廣東某公司年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告-資料下載頁
2025-08-03 04:09本頁面
【正文】 項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度》，對募集資金專戶存儲(chǔ)、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、管理監(jiān)督和責(zé)任追究等方面進(jìn)行了明確規(guī)定，以保證募集資金?？顚Ｓ?。 公司《投資管理辦法》對公司對外投資的投資類別、投資對象以及相應(yīng)的決策程序、決策權(quán)限等方面作了明確規(guī)定，規(guī)定在進(jìn)行重大投資決策時(shí)，需聘請技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等有關(guān)機(jī)構(gòu)和專家進(jìn)行咨詢；決策投資項(xiàng)目不能僅考慮項(xiàng)目的報(bào)酬率，更要關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)的分析與防范，對投資項(xiàng)目的決策要采取謹(jǐn)慎的原則。2008年公司第六屆董事會(huì)第十三次會(huì)議及2007年度股東大會(huì)審議通過公司《證券市場投資的內(nèi)控制度（修訂版）》，進(jìn)一步規(guī)范公司在證券投資方面的內(nèi)部決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、賬戶管理及信息披露等事宜，有效降低了投資風(fēng)險(xiǎn)。由于證券市場整體波動(dòng)等因素，公司2008年度證券投資已形成大額公允價(jià)值變動(dòng)損失。公司將在2007年度股東大會(huì)相關(guān)決議規(guī)定的期限內(nèi)，全額贖回所持有的證券投資基金，集中資源做大、做強(qiáng)公司主業(yè)。 公司建立了《信息披露管理辦法》，從信息披露機(jī)構(gòu)和人員、審批文件、事務(wù)管理、披露程序、信息報(bào)告、保密措施、檔案管理、責(zé)任追究等方面作了詳細(xì)規(guī)定。公司對控股或全資子公司的經(jīng)營、資金、人員、財(cái)務(wù)等重大方面，按照法律法規(guī)及其公司章程的規(guī)定通過派駐董事及委派公司負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計(jì)等制度安排，對子公司所有重大事項(xiàng)履行必要的監(jiān)控。（四）信息與溝通 公司建立了信息與溝通制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時(shí)、有效。同時(shí)，公司要求對口部門加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位以及相關(guān)監(jiān)管部門等進(jìn)行溝通和反饋，以及通過市場調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時(shí)獲取外部信息。（五）內(nèi)部監(jiān)督公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對董事、經(jīng)理及其他高級管理人員的履職情形及公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，確保董事會(huì)對經(jīng)理層的有效監(jiān)督。公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性以及經(jīng)營活動(dòng)的效率進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題。公司還經(jīng)常通過組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)、普法宣傳等，提高員工特別是董監(jiān)高的守法意識，依法經(jīng)營；通過深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)、防止大股東占用資金自查等活動(dòng)，完善內(nèi)部控制，提升公司治理水平。四、內(nèi)部控制自我評價(jià) 公司董事會(huì)對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)發(fā)表意見如下：公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制體系較為健全，符合有關(guān)法律法規(guī)和證劵監(jiān)管部門的要求。公司內(nèi)部控制制度能夠得到一貫、有效的執(zhí)行，各種在業(yè)務(wù)開展過程中產(chǎn)生的瑕疵亦能得到修正和改進(jìn)，對控制和防范經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者的合法權(quán)益、促使公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展起到了積極的促進(jìn)作用。公司內(nèi)部控制是有效的。隨著經(jīng)營環(huán)境的變化、公司的發(fā)展，現(xiàn)有內(nèi)部控制的有效性可能發(fā)生變化。因此，公司仍需不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部管理和控制體系，同時(shí)加強(qiáng)人員培訓(xùn)和思想品德教育，強(qiáng)化制度的執(zhí)行和監(jiān)督檢查，杜絕因?yàn)楣芾聿坏轿坏仍蛟斐蓳p失，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司更快更好的發(fā)展。 廣東九州陽光傳媒股份有限公司 董事會(huì) 2009年3月27日10 / 1
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