【正文】 資爭端的非政治性解決。機構(gòu)作為一個政府間的國際組織，比作為實現(xiàn)一國對外經(jīng)濟政策的工具的國內(nèi)投資擔(dān)保機構(gòu)，更加有利于消除外國投資者與東道國之間的猜疑，促進兩者的合作。（二）《解決國家與他國國民間投資爭議公約》（ICSID）解決投資爭議國際中心，簡稱ICSID，是根據(jù)1965年華盛頓《解決國家與他國國民間投資爭議公約》（簡稱《華盛頓公約》）設(shè)立的，是世界銀行所屬的根據(jù)《華盛頓公約》）專門處理國家與他國國民之間的投資爭議的國際機構(gòu)，總部設(shè)在美國首都華盛頓。ICSID在世界銀行的贊助下運轉(zhuǎn)，它的秘書長即為世界銀行的總裁，秘書處的工作人員也是世界銀行的雇員。除非當(dāng)事人另有其它約定，ICSID的仲裁程序在華盛頓進行。ICSID的宗旨是為解決《華盛頓公約》各締約國與其締約國的國民之間的投資爭議提供調(diào)解與仲裁的便利。截至1997年7月14日，簽署該公約的國家已達138個，其中有127個國家已經(jīng)批準(zhǔn)了該公約。中國也于1992年11月1日正式批準(zhǔn)公約，成為公約的當(dāng)事國。ICSID的設(shè)立，對于創(chuàng)造一個良好的投資環(huán)境，促進國際經(jīng)濟技術(shù)合作與交往，發(fā)揮著重要的什用。ICSID自1965年成立以來的三十多年間，共受理了三十多件仲裁案，其中形成終局裁決的只有十件。盡管ICSID受理的案件數(shù)量有限，但其做出的裁決有著重要的影響。因為ICSID所受理的案件的范圍有限，且僅限于法律方面的爭議，其中許多問題還涉及國家主權(quán)和國際法的適用問題。現(xiàn)結(jié)合《華盛頓公約》和ICSID的仲裁規(guī)則，對ICSID的法律地位、仲裁程序及仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行作一簡要概述。（一）中心的法律地位及其管轄范圍《公約》最重要的內(nèi)容都是圍繞解決投資爭議國際中心而制定的。ICSID作為一個國際性的常設(shè)機構(gòu)，設(shè)有一個行政理事會和一個秘書處，并分別設(shè)立一個調(diào)停人小組和一個仲裁人小組。行政理事會是ICSID的權(quán)力機關(guān)，其職責(zé)是制定ICSID的行政和財務(wù)規(guī)章，制定調(diào)解和仲裁程序的規(guī)則等。秘書處由秘書長、副秘書長和工作人員組成，秘書長在法律上代表國際中心，其職責(zé)是負(fù)責(zé)ICSID的日常行政事務(wù)。1．ICSID的宗旨ISCID的宗旨是依照公約的規(guī)定，為各締約國和其它締約國的國民之間的投資爭端，提供調(diào)停和仲裁的便利（第1條第2款）。ICSID并不直接參加調(diào)解和仲裁，只是提供調(diào)解員和仲裁員名冊，供投資者和締約國選擇，依公約組成特別委員會員或仲裁庭進行調(diào)解和仲裁。2．ICSID的法律地位ICSID是根據(jù)《華盛頓公約》設(shè)立的國際法人，具有完全的國際法律人格。ICSID的法律行為能力包括：（1）締結(jié)合同的能力：（2）取得和處理動產(chǎn)和不動產(chǎn)的能力：（3）法律訴訟能力。3．ICSID及其財產(chǎn)享有豁免于一切法律訴訟的權(quán)利在各締約國領(lǐng)土內(nèi)，ICSID的官員及其雇員在履行公務(wù)的過程中，享有公約規(guī)定的特權(quán)與豁純。ICSID的檔案無論存放在何處，均不可侵犯。ICSID及其財產(chǎn)收入以及公約許可的業(yè)務(wù)活動和交易應(yīng)豁免于稅捐和關(guān)稅。（二）行使管轄權(quán)的必要條件對于提交ICSID仲裁的投資爭議，必須符合公約規(guī)定的各項條件：1．關(guān)于當(dāng)事人的資格（主體資格的條件）凡提交ICSID仲裁的投資爭議的當(dāng)事人，其中一方必須是公約締約國或該締約國的公共機構(gòu)或?qū)嶓w，另一方則應(yīng)是另一締約國的國民（包括自然人、法人及其它經(jīng)濟實體）。這就是說，爭議雙方一般應(yīng)當(dāng)具有不同的國籍。但在實踐上，外國投資者常常在東道國設(shè)立當(dāng)?shù)氐墓?，而這些公司只有當(dāng)?shù)氐膰?。