【正文】 ？◆采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？◆糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？◆對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？ ◆所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？√√√√√√√√√√◆伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流◆對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？◆程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件了進(jìn)行更改？√√√√◆更改后的文件執(zhí)行情況及記錄◆更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？√√記錄控制◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序5◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆本組織與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的記錄有哪些？◆與受審部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？ ◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？◆是否有保存期限的規(guī)定？√√√√√◆記錄管理的實(shí)況◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索？◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√內(nèi)部審核◆組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序◆文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？ ◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？√√◆內(nèi)部審核方案的策劃◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？ ◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？◆是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？√√√√◆內(nèi)部審核的實(shí)施6◆是否制訂了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？◆審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性？√√√√√√√內(nèi)部審核◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成?！魧?duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記錄?！趄?yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門?！獭獭獭坦芾碓u(píng)審◆是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？◆管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√管理評(píng)審◆受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料◆管理評(píng)審的輸入是否充分 ◆受審部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？◆管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：① 內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。② OHS方針、目標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。③ 事故、事件調(diào)查處理情況。④ 事件、事故、不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。⑤ 相關(guān)方的投訴，建議及其要求。⑥ 績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告；⑦ 來自管理者代表的關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。⑧ 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制狀況的總結(jié)報(bào)告， ⑨ 可能引起OHS管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。⑩ 改進(jìn)的建議?！獭坦芾碓u(píng)審◆管理評(píng)審的實(shí)施情況◆管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分 ◆如何參加管理評(píng)審？◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：① OHS方針是否適宜？OHS方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更新OHS目標(biāo)和OHS管理方案？② 現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否適宜。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？③ 資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)OHS方針和OHS目標(biāo)的要求？④ 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？⑤ 自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性。⑥ OHS績(jī)效趨勢(shì)；事故和事件的調(diào)查處理情況；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。⑦ 相關(guān)方的投訴、建議及其要求。⑧ 職業(yè)健康安全管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。⑨ 法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？⑩ 需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？√√管理評(píng)審◆管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？ ◆有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無職業(yè)健康安全管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理體系的其他要素？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？ √√√√◆管理評(píng)審的后續(xù)管理◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？√√√75 / 29