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資產(chǎn)證券化相關(guān)法律法規(guī)匯總-資料下載頁

2025-04-14 05:29本頁面
  

【正文】 第十八條 證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后5個工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案,同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第十九條 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)提交下列材料: (一)備案報告;(二)集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書;(三)資產(chǎn)托管協(xié)議; (四)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(五)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。第三章 基本業(yè)務(wù)規(guī)范第二十條 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定,與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項:(一)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(二)投資范圍、投資限制和投資比例;(三)投資目標(biāo)和管理期限;(四)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;(五)各類風(fēng)險揭示;(六)資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;(七)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);(八)管理報酬的計算方法和支付方式;(九)與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(十)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(十一)違約責(zé)任和糾紛的解決方式;(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 第二十一條 集合資產(chǎn)管理合同除應(yīng)符合前條規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃開始運作的條件和日期、資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)、托管方式與托管費用、客戶資產(chǎn)凈值的估算、投資收益的確認(rèn)與分派等事項做出約定。集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),制定健全、有效的估值政策和程序,并定期對其執(zhí)行效果進行評估,保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定,由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。 第二十三條 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。第二十四條 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額,并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額,享有同等權(quán)益,承擔(dān)同等風(fēng)險,但本辦法第二十七條規(guī)定另有約定的除外。 第二十六條 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,可以對計劃存續(xù)期間做出規(guī)定,也可以不做規(guī)定。 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項做出明確約定。 參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額;但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第二十七條 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。募集推廣期投入且按照合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金,在約定責(zé)任解除前不得退出;存續(xù)期間自有資金參與、退出的,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險揭示和信息披露等事項,合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金,還應(yīng)當(dāng)對金額做出約定。證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施,有效防范利益沖突,保護客戶利益。證券公司投入的資金,根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任,在計算公司的凈資本額時予以相應(yīng)的扣減。第二十八條 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣??蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計劃之前,應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構(gòu)的客戶。 第二十九條 集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入集合資產(chǎn)管理計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶,不得動用。第三十條 證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作,在證券期貨等交易所進行交易的,應(yīng)當(dāng)遵守交易所的相關(guān)規(guī)定。在證券交易所進行證券交易的,還應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行。在交易所以外進行交易的,應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)管理規(guī)定。第三十一條 證券公司將其所管理的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第三十二條 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶,同時向證券交易所報告。 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前款所述證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的7%。投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的集合資產(chǎn)管理計劃不受前款規(guī)定的比例限制。第三十三條 因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合本辦法第三十一條、第三十二條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的,證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則,依法及時調(diào)整,并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。 第三十四條 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。 證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票,發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時,證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶,并督促其履行相應(yīng)義務(wù);客戶拒不履行的,證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報告。第三十五條 證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。第三十六條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為: (一)挪用客戶資產(chǎn); (二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受
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