【導(dǎo)讀】行政復(fù)議流程圖········································6. 行政處罰權(quán)力操作流程圖·······························12. 質(zhì)量安全監(jiān)督申請受理程序流程圖·······················20. 交通工程質(zhì)量監(jiān)督檢查流程圖···························22. 行政處罰聽證程序流程圖·············&#18

　　

【正文】 行政強(qiáng)制操作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險①：未經(jīng)立案和主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自實(shí)施行政強(qiáng)制措施；未經(jīng)主管局長批準(zhǔn)，擅自解除行政強(qiáng) 制措施。風(fēng)險②：實(shí)施行政強(qiáng)制措施時，未開具有效票據(jù)或者物品清單；實(shí)施行政強(qiáng)制措施時，未將相關(guān)文書送達(dá)當(dāng)事人或者當(dāng)事人未在相關(guān)文書上簽名確認(rèn)。風(fēng)險③：對于采取的強(qiáng)制措施，超期查封、扣押；對依法解除強(qiáng)制措施的財(cái)務(wù)，未按規(guī)定退還當(dāng)事人。 防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》。 加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險意識。 強(qiáng)化效能督察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險 ① 風(fēng)險 ②險② 風(fēng)險 ③ 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 39 一、責(zé)任單位 懷化市洪江區(qū)農(nóng)村公路管理站 二、責(zé)任人 公路站實(shí)行站長責(zé)任下的崗位分工責(zé)任制，站長主持全面工作 ,并對科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工， 分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 三、權(quán)利行使依據(jù) （一） 《中華人民共和國公路法》 （二） 《行政許可法》 （三） 《行政處罰法》 （四） 《湖南省實(shí)施 中華人民共和國公路法 辦法》 （五） 《中華人民共和國公路管理?xiàng)l例》 （六） 《 〈中華人民共和國公路管理?xiàng)l例〉實(shí)施細(xì)則 》 （七） 交通部《路政管理規(guī)定》 （八） 交通部《超限運(yùn)輸車輛行駛公路管理規(guī)定》 四、工作責(zé)任范圍 （一）公路站實(shí)行編輯年度工作計(jì)劃檢查、督促工作計(jì)劃的落實(shí)并對縣、鄉(xiāng)、村管理部門的日常執(zhí)法工作進(jìn)行監(jiān)督考核。 （二）按照《中華人民共和國公路 法》和《湖南省實(shí)施 (中華人民共和國公路法 )辦法》的規(guī)定，做好管養(yǎng)公路兩側(cè)控制區(qū)內(nèi)永久性工程設(shè)施的控制工作，以及禁止和查處一切在公路范圍內(nèi)的非法行為。 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 40 五、辦理程序和時限 （ 1）路政許可審批： 自接到下級公路管理機(jī)構(gòu)報送的路政許可申請材料之日起， 10個工作日內(nèi)作出決定； （ 2）路政處罰案件的核審：受理 — 核審時間在 7 個工作日內(nèi)， 最長不超過 10 工作日。 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 41 洪江區(qū)農(nóng)村公路管理站路政處罰程序流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn) 風(fēng)險①：不具有執(zhí)法資格的人員作出的當(dāng)場處罰決定；適用簡易程序作出行政處罰決定時，辦案人員少于 2 名；沒有出示行政執(zhí)法證件就進(jìn)行調(diào)查取證。風(fēng)險②：依照簡易程序，對當(dāng)事人作出超出法定幅度的行政處罰；適用簡易程序作出處罰，未告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的路政巡查或接受舉報 發(fā)現(xiàn)路政違法行為 簡易程序 一般程序 告知當(dāng)事人 下達(dá)責(zé)令停止其違法行為通知 做出當(dāng) 場處罰 立案 服從處罰 對處罰不服 執(zhí)行 結(jié)案歸檔 提出復(fù)議或行政訴訟 進(jìn)入復(fù)議或行政訴訟程序 調(diào)查取證，詢問當(dāng)事人，現(xiàn)場勘察拍照 制作交通違法行為調(diào)查報告 下達(dá)交通違法行為通知書 告 知當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù) 聽取當(dāng)事人陳述申辯 舉行聽證會 對處罰 無異議 依法制作行政處罰決定書 不履行處罰決定超過復(fù)議和起訴期限 執(zhí)行 申請法院強(qiáng)制執(zhí)行 制作結(jié)案報告 結(jié)案歸檔 進(jìn)入交通處罰程序 風(fēng)險 ① 風(fēng)險 ② 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 42 事實(shí)、理由及依據(jù)；適用簡易程序作出行政處罰決定，未給當(dāng)事人陳述、申述的權(quán)利；當(dāng)場處罰決定書沒有當(dāng)場作出；沒有取得違法證據(jù)就對相對人實(shí)施處罰；無法律依據(jù)當(dāng)場收繳罰款。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。 加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)責(zé)任意識和風(fēng)險意識。 嚴(yán)格執(zhí)行《行政處罰法》、《路政執(zhí)法錯案追究制度》。強(qiáng)化政務(wù)公開，全方位接受社會監(jiān)督。 