證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)(完整版)
【正文】 關(guān) 責(zé)令改正， 處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額 5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以 5 萬 ~50萬的罰款。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的 40% 的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。 ，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金 1%~5%；對(duì)直接?處 5~50 萬罰。 (2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500% (3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超 過凈資本的 30% (4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 ② 協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)申報(bào)。 ⑥ 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起 5 日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ② 上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容 (略 )的 年度報(bào)告 。 3 天報(bào)告 、 備案 ① 以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。 ② 每年 6 月 30 日和 12 月 31 日過后的 30 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。 (2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近 3 年無違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億元。 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件： (1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年。 有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司，清算組由股東組成，清算組自成立之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人。 (3)最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件： (1)注冊(cè)資本最低額為人民幣 3000 萬。 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45 個(gè)工 作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。 ② 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起 60 個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供， 并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ③ 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 ④ 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。 ⑧ 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后 5 個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中 國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ④ 經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起 10 個(gè)工作日內(nèi) 向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。 ：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的 30% 、成長性高、流動(dòng) 性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。 6 (2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本 50%，或者 或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%的。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后 2 日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 ： (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司不低于6000 萬 (2)累計(jì)債券余額 （已經(jīng)發(fā)行且尚未到期的債券余額） 不超過公司凈資產(chǎn)的 40% (3)最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息。 (2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具 有 3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理
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