【正文】 √√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查危害分析以顧客為關注焦點設計和開發(fā)危害分析◆危害識別和可接受水平的確定③考慮與顧客達成一致的可接受水平和/或法律規(guī)定的標準，食品安全小組規(guī)定的可接受的最高水平；缺乏法律規(guī)定的標準時，通過科學文獻和專業(yè)經驗獲得危害分析以顧客為關注焦點設計和開發(fā)危害分析◆危害評價◆是否描述了危害評價的方法?◆是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴重性來確定危害是不是顯著危害?是否考慮了發(fā)生概率、交叉污染的風險、侵入或污染步驟、殘存和繁殖的可能？◆是否記錄了食品安全危害評價的結果?√√√√◆控制措施的選擇和評價◆是否針對已評價出的危害選擇了適宜的控制措施(或控制措施組合)?是否對控制措施的有效性進行了評價?◆是否對所選擇的控制措施進行了分類，以決定是否需要通過操作性前提方案或HACCP計劃對其進行管理?◆是否將對控制措施進行分類的方法和參數(shù)形成了文件?是否保存了控制措施評價結果的記錄?◆關鍵控制點(CCP)的控制措施是否由HACCP計劃來管理?其余危害的控制措施是否由操作性前提方案來管理?◆《危害分析工作單》是否正確?√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查操作性前提方案的建立基礎設施工作環(huán)境運行控制操作性前提方案（PRPs）的建立◆操作性前提方案的內容◆食品安全小組是否識別并建立了操作性前提方案?◆操作性前提方案是否至少包括下列內容：①由操作性前提方案控制的食品安全危害；②食品安全危害的控制措施；③能夠證實操作性前提方案實施的相關監(jiān)視程序；④當監(jiān)視顯示操作性前提方案失控時，采取的糾正和糾正措施；⑤職責和權限；⑥監(jiān)視的記錄。◆操作性前提方案包括了哪些方面?車間布局、人物流、供排水、滅鼠圖等是否成為操作性前提方案的一部分?√√ √√√◆操作性前提方案實施上的基本要求◆操作性前提方案是否得到了確認、批準？◆是否有作業(yè)指導書、培訓、監(jiān)管來支持?◆是否定期對操作性前提方案進行驗證?√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查操作性前提方案的建立基礎設施工作環(huán)境運行控制操作性前提方案（PRPs）的建立◆操作性前提方案涉及的項目◆現(xiàn)場對下列項目如何控制?是否達到了操作性前提方案的要求：①食品接觸或與食品接觸物表面接觸的水(冰)的安全；②與食品接觸的表面(包括設備、手套、工作服)的清潔度；③防止發(fā)生交叉污染，包括食品與不潔物、食品與包裝材料、人流與物流、高清潔度區(qū)域食品與低清潔度區(qū)域食品、生食與熟食之間的交叉污染；④手的清洗與消毒設施以及衛(wèi)生間設施的維護與衛(wèi)生保持；⑤防止食品被污染物污染；⑥有毒化學物質的標記、儲存和使用；⑦雇員的健康與衛(wèi)生控制t；⑧蟲害的防治；⑨產品包裝、儲藏、運輸和銷售防護√HACCP計劃的建立設計和開發(fā)生產和服務提供的控制過程的監(jiān)視和測量不合格控制HACCP計劃的建立◆HACCP計劃的框架◆HACCP計劃是否包括下列內容：①關鍵控制點所控制的食品安全危害；②控制措施；③關鍵限值；④監(jiān)視程序；⑤關鍵限值超出時，應采取的糾正和糾正措施；⑥職責和權限；⑦監(jiān)視的記錄√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查HACCP計劃的建立設計和開發(fā)生產和服務提供的控制過程的監(jiān)視和測量不合格控制HACCP計劃的建立◆關鍵控制點(CCP)確定的正確性◆是否根據(jù)已確定的控制措施確定了關鍵控制點?◆關鍵控制點(CCP)確定的方法是否科學、合理？是否對CCP判斷樹的使用方法進行了培訓？◆所審按的生產過程共有幾個CCP?控制什么危害?√√√◆建立關鍵限值的要求◆關鍵控制點確定后，是否為每個關鍵控制點建立了關鍵限值?◆關鍵限值是否合理、適宜、實用，并具有直觀性、可操作性、易于監(jiān)測?◆關鍵限值是否適宜?◆關鍵限值的監(jiān)測能否在合理的時間內完成?◆偏離關鍵限值時，是否只需銷毀或處理較少產品就可采取糾偏措施?◆基于感官檢驗確定的關鍵限值，是否形成了作業(yè)指導書/規(guī)范，由經過培訓、考核合格的人員進行監(jiān)視?◆每個CCP是否有一個或多個關鍵限值?√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查HACCP計劃的建立設計和開發(fā)生產和服務提供的控制過程的監(jiān)視和測量不合格控制HACCP計劃的建立◆建立關鍵限值的要求◆確定關鍵限值(CL)是否有科學依據(jù)?是否考慮下列參考資料：①食品銷售地國家法律法規(guī)；②食品銷售地國家標準、行業(yè)標準；③實驗室的檢驗結果；④相關專業(yè)的科技文獻；⑤公認的慣例；⑥客戶、專家、消費者協(xié)會的建議等?！羯鲜鲑Y料、證據(jù)是否形成了 HACCP計劃的支持性文件?◆有無CL值確定的記錄?√√√◆關鍵限值實施的情況◆選定的關鍵限值能否防止、消除或降低危害?能否得到驗證?有哪些驗證材料?◆哪些點設置了操作限值(OL)？實際控制效果如何?