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 43 洪江區(qū)農(nóng)村公路管理站路政許可審批程序流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險①：遺失材料、不據(jù)實(shí)登記、私自篡改審批，從而造成審批材料與實(shí)際查處情況不符。風(fēng)險②：審批核審時對相關(guān)核審事項(xiàng)未逐一核對，核審過程馬虎敷衍。 申請人提出申請 符合條件同意受理 不符合條件不予受理 縣級公路站受理及初審 告知申請人，退還申請材料 報市處路政部門復(fù)審 程序結(jié)束 現(xiàn)場情況，現(xiàn)場勘查 同意初審意見 不同意初審意見 通知初審部門，返回審批表 告知初審單位，退還申請材料 縣級公路站與申請人 簽訂協(xié)議書 告知申請人，退還申請材料 頒發(fā)《許可證》 程序結(jié)束 程序結(jié)束 風(fēng)險 ① 風(fēng)險 ② 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 44 防范措施： 加強(qiáng)教育，增強(qiáng)審批責(zé)任意識。 接收材料如實(shí)登記。 在審批過程中，以事實(shí)清楚、程序合法為標(biāo)準(zhǔn)，逐一對情況進(jìn)行核對。 加強(qiáng)監(jiān)督檢查。 加強(qiáng)效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 洪江區(qū)農(nóng)村公路管理站路政強(qiáng)制措施流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險①：未經(jīng)立案和主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自實(shí)施行政強(qiáng)制措施；未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自解除行政強(qiáng)制措施。風(fēng)險②：實(shí)施行政強(qiáng)制措施時，未開具有效票據(jù)或者物品清單；實(shí)施行政強(qiáng)制措施時，未將相關(guān)文書送達(dá)當(dāng)事人或者當(dāng)事人 未在相關(guān)文書上簽名確認(rèn)。 發(fā)現(xiàn)需要采取強(qiáng)制措施的違法嫌疑 制作現(xiàn)場筆錄或其他方式調(diào)查取證 告知違法事實(shí)，擬采取的強(qiáng)制措施種類及法律依據(jù)，同時聽取相對人陳述、申辯 制作行政強(qiáng)制措施憑證 實(shí)施行政強(qiáng)制措施 案件處理完畢解除強(qiáng)制措施 實(shí)施受阻申請法院強(qiáng)制執(zhí)行 風(fēng)險 ① 風(fēng)險 ② 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 45 防范措施： 加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險意識。 強(qiáng)化效能督察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 洪江區(qū)農(nóng)村公路管理站路政賠（補(bǔ)）償案件辦案流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險①：收取公路賠（補(bǔ)）償費(fèi)沒有按標(biāo)準(zhǔn)收取 。風(fēng)險②：未按規(guī)定開具有效票據(jù)； 發(fā)現(xiàn)案源 立 案 調(diào)查取證 聽取當(dāng)事人陳述和申辯或聽證 制作并送達(dá)《公路賠（補(bǔ)）償通知書》 收取賠（補(bǔ)）償費(fèi) 出具收費(fèi)憑證 結(jié) 案 風(fēng)險 ① 風(fēng)險 ② 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 46 防范措施： 加強(qiáng)執(zhí)法人員法律法規(guī)教育，增強(qiáng)風(fēng)險意識。 強(qiáng)化效能督察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 財(cái)務(wù)管理工作流程圖 根據(jù)規(guī)定編制年度部門預(yù)算，以站務(wù)會審定后報區(qū) 財(cái)政局 、交通局 按照財(cái)政局批準(zhǔn)的年度部門預(yù)算指標(biāo)，編制年度財(cái)務(wù)計(jì)劃并經(jīng)站 務(wù)會計(jì)論通過 各股 室請示預(yù)算開支項(xiàng)目 一般支出用款計(jì)劃由財(cái)務(wù)科編制并報分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo) 重大或?qū)ｍ?xiàng)預(yù)算開支用款計(jì)劃由站務(wù)會 批準(zhǔn) 經(jīng)辦人按程序辦理預(yù)算開支項(xiàng)目、取得符合國家財(cái)經(jīng)管理規(guī)定的原始憑證 經(jīng)辦人按聯(lián)審會簽程序報賬 一般日常公用支出 會計(jì)核算中心進(jìn)行會計(jì)處理并歸檔保管 專項(xiàng)資金支出 會計(jì)進(jìn)行賬務(wù)得理并歸檔保管 統(tǒng)計(jì)財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行公開，接受職工監(jiān)督 做好 年終決算 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險 ① ：在財(cái)務(wù)預(yù)算方面未嚴(yán)格執(zhí)行年初的部門預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用資金，影響經(jīng)費(fèi)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。風(fēng)險 ② ：重大或?qū)ｍ?xiàng)資金使用上未經(jīng)集體討論，導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。風(fēng)險 ③ ：在會計(jì)核算管理方面，會計(jì)人員不認(rèn)真審核，將虛假、涂改后的面始單據(jù)核準(zhǔn)，風(fēng)險① 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 47 為報賬人多報 多核；會計(jì)人員會同他人貪污、挪用公款，職務(wù)侵占等；對付款的工具保 管不善出現(xiàn)丟失，被盜用。