【正文】 個方案設(shè)計總則開展第二階段工作。OPOS描述了業(yè)務(wù)目標(biāo)并提供方案設(shè)計的工作量投入以及其他應(yīng)考慮的因素。方案設(shè)計總則描述了“方案設(shè)計工作組”的任務(wù)。這個多功能小組的工作是本階段的主要活動。本階段設(shè)計開發(fā)工作包括平行協(xié)調(diào)的三種工作過程：PWP(項目工作過程)、ETSS(工程及技術(shù)支持系統(tǒng))和R＆D(研究與開發(fā))?！把芯颗c開發(fā)”應(yīng)交付的工程文件包括：? “方案設(shè)計報告”包括建議項目范圍、選址、大范圍成本及進(jìn)度估計等。? “技術(shù)基礎(chǔ)文件”包括為本工藝過程選擇的“可采用最佳技術(shù)”所做的工作及為本階段“研究與開發(fā)”提供輸入的文件資料。? “項目方案報告”是上兩個文件的執(zhí)行概要。這三文件的頭兩件提供第二階段己做工作的檔案庫并作“技術(shù)及范圍”的輸入資料，服務(wù)于項目第三階段及其他方面的工作組。第三個文件提供工作組所需信息，籍以決定該項目是否仍需進(jìn)行。本階段工作以“偏向撤銷該項目”的精神進(jìn)行(據(jù)美國資料稱90％以上的項目建議在本階段被否決).如果工作組決定繼續(xù)其工作，則工程部經(jīng)理應(yīng)修訂被稱為基本“業(yè)主項目目標(biāo)”的OPOS。此修訂過的OPOS、方案設(shè)計報告以及技術(shù)基礎(chǔ)文件必須經(jīng)過本階段的質(zhì)量關(guān)。一旦通過,就可成立項目執(zhí)行委員會，并指定項目經(jīng)理,則第二階段工作即為完成。第二階段應(yīng)交付的關(guān)鍵工程文件有：? 業(yè)主項目目標(biāo)草案；? 項目開發(fā)總則；? 安全分析；? 技術(shù)基礎(chǔ)/選擇；? 明確的業(yè)主項目目標(biāo)；? 項目建議。（1） 業(yè)主項目目標(biāo)(OPOS)業(yè)主項目目標(biāo)的制定是為了便于把“項目目標(biāo)”和“項目要求條件”簡單明了地傳達(dá)給準(zhǔn)備開發(fā)項目范圍和準(zhǔn)備接受操作設(shè)備和裝置的工作人員。典型的項目目標(biāo)將確定以下內(nèi)容：? 項目所有權(quán)；? 管理責(zé)任/具體責(zé)任；? 項目關(guān)鍵參數(shù)；? 項目時間安排（時機選擇）的要求；? 項目的成本和財務(wù)評估；? 對參與人員明確項目的工藝技術(shù)要求；? 生產(chǎn)規(guī)模的要求和其他操作因素；? 要求的產(chǎn)品質(zhì)量；? 原料的應(yīng)考慮因素；? 設(shè)備（裝置）的性能的可擴(kuò)展性；? 評價準(zhǔn)則/風(fēng)險管理和價值工程的考慮因素；? 壽命期分析/設(shè)備（裝置）壽命；? 應(yīng)考慮的各種選擇/必需的研究；? 特殊考慮因素。（2） 項目職責(zé)除了對“項目共作過程”中所采納的各個特定的項目步驟的規(guī)定之外，應(yīng)指派專門人員及組成功能性小組來負(fù)責(zé)任務(wù)的執(zhí)行，這對于更好地執(zhí)行“項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制”具有重要意義。為此“職責(zé)”廣義地被定義為：一個人通過物質(zhì)的和精神的努力以滿足一個職位或一個工作的要求時所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。在上述定義范圍內(nèi)以及如在項目職責(zé)管理中運用的那樣，工作任務(wù)的執(zhí)行是從工作人員所起的作用及相互關(guān)系進(jìn)行考察的。共有4個考察點，一般稱為RACIs，這4個考察點定義如下：? 具體責(zé)任者(Responsible)——實際完成一項指定任務(wù)者(可以不止1人)；? 