證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)-資料下載頁(yè)
2024-11-06 07:09本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】料，自提供之日起保存2年。，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年備查。證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。自該記錄生成之日起保存5年。關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面。通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。開(kāi)10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。年至少召開(kāi)一次。，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工。最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。券交易所終止交易。
【正文】 書(shū)面絕定： (1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起 6 個(gè)月。 (2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 3 個(gè)月。 (3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45 個(gè)工作日。 (4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所， 11 或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的 30 個(gè)工作日。 (5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日。 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。 首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30 日內(nèi)審核完畢。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45 個(gè)工 作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。 查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起 10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。 (誠(chéng)信信息 ) 證券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司于 5 個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在 5 個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。 股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出審批。 六、 設(shè)立公司 、申請(qǐng)資格等條件 設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件： (1)注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 (2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近 3 年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億元。 （ 3）獨(dú)立董事人數(shù)不得少于 3 人， 且不少于董事會(huì)人數(shù)的 1/3。 期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件： (1)注冊(cè)資本最低額為人民幣 3000 萬(wàn)。 (2)主要股東及其控制人 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 申請(qǐng)投資主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件： 12 (1)具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。 申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件： （ 1）最近 2 年無(wú)違反誠(chéng)信 （ 2）最近 2 年未因執(zhí)業(yè)行為違反行規(guī)受處分 （ 3）最近 3 年未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī) 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的數(shù)字條件： (全為 3) (1)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 (2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。 (3)最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件： (1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年。 (2)公司董事、 監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近 2 年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰。 (3)最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 (4)最近 1 年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。 （注：融資融券的金額不超過(guò)其凈資產(chǎn)的 4 倍） 證券公司從事各種業(yè)務(wù)注冊(cè)資本 ： 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)其中一項(xiàng)注冊(cè)資本 1 億，最低限額 5000 萬(wàn)；從事其中兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上注冊(cè)資本 5 億。 合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人： (1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣。 (2)公司、企業(yè)等機(jī) 構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元人民幣。 七、其他一些數(shù)字 證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員，在離開(kāi)原崗位 6 個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司，清算組由股東組成，清算組自成立之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人。 編輯整理于 2020 年 11 月 23 日
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