資產(chǎn)證券化相關法律法規(guī)匯總-資料下載頁
2025-04-14 05:29本頁面
【正文】 第十八條 證券公司發(fā)起設立集合資產(chǎn)管理計劃后5個工作日內(nèi)，應當將集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)起設立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。第十九條 證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料： （一）備案報告；（二）集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書；（三）資產(chǎn)托管協(xié)議； （四）合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。第三章 基本業(yè)務規(guī)范第二十條 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明確約定。資產(chǎn)管理合同應當包括下列基本事項：（一）客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額；（二）投資范圍、投資限制和投資比例；（三）投資目標和管理期限；（四）客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限；（五）各類風險揭示；（六）資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式；（七）當事人的權利與義務；（八）管理報酬的計算方法和支付方式；（九）與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式；（十）合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜；（十一）違約責任和糾紛的解決方式；（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 第二十一條 集合資產(chǎn)管理合同除應符合前條規(guī)定外，還應當對集合資產(chǎn)管理計劃開始運作的條件和日期、資產(chǎn)托管機構的職責、托管方式與托管費用、客戶資產(chǎn)凈值的估算、投資收益的確認與分派等事項做出約定。集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構與單個客戶三方簽署。第二十二條 證券公司應當根據(jù)有關法律法規(guī)，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定，由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。 第二十三條 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。第二十四條 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。第二十五條 證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險，但本辦法第二十七條規(guī)定另有約定的除外。 第二十六條 證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，可以對計劃存續(xù)期間做出規(guī)定，也可以不做規(guī)定。 集合資產(chǎn)管理合同應當對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項做出明確約定。 參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額；但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第二十七條 證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。募集推廣期投入且按照合同約定承擔責任的自有資金，在約定責任解除前不得退出；存續(xù)期間自有資金參與、退出的，應當符合相關規(guī)定。證券公司、資產(chǎn)托管機構和客戶應當在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風險揭示和信息披露等事項，合同約定承擔責任的自有資金，還應當對金額做出約定。證券公司應當采取措施，有效防范利益沖突，保護客戶利益。證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔的責任，在計算公司的凈資本額時予以相應的扣減。第二十八條 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構代為推廣?？蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計劃之前，應當已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構的客戶。 第二十九條 集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入集合資產(chǎn)管理計劃份額登記機構指定的專門賬戶，不得動用。第三十條 證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券期貨等交易所進行交易的，應當遵守交易所的相關規(guī)定。在證券交易所進行證券交易的，還應當通過專用交易單元進行。在交易所以外進行交易的，應當遵守相關管理規(guī)定。第三十一條 證券公司將其所管理的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第三十二條 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前款所述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的集合資產(chǎn)管理計劃不受前款規(guī)定的比例限制。第三十三條 因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合本辦法第三十一條、第三十二條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應當在合同中明確約定相應處理原則，依法及時調(diào)整，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。 第三十四條 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。 證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務的情形時，證券公司應當立即通知有關客戶，并督促其履行相應義務；客戶拒不履行的，證券公司應當向證券交易所報告。第三十五條 證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務。第三十六條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為： （一）挪用客戶資產(chǎn)； （二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受
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