管理責(zé)任者(Accountable)——確保一項任務(wù)或文件的完成，且必須滿足質(zhì)量要求的最終責(zé)任者(只可任命1人)；? 被咨詢者(Consulted)——最終決策或行動完成之前必須涉及的人員(可不止1人)；? 被通知者(Informed)—— 一項決策或行動完成之后必須通知的人員(可不止1人)。 第三階段——項目方案的確定本階段將最終確定能獲得財務(wù)批準(zhǔn)的裝置范圍和規(guī)劃。它在達(dá)到上述兩個階段質(zhì)量關(guān)的基礎(chǔ)上，將確定項目目標(biāo)和項目實施最終基本決策的途徑。它們將支配隨后的工藝和詳細(xì)工程設(shè)計。本階段工作的完成對項目的商業(yè)成功具有最大的潛在影響。項目方案的確定階段包括下列主要決策和活動：? 是否需要更進(jìn)一步的技術(shù)改進(jìn)?? 組成一個核心項目組并開始工作；? 頒布“變更控制程序”；? 準(zhǔn)備采用的“最佳實施決策”；? 必須的HS＆E（健康、安全和環(huán)保）審查；? 完成風(fēng)險／替換方案審查；? 決定是否要上一個項目；? 發(fā)布“技術(shù)定義”報告；? 業(yè)主項目目標(biāo)的最后確定；? 擬定采購計劃；? 完成主體“裝置范圍定義包”；? 發(fā)布全面而協(xié)調(diào)的“項目執(zhí)行計劃”；? 進(jìn)行一次“項目認(rèn)可會議”；? 準(zhǔn)備“項目批準(zhǔn)申請書”。 這一階段以公司的行政管理機構(gòu)正式批準(zhǔn)項目而結(jié)束。第三階段應(yīng)交付的關(guān)鍵工程文件有：? 項目戰(zhàn)略計劃；? 最終的業(yè)主項目目標(biāo)；? 技術(shù)的定義；? 主體“裝置范圍定義包”(FSP)；? 大規(guī)模融資的審批。歐美國家的大公司非常重視這前三階段，其中的“項目方案報告”提供工作組所需的包括項目范圍、選址、時間、費用估算和最佳技術(shù)等信息，根據(jù)這些信息公司決定是否要上該項目，且通常是以“偏向撤消該項目”為指導(dǎo)思想的。這體現(xiàn)歐美公司對上項目的慎重和嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度；而這與我國現(xiàn)行的項目可行性報告往往按上級主管部門的要求“偏向于項目可行”的考慮是大相徑庭的。 第四階段——工藝和基礎(chǔ)設(shè)計本階段將完成包括詳細(xì)工程設(shè)計及履行工程設(shè)計、采購及施工(EPC)合同所需的全部標(biāo)準(zhǔn)和資料。因此，應(yīng)完成下列幾項檢查工作及資料：? 頒布戰(zhàn)略性項目執(zhí)行計劃(指具體的執(zhí)行方法，不同于戰(zhàn)略性“計劃”)；? 按計劃調(diào)整項目各部門成員；? 完成總平面及設(shè)備布置；? 制定操作安全規(guī)范（OSS）；? 確定EPC需要的，包括可能采用的集、散裝物料供貨商；? 進(jìn)行強制性、獨立的HS＆E (健康、安全和環(huán)保)審查；? 公布詳細(xì)的主體“裝置范圍定義包”；? 制定“EPC主計劃表”和“修訂的成本估算”。本階段結(jié)束時將通過一個質(zhì)量關(guān),即檢查詳細(xì)工程設(shè)計的關(guān)鍵文件及應(yīng)交付工程文件是否符合要求并且完整。第四階段應(yīng)交付的關(guān)鍵工程文件有：? 項目執(zhí)行計劃(包括承包商選擇及項目執(zhí)行計劃)；? 項目范圍準(zhǔn)則；? 主要工程設(shè)計／采購／施工(EPC)進(jìn)度；? 最低限度應(yīng)交付的工程文件；? 詳細(xì)裝置定義包。典型的項目執(zhí)行計劃的內(nèi)容表包括：? 引言；? 項目描述；? 業(yè)主的項目目標(biāo)；? 項目組織；? 工程計劃；? 技術(shù)；? 工藝工程計劃；? 