【正文】 期內(nèi)匯出本金的情況；.是否及時報告重大事項；.是否按業(yè)務(wù)實際發(fā)生情況進行及時準(zhǔn)確登記。根據(jù)報送相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性扣分，錯報每筆扣分，未及時報送每筆扣分；根據(jù)是否按照法規(guī)辦理賬戶開立和使用、資金匯出入和資金匯兌扣分，每筆違規(guī)扣分；根據(jù)是否按照要求及時報告重大事項扣分，未及時報告每筆扣分；本項分?jǐn)?shù)扣完為止。.《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》（中國證監(jiān)會、人行、外匯局第號令）.《國家外匯管理局關(guān)于人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[]號）.《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整合格機構(gòu)投資者數(shù)據(jù)報送方式的通知》（匯發(fā)[]號）分境內(nèi)托管業(yè)務(wù).是否按照外匯管理規(guī)定要求為辦理賬戶開立和使用；.是否按規(guī)定辦理資金匯出入并報送相關(guān)數(shù)據(jù)；.是否按時報告重大事項；.是否按業(yè)務(wù)實際發(fā)生情況進行及時準(zhǔn)確登記。根據(jù)報送相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性扣分，錯報每筆扣分，未及時報送每筆扣分；根據(jù)是否按照法規(guī)辦理賬戶開立和使用、資金匯出入和資金匯兌扣分，每筆違規(guī)扣分；根據(jù)是否按照要求及時報告重大事項扣分，未及時報告每筆扣分；本項分?jǐn)?shù)扣完為止。.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》（國家外匯管理局公告[]第號）.《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整合格機構(gòu)投資者數(shù)據(jù)報送方式的通知》（匯發(fā)[]號）分銀行代客境外理財（）業(yè)務(wù).商業(yè)銀行從事代客境外理財業(yè)務(wù)中，資金凈匯出（含人民幣和外匯）是否超過外匯局核準(zhǔn)的投資額度。.是否按要求及時準(zhǔn)確報送相關(guān)報表。超過投資額度的，按照超額率*進行扣分，未及時報告每筆扣分，扣完為止。.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》（國家外匯管理局公告[]第號）.《國家外匯管理局關(guān)于調(diào)整合格機構(gòu)投資者數(shù)據(jù)報送方式的通知》（匯發(fā)[]號）科技管理 分分銀行接口開發(fā)合規(guī)性及數(shù)據(jù)質(zhì)量.銀行接口程序開發(fā)是否滿足接口程序驗收要求，接口開發(fā)、驗收和聯(lián)調(diào)工作是否及時；.日常報送數(shù)據(jù)及時性；.接口數(shù)據(jù)報送準(zhǔn)確性。.銀行接口程序開發(fā)不滿足接口程序驗收要求或接口開發(fā)、驗收和聯(lián)調(diào)工作不及時，每發(fā)現(xiàn)次扣分。本項總分分，扣完為止。.及時性考核將通過不定期抽查某類數(shù)據(jù)報送及時性的方式進行。日常報送數(shù)據(jù)逾期率最高的銀行扣分，逾期率最低的銀行扣分。其他銀行扣分*（逾期率最高逾期率）。逾期率逾期報送筆數(shù)合計實報筆數(shù)合計。. 本項總分分，扣完為止。（）檢查期內(nèi)接口數(shù)據(jù)文件報送錯誤率最高的銀行扣分，錯誤率最低的銀行扣分。其他銀行扣分*（錯誤率最高錯誤率）；錯誤率接口反饋數(shù)據(jù)文件中失敗記錄數(shù)據(jù)合計接口反饋數(shù)據(jù)文件中總記錄數(shù)據(jù)合計。（）檢查期內(nèi)出現(xiàn)大額交易數(shù)據(jù)報送錯誤，導(dǎo)致本銀行當(dāng)月此類交易金額偏差超過，每次扣分。.《金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（）》（匯發(fā)[]號）.