登記方法，辦理會議登記所需攜帶的材料等。（八）聯(lián)系方式三、備查文件目錄附件：網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程（同《上市公司臨時公告格式指引第四號：上市公司召開股東大會通知公告》附件）；授權(quán)委托書(格式) （同《上市公司臨時公告格式指引第四號：上市公司召開股東大會通知公告》附件）。XXXXXX股份有限公司XXXX年XX月XX日l 披露公告所需報備文件：本次募集資金使用的可行性報告；前次募集資金使用的報告；具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于前次募集資金使用情況的專項審核報告；具有證券、期貨相關(guān)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的審計或評估報告（如適用）；律師事務(wù)所出具的法律意見書（如適用）；本所要求的其他文件。在列示備查文件的同時，應(yīng)說明查閱途徑（指定報紙、網(wǎng)址或者公司所在地董事會辦公室等）。第十五號 上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動公告證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： XXXX股份有限公司非公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動公告本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。重要內(nèi)容提示:l 發(fā)行數(shù)量和價格l 各機構(gòu)認(rèn)購的數(shù)量和限售期l 預(yù)計上市時間l 資產(chǎn)過戶情況一、本次發(fā)行概況(一) 本次發(fā)行的內(nèi)部決策程序、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)結(jié)論和核準(zhǔn)文號；(二) 本次發(fā)行情況，包括發(fā)行股票的種類、數(shù)量、價格、募集資金金額、發(fā)行費用、保薦機構(gòu)等；(三) 募集資金驗資和股份登記情況，注冊會計師出具的專項驗資報告的結(jié)論性意見；(四) 資產(chǎn)過戶情況（涉及資產(chǎn)認(rèn)購）；(五) 保薦人和律師事務(wù)所關(guān)于本次非公開發(fā)行過程和認(rèn)購對象合規(guī)性的結(jié)論意見。二、發(fā)行結(jié)果及對象簡介(一) 發(fā)行結(jié)果，包括本次股票發(fā)行的對象、各機構(gòu)認(rèn)購的數(shù)量、認(rèn)購股份的限售期、認(rèn)購股份預(yù)計上市時間等。(二) 發(fā)行對象情況，包括發(fā)行對象的名稱、注冊地址、注冊資本、法定代表人、經(jīng)營范圍、是否與公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、業(yè)務(wù)聯(lián)系等。三、本次發(fā)行前后公司前10名股東變化說明本次發(fā)行是否導(dǎo)致公司控制權(quán)的變化。四、本次發(fā)行前后公司股本結(jié)構(gòu)變動表單位：股變動前變動數(shù)變動后有限售條件的流通股份國家持有股份國有法人持有股份其他境內(nèi)法人持有股份境內(nèi)自然人持有股份境外法人、自然人持有股份戰(zhàn)略投資者配售股份一般法人配售股份其他有限售條件的流通股份合計無限售條件的流通股份A股B股H股其他無限售條件的流通股份合計股份總額五、管理層討論與分析公司管理層就本次發(fā)行對公司的影響進行具體的討論與分析，包括本次發(fā)行對公司財務(wù)狀況、公司治理的影響、募集資金投資項目對公司后續(xù)經(jīng)營的影響等。六、為本次非公開發(fā)行股票出具專業(yè)意見的中介機構(gòu)情況包括保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所、驗資機構(gòu)的名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等。七、備查文件目錄XXXXXX股份有限公司XXXX年XX月XX日l 披露公告所需報備文件：具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成的相關(guān)證明文件及律師事務(wù)所就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成出具的法律意見書（法律意見書應(yīng)在本所網(wǎng)站披露）；登記公司出具的新增股份登記托管情況的書面證明；經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料；本所要求的其他材料。在列示備查文件的同時，應(yīng)說明查閱途徑（指定報紙、網(wǎng)址或者公司董事會辦公室等）。