《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》數(shù)字總結(jié)(文件)
【正文】 備案 ① 以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在 3 日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。 從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定： ① 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書； ② 辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 ② 每年 6 月 30 日和 12 月 31 日過(guò)后的 30 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。 (2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 3 個(gè)月。 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。 (2)主要股東從事證券經(jīng)營(yíng)等具有較好業(yè)績(jī)，最近 3 年無(wú)違法記錄，注冊(cè)資本不低于 3 億元。 申請(qǐng)投資主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件： 12 (1)具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件： (1)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年。 （注：融資融券的金額不超過(guò)其凈資產(chǎn)的 4 倍） 證券公司從事各種業(yè)務(wù)注冊(cè)資本 ： 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 、證券承銷保薦業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)其中一項(xiàng)注冊(cè)資本 1 億，最低限額 5000 萬(wàn)；從事其中兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上注冊(cè)資本 5 億。 有限責(zé)任公司股東會(huì)決定解散該公司，清算組由股東組成，清算組自成立之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人。 (2)公司、企業(yè)等機(jī) 構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元人民幣。 (3)最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 (2)最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。 期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件： (1)注冊(cè)資本最低額為人民幣 3000 萬(wàn)。 股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出審批。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45 個(gè)工 作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。 (4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所， 11 或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的 30 個(gè)工作日。 ② 集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起 60 個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供， 并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ③ 從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì) 報(bào)告。 ③ 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 ⑦ 證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。 ④ 證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 4 個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。 月度報(bào)告、 中期報(bào)告、年度報(bào)告、 發(fā)生重大事項(xiàng)， 2 日內(nèi)報(bào)告。 ⑧ 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后 5 個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中 國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ④財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在 5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。 ④ 經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起 10 個(gè)工作日內(nèi) 向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。 ② 證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。 ：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30% 、成長(zhǎng)性高、流動(dòng) 性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。 ，上市公司或購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額 80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說(shuō)明原因并道歉；未達(dá)到 50%的，中
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