證券市場基本法律法規(guī)數字總結(已修改)
2024-11-22 07:09 本頁面
【正文】 1 一、檔案保管年限 、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存 2 年。 ，相關資料應當保存不少于 3 年。 、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少 3 年備查。 、留存，保存時間不少于 3 年 。 ，保存時間不少于 3 年；每年 4 月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。 (誠信信息 )自該記錄生成之日 起保存 5 年。 “薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于 5 年。 5 年。 5 年。 、準確、完整，保存期不少于10 年。 、記錄 15 年以上。 結束當年 計起至少保存 15 年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務 發(fā)生當年 計起至少保存 15 年。 、資料、賬冊和 其他必要的材料應至少妥善保存 20 年。 ，保存期不得少于20 年。 類文件、資料，保存期限不少于 20 年。 二、 人數限制 50 個以下股東共同出資設立。 ：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表 2 決由出席會議的其他股東所持表決權的 過半數 通過，方為有效。 ：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東 過半數 同意。股東應就其股權轉讓事項書面通 知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復的，視為同意轉讓。 5 至 19 人。 ，每年度至少召 開 兩次 ，每次應于會議召開 10 日以前通知全體董事和監(jiān)事 （董事監(jiān)事每屆任期 3 年，董事不能當監(jiān)事） 。股份有限公司董事會會議應有 過半數 的董事出席方可舉行。 股東大會 、監(jiān)事會 每年 至少 召開一次。 ，其人數不得少于 3 人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于 1/3 、出售重大資產或者擔保金 額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的 2/3 通過。 ，在有限責任公司必須經代表 2/3 以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的 2/3 以上通過。 ： (1)主要負責人中 2/3 的人員有 3 年以上的證券管理工作經驗，或者 5 年以上的金融管理工作經驗 (2)證券專業(yè)操作人員中有 70%在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上。 (3)從業(yè)人員以往 3 年未受處分；承銷機構及主要負責人前 3 年無嚴重劣跡。 件的數字要求：經會計師事務所審計的近 3 年或成立以來財務報告和由 2 名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。 ： (1)公司的董事 1/3 以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動。 (2)持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。 ，合格投資者累計不得超過 200人。 3 名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿 2 年的高級管理 3 人員。 ，應具備下列數字條件： (1)注冊資本 不低于人民幣 1 億元，凈資本不低于人民幣 5000 萬元。 (2)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于 35 人，其中最近 3 年從事保薦業(yè)務的人員不少于 20 人。 (3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4 人。 (4)最近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。 、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數字條件： (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10 名以上取得證券、期貨投 資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 (2)有 100 萬元人民幣以上的注冊資本。 ： (1)最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄。 (2)財務顧問主辦人不少于 5 人。 ，財務顧問應當指定 2 名財務顧問主辦人負責，同時可以安排 1 名項目協(xié)辦人參與。 ，應當符合下列數字條件： (1)凈資本不低于 2 億元。 (2)客戶資產管理業(yè)務人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具 有 3
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