風(fēng)險 ④ ：會計(jì)資料保管不善發(fā)生丟失、損壞；年終財(cái)務(wù)決算時由于賬表不符，造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)。 防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行《會計(jì)法》、《預(yù)算法》。 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)能務(wù)。 加強(qiáng)責(zé)任意識教育。 設(shè)立監(jiān)督審計(jì)崗位，實(shí)行財(cái)務(wù)全程監(jiān)督。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 48 重大事項(xiàng)民主決策工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險①：重大事項(xiàng)民主決策前未能聽取各科室、所工作人員意見，做好協(xié)調(diào)工作。風(fēng)險②：在重要人事任免、重點(diǎn)項(xiàng)目安排和大 額度資金使用、重大問題的決定未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，或雖提交會議研究，但未按議事規(guī)則、決策程序討論決定。風(fēng)險③：在決定重大事項(xiàng)中未履行會議表決通過程序。風(fēng)險④：做出的決策，未形成會議紀(jì)要。 黨組、行政辦公室提出重大事項(xiàng)決策內(nèi)容 充分聽取各科室、所工作人員意見，做好協(xié)調(diào)工作 黨組會、局長辦公會議集體討論決定 會議表決通過 做出決策，形成會議紀(jì)要 風(fēng)險① 風(fēng)險② 風(fēng)險③ 風(fēng)險④ 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 49 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行《重大事項(xiàng)民主決策工作制度》、《干部任免工作制度》、《會議制度》。 設(shè)立重大事項(xiàng)民主決策監(jiān)督崗，實(shí)行公示監(jiān)督。 重大事項(xiàng)報告工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險①：不按規(guī)定報告或不如實(shí)報告，弄虛作假，欺騙組織 ，造成個人（包括家屬、子女）重大事項(xiàng)（如：經(jīng)商、出國等）情況列出書面材料 局紀(jì)檢監(jiān)察室視人員性質(zhì)和事由分類整理后行文報有關(guān)部門 副科級以下干部報局黨組或局長辦公會審定 副科級以上干部報局黨組、紀(jì)檢組審定 局紀(jì)檢監(jiān)察室根據(jù)審批情況通知干部本人，并傳達(dá)有關(guān)要求或 解釋有關(guān)情況 個人重大事項(xiàng)實(shí)施情況反饋局紀(jì)檢監(jiān)察室備案 風(fēng)險① 風(fēng)險④ 風(fēng)險③ 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 50 不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險②：對報告人報告的內(nèi)容，應(yīng)予保密；未經(jīng)組織批準(zhǔn)公開，造成不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險③：對重大突發(fā)事件、重大違紀(jì)案件不報告、不及時處理造成重大人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失。風(fēng)險④：個人重大事項(xiàng)實(shí)施情況反饋紀(jì)檢監(jiān)察室后未進(jìn)行備案。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項(xiàng)報告制度》。 設(shè)立監(jiān)督崗，局監(jiān)察室加強(qiáng)督察，強(qiáng)化責(zé)任追究。 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 51 文書檔案管理工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng)險①：檔案管理員未按規(guī)定時間組織移交檔案，造成檔案資料不能及時進(jìn)入檔案室，出現(xiàn)檔案丟失形象。風(fēng)險②：未按規(guī)定的審批程序查閱、摘抄、復(fù)制或借用檔案。風(fēng)險③：檔案管理不嚴(yán)，出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失；擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，泄漏檔案內(nèi)容。 檔案主管每年 3 月底通知各部門兼職檔案員移交文檔材料 檔管員檢查移交材料的完整性，在確保歸檔材料齊全的情況下，雙方簽字交接并填寫移交清單 檔管員對歸檔材料進(jìn)行分類、裝訂、編目、機(jī)靈、標(biāo)引、上架 檔案的管理 檔案的借閱、利用 需要查閱檔案者，應(yīng)由部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，重要文書檔案的查閱須請示主管領(lǐng)導(dǎo) 一般情況文檔只在檔案室查閱、特殊情況需復(fù)印的應(yīng)由檔管員進(jìn)行復(fù)印后登記借出 外單位人員查閱檔案須 出具單位證明，填寫借閱登記表并在檔案室查閱 歸還時檔管員應(yīng)認(rèn)真檢查文件的完整性及整潔情況 風(fēng)險② 風(fēng)險③ 風(fēng)險① 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 52 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及市局《檔案歸檔管理規(guī)定》。 加強(qiáng)崗位監(jiān)督，強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 懷 化市洪江區(qū)交通局規(guī)范權(quán)力運(yùn)行制度匯編 內(nèi)部資料 注意保存 53 財(cái)務(wù)管理運(yùn)行流程圖 承辦人或經(jīng)辦人請示 預(yù)算開支項(xiàng)目 一般預(yù)算開支由局長批準(zhǔn) 重大預(yù)算開支項(xiàng)目由所領(lǐng)導(dǎo)班子會議決定 經(jīng)辦人按程序辦理預(yù)算開支項(xiàng)目、取得原始憑證