《金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集操作規(guī)程》（匯發(fā)[]號）內(nèi)控管理及其他分分內(nèi)控制度完備性與實施情況（一）內(nèi)部控制責(zé)任明確銀行應(yīng)就外匯業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險組成分工合理、職責(zé)明確、報告關(guān)系清晰的內(nèi)部控制治理和組織架構(gòu)：.董事會是否負(fù)責(zé)保證建立有效的執(zhí)行外匯管理規(guī)定的內(nèi)部控制體系、保證在現(xiàn)有外匯管理規(guī)定框架內(nèi)審慎經(jīng)營；.監(jiān)事會是否負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會、高級管理層履行外匯業(yè)務(wù)違規(guī)內(nèi)部控制職責(zé)；.高級管理層是否負(fù)責(zé)制定系統(tǒng)化的制度、流程、方法，建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)，保證外匯業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險內(nèi)部控制的各項職責(zé)得到有效履行；.是否指定專門部門作為外匯業(yè)務(wù)違規(guī)內(nèi)控管理職能部門，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實和檢查評估；.內(nèi)部審計部門是否就銀行外匯業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險內(nèi)部控制的充分性和有效性進行審計，及時報告審計發(fā)現(xiàn)的問題，并監(jiān)督整改；.具體業(yè)務(wù)部門是否負(fù)責(zé)參與制定與自身職責(zé)相關(guān)的外匯業(yè)務(wù)制度和操作流程，負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定，負(fù)責(zé)組織開展自查并報告內(nèi)部控制存在的缺陷，且及時落實整改。（二）內(nèi)部控制措施全面、合規(guī)、有效銀行應(yīng)就各項外匯業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、合規(guī)的管理制度與業(yè)務(wù)流程，并定期評估：.是否充分識別和評估各項外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營中面臨的違規(guī)風(fēng)險，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑘?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程以確保規(guī)范運作；.是否通過內(nèi)控流程與業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)和管理信息系統(tǒng)的有效結(jié)合，加強對業(yè)務(wù)活動的系統(tǒng)自動控制；.是否合理確定與外匯業(yè)務(wù)相關(guān)的部門、崗位的職責(zé)及權(quán)限，形成規(guī)范的職責(zé)說明，建立相應(yīng)的授權(quán)體系，明確相應(yīng)的報告路線；.是否制定規(guī)范員工行為的相關(guān)制度，明確對員工的禁止性規(guī)定，建立員工異常行為舉報、查處機制；.是否在開辦新外匯業(yè)務(wù)、提供新外匯產(chǎn)品和服務(wù)時對潛在的違規(guī)風(fēng)險進行評估，并制定相應(yīng)的管理措施；.是否及時根據(jù)外匯形勢及監(jiān)管規(guī)定的發(fā)展變化對內(nèi)控管理措施進行調(diào)整。（三）內(nèi)部控制保障有力.外匯業(yè)務(wù)操作與管理信息系統(tǒng)是否能及時、準(zhǔn)確記錄經(jīng)營管理信息，確保連續(xù)性與可追溯性；.是否具有有效的信息溝通機制，確保高級管理層及時了解外匯業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險狀況，確保相關(guān)部門和員工及時了解與其職責(zé)相關(guān)的制度和信息；.是否為各級分支機構(gòu)配備負(fù)責(zé)督導(dǎo)執(zhí)行外匯管理規(guī)定的崗位與人員（根據(jù)各分支機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)量與類別情況等因素確定合理的配備數(shù)量），對外匯業(yè)務(wù)人員的政策培訓(xùn)是否到位；.