對于這些在東道國設(shè)立的外商投資企業(yè)與東道國政府之間的爭議，盡管這些企業(yè)與東道國的國籍相同，但按照《華盛頓公約》第25條第2款第2項的規(guī)定，如果某法律實體與締約國只有相同的國籍，但由于該法律實體直接受到另一締約國利益的控制，如果雙方同意，為了公約的目的，該法律實體也可被視為另一國國民。如在中國境內(nèi)舉辦的外商獨資企業(yè)，雖是中國法人，但因其為外國人所控制，在經(jīng)中國同意后，可將之視為另一締約國國民，其與東道國（中國）的投資爭議是可以提交ICSID調(diào)解與仲裁的。2．當(dāng)事雙方的同意（主觀要件）必須有爭端當(dāng)事人各方的書面同意。當(dāng)事人各方同意是ICSID管轄權(quán)的基石。該條件的要求是：（1）批準(zhǔn)或加入公約本身并不等于締約國承擔(dān)了將某一特定投資爭端提交ICSID調(diào)解或仲裁的義務(wù)。某一具體爭端是否被ICSID管轄，還必須有締約國（爭端國）與該項目的外國投資者之間的同意，即書面明示將此爭端提交ICSID解決。(2）任何締約國可以通知ICSID，它愿意或不愿意將某類爭端提交ICSID管轄，這是公約給予各締約國的權(quán)利。但這種通知并不構(gòu)成同意；同意必須是雙方就某一具體爭議做出的共同意思表示。但通知對同意的作用是：同意應(yīng)在通知的范圍內(nèi)進行。(3）當(dāng)事人各方一經(jīng)同意，任何一方不得單方面撤回其已經(jīng)表示的同意。此外，某一締約國的公共機構(gòu)或?qū)嶓w表示的同意，須經(jīng)該締約國批準(zhǔn)，除非該締約國通知ICSID不需要此項批準(zhǔn)。3．投資爭議的法律性質(zhì)（客體的條件，管轄范圍）根據(jù)《華盛頓公約》公約的規(guī)定，ICSID管轄權(quán)應(yīng)擴及于締約國及其公共機構(gòu)或?qū)嶓w與另一締約國國民之間直接因投資而產(chǎn)生的任何法律上的爭議。這就是說，ICSID對投資爭議的仲裁，僅限于由于投資而產(chǎn)生的法律爭議，而不是其它方面的爭議。至于單純的利潤沖突問題，則不屬法律爭議。總之，它不適用于資本輸出國政府與東道國政府之間的爭議，不適用于外國投資者與東道國公司企業(yè)之間投資爭議，不適用于主體之間非投資引起的爭議。只有同時具備以上三個實質(zhì)要件的情況下，才屬于ICSID管轄的范圍。依據(jù)《公約》，同意具有以下的嚴(yán)格法律后果：（1）ICSID管轄成為排他性救濟。這表現(xiàn)在：①一旦當(dāng)事人同意在ICSID仲裁，有關(guān)爭端就不再屬于作為爭端一方的締約國內(nèi)法管轄的范圍，而是處于ICSID的專屬管轄之下。只有一種例外：即據(jù)公約第26條的規(guī)定，締約國可以要求用盡當(dāng)?shù)馗鞣N行政或司法補救辦法，作為其同意根據(jù)本公約交付仲裁的一個條件。②排斥投資者本國的外交保護。公約第27條1款規(guī)定：締約國對于它本國的一個國民和另一締約國根據(jù)本公約已同意交付或已交付仲裁的爭端，不得給予外交保護或提出國際要求，除非該另一締約國未能遵守和履行對此項爭端所做出的裁決。
（2）當(dāng)事人不能單方面撤回或改變已同意提交ICSID管轄的爭議事項。（3）在一方拒絕參加仲裁時，實行缺席審理程序。當(dāng)事人一方對ICSID管轄權(quán)提出異議并拒絕參加仲裁的情況下，仲裁庭有權(quán)對自身權(quán)限做出決定；如果認(rèn)為對某項爭議有管轄權(quán)，則必須把仲裁繼續(xù)下去，最終做出缺席裁決。（4）勝訴方可以在任何一個締約國的國內(nèi)法院或機構(gòu)請求執(zhí)行仲裁裁決?！豆s》第54條1款對敗訴方拒不執(zhí)行裁決的情況作了規(guī)定，要求各締約國應(yīng)承認(rèn)依照本公約做出的裁決具有約束力。并在其領(lǐng)土內(nèi)履行該裁決所加的財政義務(wù)，如同該裁決是該國法院的最后判決一樣。（三）爭議解決的方法與程序1．仲裁申請擬將爭議提交ICSID解決的任何締約國或締約國民，應(yīng)向ICSID的秘書長提出書面仲裁申請。其內(nèi)容包括：爭議的事實，當(dāng)事雙方的身份，以及他們同意依照中心的調(diào)解和仲裁規(guī)則仲裁等。秘書長應(yīng)將申請書的副本送交被申請人，并予以登記（除非秘書長根據(jù)申請書中所包括的材料認(rèn)定該爭議不屬于中心的管轄范圍）。同時，秘書長還應(yīng)將登記或不予登記的情況通知雙方當(dāng)事人。2．仲裁庭的組成及其權(quán)限范圍仲裁庭可以由雙方同意的獨任仲裁員或三名仲裁員組成。