【正文】 定的數(shù)據(jù)。(9) 有關(guān)發(fā)行人及／或擔(dān)保人是否由《上市規(guī)則》(2)、(3)或(4)條所載述的機(jī)構(gòu)所監(jiān)管；(10) 如屬擔(dān)保發(fā)行，則須作出有關(guān)發(fā)行人的責(zé)任乃由擔(dān)保人無(wú)條件及不可撤銷地?fù)?dān)保的聲明；(11) 有關(guān)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品構(gòu)成發(fā)行人及／或擔(dān)保人的一般無(wú)抵押責(zé)任的聲明（如適用）；(12) 一項(xiàng)指出已向本交易所申請(qǐng)批準(zhǔn)該等結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品上市及買賣的聲明，以及買賣該等結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的預(yù)定日期；(13) 公眾人士可索閱上市文件的地址及／或網(wǎng)址以及日期；(14) （如屬適用）保薦人／經(jīng)辦人、分銷商或配售代理人的名稱；(15) 發(fā)行人及／或擔(dān)保人的信貸評(píng)級(jí)；(16) 獲委任為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品提供流通量的流通量提供者的姓名／名稱及經(jīng)紀(jì)代號(hào)；(17) 為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品提供流通量的方法（即持續(xù)報(bào)價(jià)或響應(yīng)報(bào)價(jià)要求）；(18) 如以響應(yīng)報(bào)價(jià)要求方式提供流通量，則須提供要求報(bào)價(jià)的電話號(hào)碼；(19) 如屬進(jìn)一步發(fā)行，則須包括下列的額外數(shù)據(jù)：(a) 將予進(jìn)一步發(fā)行的單位數(shù)目；(b) 進(jìn)一步發(fā)行的發(fā)行價(jià)；(c) 在推出進(jìn)一步發(fā)行當(dāng)日既有發(fā)行的收市價(jià)，又或若進(jìn)一步發(fā)行是在推出當(dāng)日本交易所收市前進(jìn)行，則在進(jìn)一步發(fā)行當(dāng)日之前一日的收市價(jià)；(d) 聲明進(jìn)一步發(fā)行跟現(xiàn)有發(fā)行屬同一個(gè)系列；及(20) 本交易所要求的其它數(shù)據(jù)。 注： 公告可載有超過(guò)一只結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的指定數(shù)據(jù)，條件是所涉及的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品全是在同一日推出發(fā)行。 任何進(jìn)一步發(fā)行必須刊登一份載有《上市規(guī)則》。 任何根據(jù)《上市規(guī)則》，須在發(fā)放后盡快向本交易所呈交中、英文本各七份。 發(fā)行人毋須根據(jù)《上市規(guī)則》。 以下所列文件須在推出結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品后，在切實(shí)可行的范圍內(nèi)盡快呈交本交易所審閱，以容許本交易所在建議上市日之前有充足時(shí)間進(jìn)行審批：(1) 已相當(dāng)接近最后定稿之補(bǔ)充或獨(dú)立上市文件擬稿兩份，內(nèi)載該結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的詳細(xì)條款及條件，并在頁(yè)邊注明遵照本章及附錄一D部的規(guī)定；及(2) 一份填妥的核對(duì)表（可向本交易所索?。?，列明本章及附錄一D部規(guī)定的有關(guān)發(fā)行人及該次發(fā)行的資料。 下列文件須在結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品推出后但在結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品未上市時(shí)，在切實(shí)可行的范圍內(nèi)盡快呈交本交易所：－(1) 填妥的申請(qǐng)表格，表格可向本交易所索??；(2) 按附錄八規(guī)定而繳付的上市費(fèi)、交易征費(fèi)及交易費(fèi)；(3) 補(bǔ)充或獨(dú)立上市文件的中、英文本各25份，并須向本交易所呈交這些文件的計(jì)算機(jī)檔案；(4) 如上文第(3)段所述的任何一份文件由代理人或授權(quán)人簽署，則需提交一份授權(quán)簽署書的經(jīng)認(rèn)證副本；(5) 如屬擔(dān)保發(fā)行或有抵押發(fā)行的獨(dú)立上市文件，則須分別按《上市規(guī)則》 。 如屬有抵押發(fā)行的補(bǔ)充上市文件（用以補(bǔ)充基礎(chǔ)文件），則須按《上市規(guī)則》；(6) 上市文件所節(jié)錄或提及任何部份的每一份書信、報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、調(diào)整報(bào)表、估值、合約、協(xié)議、決議書或其它文件的經(jīng)認(rèn)證副本；及(7) 由一名專家所發(fā)出同意書的經(jīng)認(rèn)證副本，同意書內(nèi)容表明該專家已就上市文件之刊出同意在上市文件內(nèi)以其所載的形式及涵義刊載又或提述一項(xiàng)聲稱是該專家所作出的報(bào)告或估值或其它聲明又或其節(jié)錄部份或概要。