√√√◆監(jiān)視系統(tǒng)的要求◆對每個關鍵控制點是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)?監(jiān)視系統(tǒng)是否包括所有針對關鍵限值的、有計劃的測量或觀察?◆監(jiān)視的方法和頻率，能否保證及時發(fā)現(xiàn)關鍵限值的偏離，以便在產品使用或消費前對產品進行隔離?◆是否建立和保持了由程序、指導書和表格構成的文件化的監(jiān)視系統(tǒng)?√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查HACCP計劃的建立設計和開發(fā)生產和服務提供的控制過程的監(jiān)視和測量不合格控制HACCP計劃的建立◆監(jiān)視系統(tǒng)的內容◆監(jiān)視系統(tǒng)是否包括監(jiān)視的對象(what)、監(jiān)視的方法(how)、監(jiān)視的設備、監(jiān)視的地點(where)、監(jiān)枧的頻次(when)、監(jiān)視的實施者(who)以及監(jiān)視結果的評價人員、監(jiān)視的記錄、監(jiān)視結果的評價？◆是否明確了監(jiān)視人員的職責和權限?監(jiān)視人員是否隨時報告所有不正常的突發(fā)事件和偏離關鍵限值的情況，以便及時進行調整和采取糾偏措施?◆監(jiān)視結果是否有人評價?監(jiān)視結果的評價人員是否有權啟動糾正措施？是否明確了評價人員的職責?√√√√√◆監(jiān)視系統(tǒng)的實施◆是否按規(guī)定實施了各類監(jiān)視?是否按規(guī)定的時間和頻次進行?√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查HACCP計劃的建立設計和開發(fā)生產和服務提供的控制過程的監(jiān)視和測量不合格控制HACCP計劃的建立◆糾偏措施的要求◆是否在HACCP計劃中規(guī)定了偏離關鍵限值時所采取的糾正和糾正措施?◆是否明確了負責采取糾偏措施的責任人、具體的糾偏方法、對受關鍵限值偏離影響的產品的處理、對糾偏行動的記錄?◆是否對采取的糾正和糾正措施做好了記錄?記錄的內容是否包括：偏離的描述、產品的評估、采取的糾正和糾正措施、負責采取糾正措施人員的姓名以及必要的對糾偏措施的驗證結果?√√√√◆糾偏措施的實施◆當發(fā)生偏離時，是否及時采取了措施將偏離的參數(shù)重新調整到關鍵限值的范圍內(即糾正)?◆是否分析了偏離產生的原因，采取了糾正措施?◆是否對糾正和糾正措施的有效性進行了確認?◆是否隔離、評估和處理了在偏離期間產生的產品?√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查預備信息的更新、規(guī)定前提方案和HACCP計劃文件的更新預備信息的更新、 規(guī)定前提方案和HACCP計劃文件的更新◆預備信息的更新、規(guī)定前提方案和HACCP計劃文件的更新◆編制操作性前提方案和(或)HACCP計劃后，是否根據(jù)需要，適時對下列信息進行了更新：①產品特性；②預期用途；③流程圖；④過程步驟；⑤控制措施?！舯匾獣r，是否對HACCP計劃以及規(guī)定前提方案的程序和指導書進行了修改?√√√驗證策劃驗證策劃◆驗證的策劃◆是否策劃了驗證活動?◆在進行驗證的策劃和實施時，是否明確了：①驗證的目的；②驗證的項目；③驗證的內容及標準；④驗證的方法；⑤驗證的地點(階段)；⑥驗證的頻次；⑦驗證的實施者(職責)；⑧驗證所需的資源和裝置；⑨驗證需要的文件和記錄；⑩驗證結果的利用等√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查驗證策劃驗證策劃◆驗證的要求◆是否記錄了驗證的結果，并將驗證結果傳達到了食品安全小組以進行驗證結果的分析?◆當體系驗證是基于終產品的測試，且測試的樣品不符合食品安全危害的可接受水平時，受影響批次的產品是否按照潛在不安全產品進行處置？√√√◆驗證的實施◆是否實施了下列驗證：①前提方案與操作性前提方案的驗證；②HACCP計劃的驗證；③CCP的驗證；④食品安全管理體系內部審核；⑤最終產品的微生物檢測√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO 9001條款ISO 14001條款ISO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查采購采購運行控制產品特性◆組織如何選擇和評價供方？◆是否明確了對供方控制的方式和程度？◆評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄?◆是否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件？◆是否組織有關部門對供應商進行評價?◆是否有選擇和評價供應商的記錄?評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄?◆是否有合格供應商名冊?是否保存有合格供應商的記錄?是否定期對合格供應商進行評價?◆對供應商是如何控制的？控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產品對隨后實現(xiàn)過程及其產品的影響程度?是否對供應商的環(huán)境施加影響?◆供應商質量下降時．是否采取糾正措施或做必要的更換?√√√√√√√◆采購文件是否清楚地說明了采購信息?◆采購文件發(fā)