【正文】 要事實的公司，處以 5 萬 ~50萬的罰款。 ，應具備下列數(shù)字條件： (1)注冊資本 不低于人民幣 1 億元，凈資本不低于人民幣 5000 萬元。 ：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東 過半數(shù) 同意。 、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少 3 年備查。 ，保存期不得少于20 年。 件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務所審計的近 3 年或成立以來財務報告和由 2 名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。 (3)最近 1 年未受到過行政處罰或刑事處罰。 ：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的 30%時， 繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。（限定性單個客戶 5 萬，非限定性單個客戶 10 萬） ，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的 15% 、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過 12 個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的 30% ，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的 25% ，代銷期限屆滿 (90 天 )，向投資者 出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的 70%的，為發(fā)行失敗。 ⑨ 證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的 15 日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構 (以下簡稱“國監(jiān)機構” )的備案。 ④ 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起 3 個交易日內報證券交易 10 所備案。 查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到申請之日起 10個工作日內出具誠信報告。 (4)最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。 (3)最近 3 年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。 (5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起 20 個工作日。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在 2 個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。 ⑤財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應在 5 日內向中國證監(jiān)會報告。 ： (1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的 5%計算。 (2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元。 (2)財務顧問主辦人不少于 5 人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于 1/3 、出售重大資產(chǎn)或者擔保金 額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的 2/3 通過。 、準確、完整，保存期不少于10 年。 “薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于 5 年。股份有限公司董事會會議應有 過半數(shù) 的董事出席方可舉行。 、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數(shù)字條件： (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10 名以上取得證券、期貨投 資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 (2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。 ，持有或者實際控制證券公司 5%以上股權的，國監(jiān)機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。 ② 面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前 5 個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。 ⑤ 保薦機構應當于每年 4 月份向中國證監(jiān)會報送年 度執(zhí)業(yè)報告。 (2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起 3 個月。 申請投資主辦人應具備的數(shù)字條件： 12 (1)具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近 3 年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。 (2)公司、企業(yè)等機 構凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣。 股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起 20 個工作日內做出審批。 ③ 從業(yè)人員收到聘用機構處分的