倘若專家的同意書與基礎(chǔ)上市文件內(nèi)的資料有關(guān)，則只須在向本交易所呈交基礎(chǔ)上市文件或（如適用）更新數(shù)據(jù)的情況下才須向本交易所提供同意書。配售 如結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品以配售方式在本交易所上市，附錄六所列的指引將不適用。上市文件 按本章上市的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品須有上市文件為證。上市文件須載有本章及附錄一D部所載的指定數(shù)據(jù)，并且作為一項(xiàng)首要原則，須載列可協(xié)助投資者充分評(píng)估發(fā)行人的資產(chǎn)、負(fù)債及財(cái)政狀況及該結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品所必需的細(xì)節(jié)及數(shù)據(jù)。本交易所如認(rèn)為適當(dāng)，可要求上市文件附加或包括其它的數(shù)據(jù)。相反，本交易所如認(rèn)為適當(dāng)，亦可行使其絕對(duì)酌情決定權(quán)，準(zhǔn)許省略或修改某些規(guī)定的數(shù)據(jù)。發(fā)行人如擬省略任何指定數(shù)據(jù)，應(yīng)盡早咨詢本交易所的意見(jiàn)。 發(fā)行人可使用一份「基礎(chǔ)上市文件」（base listing document)，其中載有本章及附錄一D部有關(guān)發(fā)行人及該結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品規(guī)定的數(shù)據(jù)，以及發(fā)行人認(rèn)為一般適用于所有結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品又或某種于有關(guān)基礎(chǔ)上市文件有效期內(nèi)尋求在本交易所上市的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品之?dāng)?shù)據(jù)。 如發(fā)行人使用基礎(chǔ)上市文件，該文件須附加一份「補(bǔ)充上市文件」（supplemental listing document），其中載有本章及附錄一D部規(guī)定的數(shù)據(jù)，以及發(fā)行人認(rèn)為是尋求上市的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品所特有的數(shù)據(jù)。 基礎(chǔ)上市文件及補(bǔ)充上市文件須載有本章及附錄一D部有關(guān)發(fā)行人及該結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品規(guī)定的所有數(shù)據(jù)。補(bǔ)充上市文件須載有發(fā)行人的聲明，表示基礎(chǔ)上市文件所載的資料為在發(fā)出補(bǔ)充上市文件時(shí)最新、真實(shí)及準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，或包括基礎(chǔ)上市文件所載數(shù)據(jù)的任何更改的細(xì)節(jié)。 基礎(chǔ)上市文件有效期為12個(gè)月（自刊發(fā)日起計(jì)）或?yàn)榘l(fā)行人按《上市規(guī)則》（如后者更早），其后發(fā)行人須呈遞新基礎(chǔ)上市文件。未經(jīng)本交易所批準(zhǔn)，基礎(chǔ)上市文件不得修改?；A(chǔ)上市文件可為列載中期報(bào)告或季度報(bào)告而作修改。 如在上市文件（包括任何基礎(chǔ)上市文件或補(bǔ)充上市文件）刊發(fā)后而在尋求上市的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品買賣開始前，發(fā)行人獲悉下列事項(xiàng)：－(1) 出現(xiàn)重大改變，以致影響上市文件所載的任何數(shù)據(jù)；或(2) 出現(xiàn)新的重大事項(xiàng)，而該事項(xiàng)假如在刊發(fā)上市文件之前發(fā)生，則有關(guān)資料本應(yīng)按規(guī)定刊載于上市文件內(nèi)，除本交易所另表同意外，發(fā)行人須在實(shí)際可行情況下盡快提交一份詳載有關(guān)改變或新事項(xiàng)的補(bǔ)充上市文件，供本交易所審閱。就本段而言，「重大」（significant）是指對(duì)投資者在掌握有關(guān)資料的情況下評(píng)估《上市規(guī)則》，是十分重要的。 未經(jīng)本交易所同意，上市文件（包括任何基礎(chǔ)上市文件、補(bǔ)充上市文件或增補(bǔ)上市文件）的最后定稿不得作出任何修訂。 上市文件（包括任何基礎(chǔ)上市文件、補(bǔ)充上市文件或增補(bǔ)上市文件）必須在本交易所已向發(fā)行人確認(rèn)其再無(wú)任何進(jìn)一步意見(jiàn)后方可刊發(fā)。 每名發(fā)行人均須就上市文件（包括任何基礎(chǔ)上市文件、補(bǔ)充上市文件或增補(bǔ)上市文件）所載數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)。