衛(wèi)生、安全及環(huán)保審查；? 環(huán)保許可計劃；? 物資管理計劃；? 項目控制計劃；? 項目準(zhǔn)則；? 項目審批計劃；? 經(jīng)營計劃；? 詳細(xì)工程設(shè)計計劃；? 施工計劃；? 制造計劃；? 特殊考慮。 第五階段——詳細(xì)工程設(shè)計本階段包括為發(fā)布施工圖所需的詳細(xì)設(shè)計工作和購買所有設(shè)備材料的各方面，其早期工作包括項目經(jīng)理對第三和第四階段進(jìn)行評議：哪些工作完成得好，可作為以后項目考慮的依據(jù)；哪些工作完成得不夠，并及時進(jìn)行改進(jìn)。本階段應(yīng)完成下列基礎(chǔ)性工作：? 采購所有關(guān)鍵的工程設(shè)備以及從訂貨到交貨需要長時間間隔的散裝物資；? 進(jìn)行單獨科目的安全審查；? 接受環(huán)保許可證；? 完成施工計劃和動員工作；? 施工開始，采購非關(guān)鍵性物資及設(shè)備。本階段完成時，項目經(jīng)理進(jìn)行“質(zhì)量關(guān)”審查，以保證發(fā)放至“施工”的資料既完整又適合于施工。第五階段應(yīng)交付的關(guān)鍵工程文件有：? 設(shè)計報告；? 施工圖和詳細(xì)說明；? 施工材料表；? 批準(zhǔn)書。 第六階段——施工和試運轉(zhuǎn)本階段包括施工的各個方面并且以把設(shè)備“管理、保養(yǎng)和控制”正式移交給負(fù)責(zé)生產(chǎn)的部門為結(jié)束標(biāo)志。本階段應(yīng)完成下列主要工作及文件資料：? 項目組成員召開施工開工會議(項目成功的關(guān)鍵)；? 生產(chǎn)部門編制、發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程(SOP)文件；? 完成各專業(yè)施工圖(IFC)的發(fā)布／交底；? 施工部門完成直接人工匯總表及有關(guān)的執(zhí)行計劃；? 生產(chǎn)部門組成開車組并準(zhǔn)備試車、開車程序；? 操作和維修人員的培訓(xùn)和資質(zhì)確認(rèn)；? 施工部門達(dá)到機械完工；? 生產(chǎn)部門進(jìn)行預(yù)開車安全檢查(PSSR)；? 生產(chǎn)部門接受己完工設(shè)備的“管理保養(yǎng)和控制”；? 施工部門完成(為了記錄)項目的修改標(biāo)記圖。本階段完成時，項目經(jīng)理進(jìn)行“質(zhì)量關(guān)”檢查，以確保主要工作步驟及其基礎(chǔ)文件資料己圓滿完成。第六階段應(yīng)交付的關(guān)鍵工程文件有：? 應(yīng)交付“操作和維修”工程文件；? “管理、保養(yǎng)及控制”文件；? 操作工的培訓(xùn)；? 開車前的安全檢查和開車進(jìn)度表；? 技術(shù)員/分析員及SOP手冊。 第七階段——試開車和業(yè)主接受的運行本階段的主要目的是通過一切技術(shù)和人力的支持，以獲得“項目的實際完成”，并達(dá)到“業(yè)主可接受的運行”。如果該工程包含新技術(shù)，則一定要準(zhǔn)備有關(guān)技術(shù)驗證計劃。此外,還需完成下列活動：? 項目組成員召開開工會(成功的關(guān)鍵)；? 證實所有必要的臨時設(shè)施是否己安裝正確，如開車濾網(wǎng)、過濾器、零部件(己裝好或末妥善裝好的)等；? 保證移開干燥劑／油品／潤滑油／儲藏保護(hù)劑等，或證實這些物品不妨礙試車物料及試車活動；? 安裝上“活動盲板”，把試車裝置及仍在施工中的裝置部分分割開；? 經(jīng)車間管理組織認(rèn)可，裝置及人員準(zhǔn)備好安全試運轉(zhuǎn)；? 工藝易燃物不進(jìn)入試運行，采用(氮、空氣、水等)代替工藝物料，在此前提下，盡可能近似地模擬操作；? 保證工藝易燃物安全進(jìn)入裝置所必需的安全設(shè)備及設(shè)施能正確試車和運轉(zhuǎn)；? 