是否擁有健全的外匯業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營激勵約束機制。（四）內(nèi)部控制自我評估及時.銀行是否對外匯業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險內(nèi)部控制體系建設(shè)、實施和運行結(jié)果開展自評估；.內(nèi)控評價是否由獨立的部門組織實施并形成文字評價報告；.實施的頻率至少為年度，當(dāng)外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化或其他重大實質(zhì)影響的事項發(fā)生時應(yīng)及時組織開展內(nèi)控評價；.評價報告是否客觀反映內(nèi)部控制缺陷的影響程度和發(fā)生的可能性，并明確相應(yīng)的糾正措施和方案。（五）內(nèi)部控制監(jiān)督到位.內(nèi)審、內(nèi)控和具體業(yè)務(wù)部門是否根據(jù)分工協(xié)調(diào)配合，構(gòu)建覆蓋各級機構(gòu)、各個外匯產(chǎn)品、各個外匯業(yè)務(wù)流程的監(jiān)督檢查體系；.內(nèi)部控制監(jiān)督的報告和信息反饋是否流暢；.有關(guān)部門人員是否將發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照規(guī)定報告路線及時報告；.是否具有內(nèi)部控制外匯業(yè)務(wù)違規(guī)問題整改機制，明確整改責(zé)任部門，規(guī)范整改工作流程，確保整改措施落實到位。.內(nèi)控制度完備，執(zhí)行情況較好的，≤最終評分≤；.內(nèi)控制度基本完備，執(zhí)行情況一般，考核期內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)事件的≤最終評分＜； .內(nèi)控制度不完備，考核期內(nèi)出現(xiàn)較嚴(yán)重違規(guī)事件的≤最終評分＜。相關(guān)外匯管理法規(guī)及要求由外匯局綜合、收支、經(jīng)常、資本、管檢、科技部門根據(jù)日常監(jiān)管情況，分別對銀行進行評分。各銀行應(yīng)于考核期結(jié)束后個工作日內(nèi)，向外匯局提交“內(nèi)控管理及其他”考核要求執(zhí)行情況報告。分外匯業(yè)務(wù)自律情況（一）是否按照展業(yè)自律要求，履行客戶身份識別職責(zé). 是否制定實施本行了解客戶身份和背景的相關(guān)業(yè)務(wù)制度；. 是否制定實施對客戶實施分類管理的相關(guān)業(yè)務(wù)制度，是否對不配合銀行進行身份識別或提供虛假身份信息資料的客戶進行管理；. 是否制定實施定期更新客戶信息制度。（二）是否按照展業(yè)自律要求，履行業(yè)務(wù)審核職責(zé). 是否制定實施切實履行合規(guī)性、真實性、審慎性審查職責(zé)的相關(guān)業(yè)務(wù)制度；. 是否制定實施按照客戶風(fēng)險等級采取不同等級盡職審查措施的相關(guān)業(yè)務(wù)制度；. 是否制定實施根據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險狀況和客戶風(fēng)險等級，要求客戶提供或主動收集證明材料。（三）是否按照展業(yè)自律要求，履行業(yè)務(wù)持續(xù)監(jiān)測職責(zé). 是否制定實施在業(yè)務(wù)存續(xù)期間持續(xù)監(jiān)測客戶的后續(xù)行為及資金流向，實施動態(tài)監(jiān)控措施的相關(guān)業(yè)務(wù)制度；. 是否制定實施客戶出現(xiàn)異常情況時，銀行重新進行客戶識別的相關(guān)業(yè)務(wù)制度；. 是否制定實施留存電子及書面形式的客戶背景調(diào)查、業(yè)務(wù)審核、持續(xù)監(jiān)控等環(huán)節(jié)資料和結(jié)果的相關(guān)業(yè)務(wù)制度。（四）是否按照展業(yè)自律要求，履行報告職責(zé). 是否制定實施監(jiān)測異?；蛏嫦油鈪R違規(guī)行為并向外匯局報告的相關(guān)業(yè)務(wù)制度；. 是否制定實施同業(yè)監(jiān)督的相關(guān)制度。（五）是否將展業(yè)自律要求，內(nèi)化于銀行內(nèi)控制度中. 