證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)-免費(fèi)閱讀
【正文】 合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人： (1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬(wàn)元人民幣。 申請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的數(shù)字條件： （ 1）最近 2 年無(wú)違反誠(chéng)信 （ 2）最近 2 年未因執(zhí)業(yè)行為違反行規(guī)受處分 （ 3）最近 3 年未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī) 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的數(shù)字條件： (全為 3) (1)具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。 (誠(chéng)信信息 ) 證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的變更，審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司于 5 個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在 5 個(gè)工作日后打印新的證券賬戶(hù)卡交申請(qǐng)人。 (3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起 45 個(gè)工作日。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 ⑥ 申請(qǐng)期間 (保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格 )，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。 ?在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的 15 日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 ③ 財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文 件，并說(shuō)明原因。 四、 限期內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券 交易、協(xié)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)等備案、報(bào)送報(bào)告、申請(qǐng)等 注： 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) (以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)” ) 證券公司離任 審計(jì) 報(bào)告 ① 證 券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。 ，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)在 1 個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)的 10% 、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò) 30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。 發(fā)行 規(guī)定的法律責(zé)任： (對(duì)直接負(fù)責(zé)人 全部都是 3~30 萬(wàn) ) (1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金 1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的?處 3 萬(wàn) ~30 萬(wàn)。 (3)公司最近 3 年無(wú)重大違法行為。 ，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于 1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò) 1/3。 (2)有 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。 (2)持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。 股東大會(huì) 、監(jiān)事會(huì) 每年 至少 召開(kāi)一次。 二、 人數(shù)限制 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。 5 年。 1 一、檔案保管年限 、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存 2 年。 5 年。 ：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。 ，其人數(shù)不得少于 3 人。 ，合格投資者累計(jì)不得超過(guò) 200人。 ： (1)最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 三、百分?jǐn)?shù) 4 35% ，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的 10%列入公司法定公積金。 5 ： (1)公司債券的期限為 1 年以上。 (2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處 30 萬(wàn) ~60 萬(wàn)；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)人 處 3 萬(wàn) ~30 萬(wàn)。 ，上市公司或購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額 80%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明原因并道歉；未達(dá)到 50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。 ② 證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后 3 個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。 ④財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在 5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。 月度報(bào)告、 中期報(bào)告、年度報(bào)告、 發(fā)生重大事項(xiàng)， 2 日內(nèi)報(bào)告。 ⑦ 證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。
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