除非法例另有規(guī)定，發(fā)行人可以公司名義作出此項(xiàng)聲明。 上市文件可加插圖片或圖表的說(shuō)明，但該等說(shuō)明的刊載形式及內(nèi)容均須不含誤導(dǎo)或可能引起誤導(dǎo)的成份。 凡發(fā)行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的基礎(chǔ)上市文件，或發(fā)行個(gè)別結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的補(bǔ)充上市文件是招股章程，該等上市文件必須根據(jù)《公司條例》注冊(cè)存案。注冊(cè)程序載于《上市規(guī)則》?！渡鲜幸?guī)則》，不適用于補(bǔ)充上市文件。所有權(quán)文件及獲準(zhǔn)納入中央結(jié)算系統(tǒng) 除下述《上市規(guī)則》，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品須以不記名或記名的綜合所有權(quán)文件或確實(shí)的所有權(quán)文件作為證明。股票掛鉤票據(jù)則須以記名的綜合所有權(quán)文件作為證明。 除下述《上市規(guī)則》，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品必須自其開始買賣日期起即屬「合資格證券」。 。本交易所可以絕對(duì)酌情決定權(quán)豁免遵守本條的規(guī)定。 發(fā)行人須盡其所能確保其結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品持續(xù)為「合資格證券」。 經(jīng)與本交易所協(xié)議后，可采用其它形式的所有權(quán)文件及其它交收安排。如建議采用其它形式的所有權(quán)文件或其它安排，應(yīng)盡早咨詢本交易所的意見(jiàn)。結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的有效期屆滿或到期 發(fā)行人須于其任何結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品屆滿或到期日前至少7個(gè)營(yíng)業(yè)日，在本交易所網(wǎng)站登載包括下列各項(xiàng)資料的 通告：－(1) 結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的屆滿或到期日、預(yù)期最后交易日以及撤回上市日期；(2) 行使價(jià)（如適用）；(3) 現(xiàn)金付款的計(jì)算方法（如適用）；(4) 付款或?qū)嵨锝桓吨A(yù)定日期（視屬何情況而定）；(5) 指定證券或資產(chǎn)最近的收市價(jià)；及(6) 本交易所所要求的其它有關(guān)資料。撤回上市 倘結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品由有關(guān)的發(fā)行人或其集團(tuán)之成員全數(shù)持有，則該發(fā)行人可在有關(guān)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品屆滿或到期日前申請(qǐng)撤回上市。 如結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品于屆滿或到期日前已獲全數(shù)行使，則發(fā)行人須在切實(shí)可行的范圍內(nèi)盡快通知本交易所，以便本交易所可隨而將該結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品除牌。停牌 除《上市規(guī)則》，如在本交易所上市的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品所涉及的證券或資產(chǎn)無(wú)論因何種理由而于其上市或買賣的市場(chǎng)（包括本交易所）停牌，則與該等證券或資產(chǎn)有關(guān)的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品在本交易所的買賣亦須暫停。 除特殊情況外，倘與在本交易所上市的一籃子產(chǎn)品有關(guān)的一只或多只指定證券在其上市的市場(chǎng)或交易所停牌，而該等已停牌證券的價(jià)值或總值占該一籃子證券的總值30%（「指定百分比」（Specified Percentage））或30%以上（或本交易所不時(shí)公布的其它指定百分比），則本交易所將暫停該一籃子產(chǎn)品在本交易所的買賣。上述已停牌證券的價(jià)值，是以該等證券在其上市市場(chǎng)或交易所停牌前的價(jià)格為準(zhǔn)。持有人名冊(cè) 假如結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品是以記名及確實(shí)的所有權(quán)文件作為證明，發(fā)行人須為認(rèn)可的股票過(guò)戶登記處，或聘有認(rèn)可的股票過(guò)戶登記處，以便設(shè)存有關(guān)持有人名冊(cè)。上市費(fèi) 有關(guān)上市費(fèi)的詳情載于附錄八。授權(quán)代表 每名發(fā)行人須根據(jù)《上市規(guī)則》，但其中一名授權(quán)代表必須是發(fā)行人及／或擔(dān)保人監(jiān)察部門中的高級(jí)職