《證券市場基本法律法規(guī)》數(shù)字總結-預覽頁
【正文】 ；對直接負責的?處 3 萬 ~30 萬。 30% ，不得成為持有證券公司 5%以上股權的股東、實際控股人： (1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年。 ，對新開戶客戶在 1 個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的 10% 、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過 30%的，收購人可免于聘請財務顧問。 超過凈資產(chǎn)的 80% ： (1)證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于 50% (2)證券經(jīng)營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的 80% (3)證券經(jīng)營機構從事證券的自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的 20% 7 (4)證券經(jīng)營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的 20% (5)證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務出現(xiàn)盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的 5%為止。 四、 限期內(nèi)向中國證監(jiān)會、國監(jiān)機構、證券 交易、協(xié)會、派出機構等備案、報送報告、申請等 注： 國務院證券監(jiān)督管理機構 (以下簡稱“國監(jiān)機構” ) 證券公司離任 審計 報告 ① 證 券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起 2 個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構。 ③ 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起 10 個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。 ③ 財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文 件，并說明原因。 ⑦ 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。 ?在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。 ③ 證券公司應當自每一會計年度結束之日起 4 個月內(nèi)，向國監(jiān)機構報送年度報告；自每月結束之日起 7 日報送月度報告。 ⑥ 申請期間 (保薦機構資格或保薦代表人資格 )，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起 2 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。 ② 證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起 3 個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由 書面報告國監(jiān)機構。變更聘用機構的，新聘用機構在發(fā)生10 日內(nèi)向協(xié)會報告。 60 日 ① 證券公司應當在每個年度結束之日起 60 日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 (3)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起 45 個工作日。 首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30 日內(nèi)審核完畢。 (誠信信息 ) 證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于 5 個工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在 5 個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。 （ 3）獨立董事人數(shù)不得少于 3 人， 且不少于董事會人數(shù)的 1/3。 申請財務顧問主辦人應具備的數(shù)字條件： （ 1）最近 2 年無違反誠信 （ 2）最近 2 年未因執(zhí)業(yè)行為違反行規(guī)受處分 （ 3）最近 3 年未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī) 個人申請保薦代表人資格應具備的數(shù)字條件： (全為 3) (1)具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。 (2)公司董事、 監(jiān)事、高級管理人員最近 2 年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。 合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人： (1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于 100 萬元人民幣。 編輯整理于 2020 年 11 月 23 日
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