(簡(jiǎn)體)法國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管管窺-資料下載頁(yè)
2025-06-28 06:49本頁(yè)面
【正文】 F主席也可向巴黎大審法院院長(zhǎng)申請(qǐng)以緊急審理的形式作出執(zhí)行裁決或者請(qǐng)求其發(fā)布令狀要求涉案當(dāng)事人遵守法律及一般條例的規(guī)定，并責(zé)令該當(dāng)事人終止違法行為及消除違法后果。此外，AMF本身并不能下令采取保全措施，但AMF主席或秘書長(zhǎng)可以以書面申請(qǐng)的形式請(qǐng)求司法法官適用保全措施，申請(qǐng)書必須載明理由。相關(guān)利害關(guān)系人可就該申請(qǐng)書向院長(zhǎng)提出異議。院長(zhǎng)以裁定的形式就該申請(qǐng)作出裁決。保全措施的對(duì)象可以是利害關(guān)系人所擁有的資金、股票或證券。AMF主席或秘書長(zhǎng)也可向司法法官提出書面申請(qǐng)，要求利害關(guān)系人暫時(shí)停止從事某些職業(yè)活動(dòng)。其程序規(guī)則與申請(qǐng)適用保全措施的程序規(guī)則完全相同。AMF的主席或秘書長(zhǎng)還可向有管轄權(quán)的大審法院院長(zhǎng)提出申請(qǐng)，要求涉案當(dāng)事人繳納一定的保證金。但與申請(qǐng)適用保全措施或者申請(qǐng)暫時(shí)停止某些業(yè)務(wù)活動(dòng)的程序略有不同，利害關(guān)系人在裁定作出前將被傳喚到庭以保障其充分行使辯護(hù)權(quán)。法官在裁定中應(yīng)明確說明所應(yīng)提交之保證金的數(shù)額、期限以及用途。五、懲處AMF繼受了COB、CMF以及CDGF的經(jīng)律懲誡權(quán)（sanctions disciplinaires）以及行政處罰權(quán)（sanctions administratives）。但為遵循《歐洲人權(quán)公約》第61條關(guān)于公正程序（proc232。s 233。quitable）的規(guī)定，法國(guó)立法者對(duì)懲罰程序進(jìn)行了改革，實(shí)行嚴(yán)格的“控審分離”制度，即將提出懲罰請(qǐng)求的機(jī)構(gòu)——理事會(huì)和懲罰裁定的機(jī)構(gòu)——懲罰委員會(huì)完全分立開來。理事會(huì)在對(duì)AMF相關(guān)部門所提供的監(jiān)督或調(diào)查報(bào)告進(jìn)行事先審查后或者依法蘭西銀行行長(zhǎng)、銀行委員會(huì)主席或者保險(xiǎn)、互助保險(xiǎn)及社會(huì)保障機(jī)構(gòu)監(jiān)督委員會(huì)主席所提出之請(qǐng)求決定是否啟動(dòng)懲罰追訴程序。如果決定啟動(dòng)懲罰程序，則理事會(huì)應(yīng)將指控理由通知相關(guān)利害關(guān)系人，并附帶調(diào)查報(bào)告或監(jiān)督報(bào)告。如有必要，理事會(huì)還應(yīng)將銀行委員會(huì)主席或者保險(xiǎn)、互助保險(xiǎn)及社會(huì)保障機(jī)構(gòu)監(jiān)督委員會(huì)主席的懲罰請(qǐng)求告知該利害關(guān)系人。與此同時(shí)，理事會(huì)還應(yīng)將控告書提交給懲罰委員會(huì)主席[4] 如果理事會(huì)所控告之行為構(gòu)成《貨幣與金融法典》第L4651條所規(guī)定的內(nèi)幕信息罪或者第L4652條所規(guī)定的阻礙市場(chǎng)良好運(yùn)作罪，則理事會(huì)應(yīng)將監(jiān)督或調(diào)查報(bào)告移交駐巴黎大審法院的共和國(guó)檢察官。 Sylvie ThomassetPierre, Cr233。ation de l’autorit233。 des march233。s financiers, Dalloz Recueil. 2003, P 2957.。懲罰程序遵循對(duì)席原則（contradictoire）。涉嫌違法的相關(guān)利害關(guān)系人在一個(gè)月內(nèi)將其對(duì)指控書的書面意見提交懲罰委員會(huì)主席。如果涉案利害關(guān)系人中有一名居住在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)之外，則答辯期限可達(dá)兩個(gè)月。涉案利害關(guān)系人可以充分了解并復(fù)印懲罰委員會(huì)的案卷材料，并可自行聘請(qǐng)法律顧問協(xié)助或代表其出庭。懲罰委員會(huì)在報(bào)告者出席的情況下作出裁定。依涉案利害關(guān)系人之請(qǐng)求，庭審可公開進(jìn)行。懲罰委員會(huì)的裁定須載明理由。懲罰措施依違法行為的嚴(yán)重程度及該違法行為所帶來的非法利益進(jìn)行確定。主要存在如下幾種情況：1．對(duì)于《貨幣與金融法典》第L6219條第II款第1176。至第8176。項(xiàng)所規(guī)定的主體，懲罰的方式有警告、處分、暫時(shí)或最終禁止全部或部分的業(yè)務(wù)執(zhí)行；懲罰委員會(huì)還可判處150萬(wàn)歐元以下或者所獲非法利益的十倍以下的罰金，作為替代刑或者進(jìn)行合并處罰。罰金款項(xiàng)納入受懲罰人所參與的保障基金之中，如果沒有，則納入國(guó)庫(kù)。2．對(duì)于自然人或上述公司的職員或代理人，懲罰的方式有警告、處分、暫時(shí)或最終撤銷其職業(yè)資格或者暫時(shí)或最終禁止全部或部分的業(yè)務(wù)執(zhí)行。懲罰委員會(huì)還可判處30萬(wàn)歐元以下或者所獲非法利益的五倍以下的罰金，作為替代刑或者進(jìn)行合并處罰。罰金款項(xiàng)納入受懲罰人所參與的保障基金之中，如果沒有，則納入國(guó)庫(kù)。3．對(duì)于《貨幣與金融法典》第62115條第II款C項(xiàng)所規(guī)定的“其它”自然人或法人：對(duì)于法人，懲罰委員會(huì)可判處150萬(wàn)歐元以下或者所獲非法利益的十倍以下的罰金；而對(duì)于自然人，懲罰委員會(huì)可判處30萬(wàn)歐元以下或者所獲非法利益的五倍以下的罰金。該罰金款項(xiàng)納入國(guó)庫(kù)。需要特別指出的是，如果刑事法官在就同一事實(shí)或者相關(guān)聯(lián)事實(shí)裁決之前懲罰委員會(huì)已作出最終的罰金裁定，則該刑事法官可裁定，罰金納入其所宣判的刑事罰金之中。參考文獻(xiàn)：6 / 6
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