在后一種情況下，由當(dāng)事各方各自指定一名仲裁員，第三名仲裁員（首席仲裁員）由當(dāng)事雙方協(xié)商指定。所指定的仲裁員應(yīng)當(dāng)具備公約規(guī)定的仲裁員應(yīng)當(dāng)具備的品德和資格。如秘書長在發(fā)出登記通知后90日內(nèi)未能組成仲裁庭，由ICSID主席任命仲裁庭的組成人員。被指定的仲裁員應(yīng)當(dāng)是仲裁小組的人，但不得為爭議一方所屬的締約國國民。仲裁庭可就其管轄權(quán)限做出決定。3．仲裁審理仲裁程序應(yīng)當(dāng)按照公約規(guī)定進行。除當(dāng)事雙方另有約定外，應(yīng)當(dāng)依照雙方同意提交仲裁之日有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。如果發(fā)生公約及中心仲裁規(guī)則或雙方同意的任何規(guī)則未作規(guī)定的程序問題，則該問題應(yīng)當(dāng)由仲裁庭決定。仲裁庭在解決爭議的過程中，按照《華盛頓公約》第42條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)適用雙方共同選擇的法律。如無此項選擇，應(yīng)當(dāng)適用爭議一方的法律，包括該法律中有關(guān)的沖突規(guī)則，以及可適用的國際法規(guī)則。按照許多東道國的有關(guān)國際投資的法律，在東道國的投資，必須適用東道國的法律。實踐上在有關(guān)國際投資合同中，無論是當(dāng)事人選擇的法律，還是仲裁庭決定適用的法律，通常情況下均為東道國的法律。4．仲裁裁決仲裁裁決應(yīng)當(dāng)以全體成員的多數(shù)票做出，并應(yīng)采用書面形式，由贊成此裁決的成員簽署。裁決應(yīng)當(dāng)處理提交仲裁庭解決的所有問題，并說明裁決所依據(jù)的理由。任何仲裁員都可在裁決書上附具他個人的意見，無論此項意見是否是多數(shù)人的意見。未經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，裁決不得對外公布。ICSID秘書長應(yīng)迅速將核正無誤的裁決副本送交當(dāng)事雙方。（四）仲裁裁決的撤消當(dāng)事人只有在下列情況下，才可向秘書長提出撤消裁決的申請：（1）仲裁庭的組成不當(dāng)；（2）仲裁庭顯然超越其權(quán)限范圍；（3）仲裁庭的成員有受賄行為；（4）仲裁有嚴(yán)重背離基本的程序規(guī)則的情況；（5）裁決未陳述其所依據(jù)的理由。秘書長收到請求撤消裁決的申請后，應(yīng)予以登記，并即請ICSID行政理事會主席從仲裁人小組中任命三人組成專門委員會。委員會的成員不得為做出裁決的仲裁庭成員，且不得具有與上述任何成員相同的國籍，不得為爭議一方的國家的國民，也不得為爭議任何一方的國家所指派參加仲裁小組的成員，以及曾在該同一爭議中擔(dān)任調(diào)停人。委員會有權(quán)依公約規(guī)定的理由撤消裁決或裁決中的任何部分。（五）仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行ICSID仲裁裁決的效力與《紐約公約》的裁決不同。因為《紐約公約》裁決可以由執(zhí)行地法院進行審查，如果沒有公約規(guī)定的拒絕承認(rèn)與執(zhí)行的條件，經(jīng)裁定后發(fā)出執(zhí)行令執(zhí)行裁決。而ICSID的裁決相當(dāng)于締約國法院的最終判決，各締約國法院不得對它行使任何形式的審查，包括程序上的審查。也不得以違背當(dāng)?shù)氐纳鐣仓刃驗橛啥芙^承認(rèn)與執(zhí)行。任何一方當(dāng)事人也不得對裁決提出任何上訴或采取任何除公約規(guī)定以外的補救辦法。除依公約有關(guān)停止執(zhí)行的情況外，當(dāng)事各方及各有關(guān)締約國法院均應(yīng)遵守和履行中心的裁決。綜上所述，ICSID規(guī)則的優(yōu)點在于：(1)考慮到了外國投資者與東道國之間的利益平衡。(2)在一定程度上肯定了國際投資爭議在原則上應(yīng)服從東道國國內(nèi)管轄并受其法律調(diào)整。(3)建立了行之有效的中心管轄制度。(4)在一定程度上解決了仲裁的法律適用問題，確立了一套統(tǒng)一明確的法律適用規(guī)則。(5)建立了簡單、有力、又較合理的承認(rèn)與執(zhí)行裁決的制度?？傮w上看，公約及其建立的中心在國際投資爭議的處理中，是發(fā)揮著積極的作用的。 23 / 23