國(guó)聯(lián)證券合規(guī)風(fēng)控手冊(cè)-資料下載頁(yè)
2025-06-21 08:22本頁(yè)面
【正文】 ： ? 任何違反國(guó)家法律法規(guī)的行為，涉及違反社會(huì)公德的行為，或涉及不誠(chéng)實(shí)或故意瀆職行為構(gòu)成違反法律法規(guī)的行為； ? 多次未能或拒絕履行員工的義務(wù)，包括服從來(lái)自于公司董事會(huì)或公司高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人的合法與正當(dāng)?shù)墓ぷ靼才藕椭噶睿? ? 沒有向公司披露同客戶、商業(yè)對(duì)手或合作伙伴在合同條款以外所簽訂的附帶協(xié)議或私下協(xié)議； ? 其它可能損害公司聲譽(yù)或損害公司利益的不當(dāng)行為。 ? 向公司就個(gè)人經(jīng)歷及投資狀況做出虛假或不實(shí)披露。 ? 擅自使用公司的名義或未經(jīng)合法授權(quán)、正常程序?qū)ν馀缎畔?、發(fā)布評(píng)論或毀謗他人等行為。 二、證券從業(yè)人員的禁止行為規(guī)定 ? 從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)； ? 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息； ? 損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益； ? 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)； ? 貶損同行或以其它不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)； ? 接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂； ? 買賣法律規(guī)定不得買賣的股票、債券和其他金融產(chǎn)品； ? 向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾； ? 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； ? 泄露客戶資料； ? 代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券； ? 違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券； ? 侵占、挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍； ? 在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托； ? 對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，或?qū)⒆誀I(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶購(gòu)買該種證券； ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 三、禁止發(fā)生欺詐及類似行為 公司禁止員工從事下列損害客戶利益的欺詐行為： ? 違背客戶的委托為其買賣證券； ? 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件； ? 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券； ? 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； ? 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； ? 其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。 所有員工必須意識(shí)到任何欺詐行為或任何可能導(dǎo)致帳簿或記錄中出現(xiàn)虛假、誤導(dǎo)性登記，包括但不限于本規(guī)范以及 《 國(guó)聯(lián)證券合同管理辦法 》 、 《 國(guó)聯(lián)證券隔離墻管理暫行辦法 》 、 《 國(guó)聯(lián)證券費(fèi)用開支管理規(guī)定 》 、 《 國(guó)聯(lián)證券行政事務(wù)管理辦法 》 等制度中禁止的行為。任何員工一旦發(fā)現(xiàn)此類行為應(yīng)根據(jù)本規(guī)范第二十章“違規(guī)行為的舉報(bào)”規(guī)定，立即向公司合規(guī)風(fēng)控部或合規(guī)總監(jiān)舉報(bào)。 四、 咨詢?nèi)藛T的禁止行為 公司從事證券研究、證券咨詢及各營(yíng)業(yè)部從事客戶服務(wù)、營(yíng)銷的人員等在為客戶提供投資咨詢時(shí)，不得有下列行為： ? 代理委托人從事證券投資； ? 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失； ? 買賣本公司提供服務(wù)的上市公司股票； ? 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息； ? 法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。 第二十章 違規(guī)行為的舉報(bào) ? 為了使公司所有員工和所有與公司發(fā)生關(guān)系的公司、機(jī)構(gòu)或個(gè)人能夠通過有效的渠道舉報(bào)違反本規(guī)范以及相關(guān)制度和程序的情況，公司制定了《 國(guó)聯(lián)證券舉報(bào)制度和程序 》 。所有員工都有責(zé)任將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或涉嫌違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的應(yīng)按照 《 國(guó)聯(lián)證券舉報(bào)制度和程序 》 的規(guī)定，即使向公司合規(guī)風(fēng)控部或合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行舉報(bào)。 ? 公司保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)利，任何員工都不能因?yàn)樯埔獾呐e報(bào)而遭到公司或其他員工的報(bào)復(fù)。但公司保留對(duì)惡意舉報(bào)、騷擾性舉報(bào)或借舉報(bào)故意捏造事實(shí)、誣告陷害等行為進(jìn)行懲罰的權(quán)利。 ? 為了更好地保護(hù)舉報(bào)人的權(quán)利，消除對(duì)舉報(bào)報(bào)復(fù)行為的擔(dān)憂，公司在 《 國(guó)聯(lián)證券舉報(bào)制度和程序 》中制定了相關(guān)規(guī)定，請(qǐng)認(rèn)真閱讀該制度。 第二十一章 處 罰 ? 公司員工如發(fā)生違反本手冊(cè)規(guī)定的行為準(zhǔn)則的，應(yīng)按照公司的相關(guān)規(guī)定承擔(dān)違規(guī)責(zé)任，公司視情況進(jìn)行處理。 ? 公司員工因違反法律法規(guī)、公司內(nèi)控制度以及本手冊(cè)的合規(guī)管理要求，給公司、客戶造成損失的，員工應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 ? “由于按照上級(jí)主管或更高級(jí)別的管理層的命令行事而導(dǎo)致違反了本規(guī)范”的說(shuō)法并不能成為正當(dāng)理由。員工有義務(wù)將發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事件及行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患和其他員工的異常行為，及時(shí)公司向合規(guī)風(fēng)控部、合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行報(bào)告。 ? 對(duì)違規(guī)責(zé)任人的處罰措施包括解除勞動(dòng)合同等，具體請(qǐng)閱讀 《 國(guó)聯(lián)證券員工違規(guī)處罰及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究制度 》 。涉嫌違法犯罪的，公司將移送司法機(jī)關(guān)依法處理。 第二十二章 修 改 公司合規(guī)風(fēng)控部將根據(jù)法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度的變化情況，對(duì)本規(guī)范進(jìn)行審查和修改。 所修改的條款，將通過書面形式告知所有員工。本規(guī)范將放置在公司內(nèi)網(wǎng)上和外部網(wǎng)絡(luò)上供公司員工及外部人士瀏覽，公司合規(guī)風(fēng)控部將視具體情況對(duì)公司員工舉行針對(duì)本規(guī)范及相關(guān)內(nèi)控制度的合規(guī)培訓(xùn)，本規(guī)范及修訂后的相關(guān)內(nèi)控制度將在公司辦公網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行公示，所有員工應(yīng)在閱讀本規(guī)范及內(nèi)控制度后簽字確認(rèn)。 第二十三章 豁 免 ? 對(duì)本規(guī)范的豁免，僅在特殊情況下根據(jù)具體的情形給予。只有公司董事會(huì)及其委員會(huì)有權(quán)對(duì)員工違反本規(guī)范的行為作出豁免決定。 第二十四章 咨 詢 ? 本規(guī)范通過澄清原則和標(biāo)準(zhǔn)要求，向員工闡明了指導(dǎo)性的原則，它并不能包含一切問題。如果員工遇到了本規(guī)范沒有涵蓋的情況，或者就本規(guī)范所提及事項(xiàng)有疑問的，鼓勵(lì)員工及時(shí)向公司合規(guī)風(fēng)控部、人力資源部、財(cái)富中心風(fēng)控部等管理部門進(jìn)行咨詢。 陳凱麟 24小時(shí)咨詢熱線：82824805
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1