第十六號上市公司重大事項停、復(fù)牌公告 適用說明：本格式指引不適用于因重大資產(chǎn)重組發(fā)生的停、復(fù)牌事項，重大資產(chǎn)重組的停、復(fù)牌事宜應(yīng)按本所發(fā)布的《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露工作備忘錄》執(zhí)行。一、 重大事項停牌公告證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： 本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。因本公司（或者相關(guān)信息披露義務(wù)人）正在擬議（應(yīng)當(dāng)明確說明重大事項類型，如非公開發(fā)行股票、重大合同、對外投資、公司控制權(quán)變動）等事宜（公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)提供必要的書面文件，證明前述事項已處于籌劃或者商談階段），為維護投資者利益，保證公平信息披露，經(jīng)公司申請，本公司股票自XXXX年XX月XX日起停牌。 公司（或者相關(guān)信息披露義務(wù)人）承諾：公司（或者相關(guān)信息披露義務(wù)人）將盡快確定是否進行前述重大事宜（如是，應(yīng)確定該事宜的相關(guān)方案），并于股票停牌之日起的5個工作日內(nèi)（含停牌當(dāng)日）公告并復(fù)牌。 特此公告。 XXXXXX股份有限公司 XXXX年XX月XX日 l 披露公告所需報備文件：公司董事會的停牌申請書公司董事會的承諾書二、重大事項未確定暨復(fù)牌公告 證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： 本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本公司于XXXX年XX月XX日發(fā)布公告：公司股票因公司（或相關(guān)信息披露義務(wù)人）擬議事宜，已于XXXX年XX月XX日起停牌。鑒于目前該重大事項條件尚不成熟（公司應(yīng)簡要說明條件不成熟的具體原因），根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公司特申請公司股票于XXXX年XX月XX日復(fù)牌。 上市公司及控股股東、實際控制人（或相關(guān)信息披露義務(wù)人）承諾自公告之日起3個月內(nèi)不再商議、討論前述重大事項。 特此公告。 XXXXXX股份有限公司 XXXX年XX月XX日 l 披露公告所需報備文件：公司董事會的復(fù)牌申請書各相關(guān)信息披露義務(wù)人的承諾書第十七號 上市公司重大合同公告證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： XXXX股份有限公司重大合同公告本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。重要內(nèi)容提示:l 合同類型l 合同生效條件l 合同履行期限l 對上市公司當(dāng)期業(yè)績的影響特別風(fēng)險提示：合同履行中的風(fēng)險（包括但不限于：履約能力、市場、政策、法律等方面）一、介紹董事會決議情況訂立重大合同（見說明一）應(yīng)提交董事會審議。董事會審議情況披露內(nèi)容包括但不限于：董事會召開的時間、地點和董事出席情況；監(jiān)事和其他人員的列席情況、會議主持情況；如有董事委托表決的，應(yīng)披露委托情況；以及與合同對方存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事的回避情況；議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對或者棄權(quán)的理由。說明合同生效所必需的審批程序，如是否需經(jīng)股東大會批準(zhǔn)、政府有關(guān)部門批準(zhǔn)或備案等。二、介紹合同標(biāo)的和對方當(dāng)事人情況（一）合同標(biāo)的情況買賣合同標(biāo)的情況，包括但不限于：名稱、數(shù)量、質(zhì)量等。建筑工程合同標(biāo)的情況，包括但不限于：名稱、地址、規(guī)模、各主要投資方的出資及其他義務(wù)、投資進度、項目進度、項目建設(shè)期、市場定位及可行性分析、需要履行的審批手續(xù)等。其他合同標(biāo)的的情況。（二）合同對方當(dāng)事人情況，包括但不限于：名稱、注冊地、注冊資本、法定代表人、主營業(yè)務(wù)、相關(guān)資格、是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易等。若構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)說明構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的原因及關(guān)聯(lián)關(guān)系。最近三個會計年度與上市公司發(fā)生的業(yè)務(wù)往來的具體金額，占公司各年該業(yè)務(wù)總量的比重。三、介紹合同主要條款合同主要條款，包括但不限于：價款（或酬金）、結(jié)算方式、履行地點和方式、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決方式、合同生效條件和時間、合同簽署時間和地點等。