是否為實施《銀行外匯業(yè)務(wù)展業(yè)原則》等自律文件建立內(nèi)控保障機制，將展業(yè)自律要求內(nèi)化于銀行自身的風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)操作、考核等內(nèi)控制度之中；. 是否建立銀行自上而下的外匯業(yè)務(wù)內(nèi)控合規(guī)體系，明確負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全行外匯業(yè)務(wù)展業(yè)原則工作的牽頭部門，并建立具體工作機制；. 是否按展業(yè)自律要求更新內(nèi)控制度；. 是否按展業(yè)自律要求完善系統(tǒng)建設(shè)；. 是否就展業(yè)自律主題開展員工培訓(xùn)。.執(zhí)行情況優(yōu)秀的，≤最終評分≤；.執(zhí)行情況一般的，≤最終評分＜； .執(zhí)行情況較差的，≤最終評分＜。分全行內(nèi)部支持“外匯管理工作牽頭部門”工作情況（一）是否設(shè)有配合外匯管理工作的牽頭部門；（二）是否賦予牽頭部門足夠權(quán)威，以確保牽頭工作執(zhí)行力；（三）牽頭部門是否切實履行以下責(zé)任：.與外匯局保持日常工作對接；.主動、定期評估外匯管理政策變化；.在全行范圍內(nèi)及時準(zhǔn)確傳導(dǎo)外匯管理政策意圖；.協(xié)調(diào)行內(nèi)有關(guān)部門對內(nèi)部制度與規(guī)程進行必要修訂；.聯(lián)合行內(nèi)有關(guān)部門研究制定貫徹外匯管理政策措施，并監(jiān)督后續(xù)實施情況等。.執(zhí)行情況優(yōu)秀的，≤最終評分≤；.執(zhí)行情況一般的，≤最終評分＜； .執(zhí)行情況較差的，≤最終評分＜。分配合外匯局日常監(jiān)管工作情況.是否就完善外匯監(jiān)管提出有價值的意見與建議；.外匯局專項檢查有自查要求的，銀行是否能夠認(rèn)真開展自查；.能夠配合外匯管理政策變化積極主動開發(fā)配套外匯產(chǎn)品；.是否在配合外匯管理工作過程中有效規(guī)避不正當(dāng)競爭與道德風(fēng)險；；.是否積極配合現(xiàn)場檢查及現(xiàn)場核查工作，包括提供工作場所及所需數(shù)據(jù)或材料、配合外匯局業(yè)務(wù)人員問詢、允許業(yè)務(wù)系統(tǒng)接入等；.能否積極配合外匯局交辦的臨時性工作，如大額與異常購付匯監(jiān)測工作等。.執(zhí)行情況優(yōu)秀的，≤最終評分≤；.執(zhí)行情況一般的，≤最終評分＜； .執(zhí)行情況較差的，≤最終評分＜。分內(nèi)部績效考核與外匯合規(guī)管理掛鉤情況.是否于正式實施后個工作日內(nèi)向外匯局報送《內(nèi)部績效考核制度》；.內(nèi)部績效考核的“合規(guī)經(jīng)營”類指標(biāo)中，與執(zhí)行外匯管理規(guī)定相關(guān)的分值綜合權(quán)重是否不低于。.執(zhí)行情況優(yōu)秀的，≤最終評分≤；.執(zhí)行情況一般的，≤最終評分＜； .執(zhí)行情況較差的，≤最終評分＜。分外匯產(chǎn)品定價策略與執(zhí)行情況.外匯產(chǎn)品定價策略是否切實體現(xiàn)外匯管理政策意圖；.是否主動運用價格杠桿措施合理引導(dǎo)客戶預(yù)期，有關(guān)措施是否具有較好的及時性、靈活性與可操作性；.分支機構(gòu)執(zhí)行外匯產(chǎn)品定價策略是否具有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，后續(xù)執(zhí)行是否到位。.執(zhí)行情況優(yōu)秀的，≤最終評分≤；.執(zhí)行情況一般的，≤最終評分＜； .執(zhí)行情況較差的，≤最終評分＜。分違規(guī)問題整改情況.是否按規(guī)定上報年度整改報告（月日前），報告應(yīng)包含內(nèi)部績效考核與外匯管理掛鉤情況、外匯產(chǎn)品定價策略與執(zhí)行情況、外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營自律情況、全行內(nèi)部支持外匯管理工作情況、外匯業(yè)務(wù)政策合規(guī)專門崗位配置情況等與完善銀行內(nèi)控管理相關(guān)的內(nèi)容；.針對違規(guī)問題制定的整改措施是否及時，執(zhí)行是否到位；.是否積極溝通后續(xù)整改情況；.整改是否有效，是否屢犯同類錯誤。.執(zhí)行情況優(yōu)秀的，≤最終評分≤；.執(zhí)行情況一般的，≤最終評分＜； .執(zhí)行情況較差的，≤最終評分＜。46 /