進(jìn)行雙重檢查，校正和測試儀表必須符合操作安全標(biāo)準(zhǔn)和關(guān)鍵操作規(guī)程；? 車間管理組織批準(zhǔn)設(shè)備和人員準(zhǔn)備工藝物料安全進(jìn)入裝置；? 在可能范圍內(nèi)采用實際工藝流體進(jìn)行動力操作和測試，但不得有任何化學(xué)反應(yīng)；? 在“開始操作”前要完成所有的“開車前安全檢查項目”? 保證“業(yè)主操作性能測試標(biāo)準(zhǔn)”放在合適的地方；? 車間管理組織批準(zhǔn)設(shè)備和人員推備好安全操作；? 原料和催化劑投入設(shè)備，以嘗試生產(chǎn)可出售的產(chǎn)品(初步運行)；? 完成操作性能測試，并鑒別出缺陷；? 業(yè)主決定接受運行或糾正缺陷；? 達(dá)到正常運行，解散開車班子；? 完成現(xiàn)場施工活動；? 所有“竣工圖”按大家同意的完工日期寫入記錄并發(fā)布；? 開始按操作圖維持運作。本階段結(jié)束時，項目經(jīng)理進(jìn)行“質(zhì)量關(guān)”審查并編制成文件，以證實完成的工作，包括：? 與“業(yè)主目標(biāo)”比較的結(jié)果；? 證明全部具體負(fù)責(zé)人已停止活動；? 已進(jìn)行設(shè)備與操作變更復(fù)查。第七階段應(yīng)交付的關(guān)鍵文件有：? 項目機械完工報告；? 證實項目達(dá)到業(yè)主項目目標(biāo)(OPOS)；? 竣工圖歸檔。 第八階段——項目竣工、評審和審計本階段包括下列所需要素：? 竣工決算；? 根據(jù)在項目進(jìn)行過程中的有益經(jīng)驗和教訓(xùn)的記錄，編制工程總結(jié)報告，并由項目經(jīng)理發(fā)布。? 證明該項目達(dá)到竣工驗收標(biāo)準(zhǔn)，各項指標(biāo)達(dá)到合同要求，并可交付使用。本階段工作結(jié)束后，在項目投產(chǎn)運行的前18個月內(nèi)，還要完成一份“工作組戰(zhàn)略復(fù)查”，對照原來的期望值與項目的實際商業(yè)結(jié)果。第八階段應(yīng)交付的關(guān)鍵文件有：? 最終評審文件；? 修訂后的技術(shù)規(guī)范及操作手冊；? 項目執(zhí)行過程中的經(jīng)驗與教訓(xùn)；? 歸檔記錄；? 竣工驗收報告；? 商業(yè)審計及工程費用結(jié)算。實際上，UCC公司后五個階段的工作與國內(nèi)工程公司參與的項目總承包，在方法和內(nèi)容上基本相似。但它對質(zhì)量的要求非常高，如第七階段試車運行中多次提到“保證”、“認(rèn)可”、批準(zhǔn)”，有的甚至要“雙重檢查”。我們在剛建成投產(chǎn)的“中美合資上海赫克力士化工股份有限公司”總承包項目中對此有深刻感受，只有在工作程序中把好質(zhì)量關(guān)，各項工作一絲不茍，工程項目才能順利建成。 結(jié)論美國UCC公司的項目實施八段工作法，在發(fā)達(dá)國家具有一定代表性。它為實現(xiàn)優(yōu)秀項目所采取的戰(zhàn)略是，在項目開發(fā)的每個階段均達(dá)到“全優(yōu)質(zhì)量”，即在每個階段：? 明確什么是重要的?? 明確誰是具體負(fù)責(zé)人，誰是管理負(fù)責(zé)，向誰咨詢和通知誰，即“RACI”；? 在工作開始前明確工作程序、實施要求(標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范)和應(yīng)交付文件的定義；? 要有確切的決策傳達(dá)、決策控制和目標(biāo)管理；? 在每個重要步驟中應(yīng)有明確的“質(zhì)量保證和質(zhì)量要求”?！八街梢怨ビ瘛?，UCC公司的項目實施工作法對我國的項目實施和管理工作有較大借鑒作用。如今，我們將跨入知識經(jīng)濟(jì)時代、如何把“知識型”管理經(jīng)驗運用到項目實施和管理中，是值得我們深思的問題。(原作：龔渝明等)91 /