合同條款有任何形式的附加或者保留條件的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。四、說明合同履行對上市公司的影響（一）對上市公司本年度以及未來各會計年度的資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)和凈利潤等的影響；（二）對上市公司業(yè)務(wù)獨立性的影響，如公司主要業(yè)務(wù)是否因履行合同而與合同對方形成依賴及依賴程度、相關(guān)解決措施等；（三）上市公司認(rèn)為存在的其他影響。五、合同履行的風(fēng)險分析（一）合同雙方履約能力的分析，包括但不限于：是否需要政府信用或金融機構(gòu)的信貸支持、生產(chǎn)和技術(shù)能力等；（二）合同履行中市場、政策、法律等風(fēng)險分析。六、備查文件目錄XXXX股份有限公司XXXX年XX月XX日l 披露公告所需報備文件： 經(jīng)與會董事簽字確認(rèn)的董事會決議； 合同文本及附件（以中文文本為主）； 相關(guān)證明文件； 證券服務(wù)機構(gòu)的意見（如有）； 本所要求的其他文件。注意事項：一、重大合同是指上市公司簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的買賣、建筑工程等合同，達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的：合同金額占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上，且絕對金額超過5億元人民幣；合同履行預(yù)計產(chǎn)生的凈利潤總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50％以上，且絕對金額超過500萬元人民幣；合同金額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入或營業(yè)成本的50％以上，且絕對金額超過5億元人民幣；其他可能對上市公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的合同。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對值計算。二、上市公司應(yīng)及時披露重大合同的進展情況，包括但不限于：合同生效、合同履行中出現(xiàn)的重大風(fēng)險、合同提前終止、合同履行完畢等。三、上市公司簽訂的與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的合同（如取得土地使用權(quán)）未達到上述披露標(biāo)準(zhǔn)，但公司或本所認(rèn)為應(yīng)予以披露的，公司應(yīng)按本格式指引履行相應(yīng)審議程序并披露。第十八號 上市公司取得、轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)公告為規(guī)范上市公司取得和轉(zhuǎn)讓（含“出讓”與“受讓”）礦業(yè)權(quán)（含探礦權(quán)和采礦權(quán)）的信息披露行為，制定本格式指引。一、一般規(guī)定（一）上市公司新設(shè)取得、受讓或者出讓礦業(yè)權(quán)(含擬設(shè)立以礦業(yè)權(quán)為主要出資形式的合資公司)、擬收購或出售其主要資產(chǎn)為礦業(yè)權(quán)的其他公司股權(quán)，如已達到本所上市規(guī)則所規(guī)定的信息披露標(biāo)準(zhǔn)，除應(yīng)遵守《股票上市規(guī)則》、《上市公司臨時公告格式指引第一號：上市公司收購、出售資產(chǎn)公告》、《上市公司臨時公告格式指引第六號：上市公司對外投資公告》等規(guī)定的要求外，還應(yīng)按本格式指引履行信息披露義務(wù)，披露礦業(yè)權(quán)的具體情況。本所如認(rèn)為必要，上市公司其他涉及礦業(yè)權(quán)的信息披露行為，也應(yīng)參照本格式指引執(zhí)行。（二）上市公司董事會應(yīng)勤勉盡責(zé)，認(rèn)真核實根據(jù)本格式指引應(yīng)予披露的事項，獨立董事在必要時可聘請專業(yè)機構(gòu)進行核實。（三）上市公司不能按本格式指引核實相關(guān)事項、履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)慎重考慮是否簽署有關(guān)協(xié)議，相關(guān)知情人員應(yīng)遵守保密義務(wù)；如有關(guān)事項提前泄露，應(yīng)及時發(fā)布提示公告并申請停牌。二、礦業(yè)權(quán)的取得與轉(zhuǎn)讓（一）上市公司新設(shè)取得礦業(yè)權(quán)的，應(yīng)披露如下事項：礦業(yè)權(quán)的取得方式（如申請設(shè)立或者招拍掛設(shè)立）。是否按照有關(guān)規(guī)定履行了招標(biāo)掛牌程序。是否已取得國土資源主管部門頒發(fā)的許可證（如勘查許可證或采礦許可證）。