【正文】 要事實(shí)的公司，處以 5 萬(wàn) ~50萬(wàn)的罰款。 ，應(yīng)具備下列數(shù)字條件： (1)注冊(cè)資本 不低于人民幣 1 億元，凈資本不低于人民幣 5000 萬(wàn)元。 ：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東 過(guò)半數(shù) 同意。 、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少 3 年備查。 ，保存期不得少于20 年。 件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近 3 年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和由 2 名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。 (3)最近 1 年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰。 ：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的 30%時(shí)， 繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。（限定性單個(gè)客戶 5 萬(wàn)，非限定性單個(gè)客戶 10 萬(wàn)） ，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的 15% 、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò) 12 個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的 30% ，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25% ，代銷期限屆滿 (90 天 )，向投資者 出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的 70%的，為發(fā)行失敗。 ⑨ 證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的 15 日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) (以下簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)” )的備案。 ④ 證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易 10 所備案。 查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起 10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。 (4)最近 1 年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。 (3)最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)得行政處罰。 (5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起 20 個(gè)工作日。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 ⑤財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在 5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 ： (1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的 100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的 5%計(jì)算。 (2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬(wàn)元。 (2)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于 5 人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于 1/3 、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金 額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 通過(guò)。 、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10 年。 “薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于 5 年。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有 過(guò)半數(shù) 的董事出席方可舉行。 、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件： (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10 名以上取得證券、期貨投 資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 (2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。 ，持有或者實(shí)際控制證券公司 5%以上股權(quán)的，國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。 ② 面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前 5 個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。 ⑤ 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年 4 月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年 度執(zhí)業(yè)報(bào)告。 (2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起 3 個(gè)月。 申請(qǐng)投資主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件： 12 (1)具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷 (2)最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。 (2)公司、企業(yè)等機(jī) 構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬(wàn)元人民幣。 股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出審批。 ③ 從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的