信用社銀行責(zé)任追究暫行辦法-資料下載頁(yè)
2024-11-05 17:37本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】?jī)?nèi)控保衛(wèi)等規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。一定危害后果（發(fā)生事故、案件、工作差錯(cuò)、經(jīng)濟(jì)損失、風(fēng)險(xiǎn)隱患等，不含離退休人員）。業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員違規(guī)追責(zé)另行規(guī)定。第四條追究違規(guī)行為責(zé)任，應(yīng)堅(jiān)持下列原則。（一）實(shí)事求是，客觀(guān)公正、有錯(cuò)必究、依規(guī)追究的原則。（三）過(guò)錯(cuò)與處分相適應(yīng)的原則。金；處以罰款或賠償相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失。（五）觸犯刑法的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。上不得免除本辦法規(guī)定應(yīng)受的處理處罰。果及責(zé)任人認(rèn)錯(cuò)態(tài)度，單獨(dú)或合并使用責(zé)任追究種類(lèi)。會(huì)研究決定；嚴(yán)重違規(guī)，由理事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)分別擔(dān)任專(zhuān)案組正副組長(zhǎng)，第十一條追究責(zé)任案件，一般要在立案后二個(gè)月內(nèi)結(jié)案。因需要延長(zhǎng)辦案期限的，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第十二條追究過(guò)錯(cuò)責(zé)任，經(jīng)調(diào)查事實(shí)不存在或不需要追究責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)案件，并告知有關(guān)單位和人員。
【正文】 ；不遵守計(jì)算機(jī)安全保密規(guī)定，泄露本單位及儲(chǔ)戶(hù)資料的； 不切實(shí)保護(hù)好自己的操作密碼和柜員卡的；責(zé)任心不強(qiáng)、操作失誤，給信用社造成損失及不良影響的；違規(guī)操作致使計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)及重要文檔丟失，造成嚴(yán)重影響的；因工作變動(dòng)，不及時(shí)做好計(jì)算機(jī)有關(guān)方面的交接，影響業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的；對(duì)計(jì)算機(jī)運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)上報(bào)，不經(jīng)授權(quán)，私自解決，造成設(shè)備和程序損壞的。 （二）安全員：沒(méi)有履行好自己的計(jì)算機(jī)安全管理、檢查和培訓(xùn)等職責(zé)，造成不良影響和后果的；安全員對(duì)信用社主任和操作人員違反計(jì)算機(jī)有關(guān)安全規(guī)定，不進(jìn)行制止的。 （三）社（分社）負(fù)責(zé)人：沒(méi)有履行好計(jì)算機(jī)安全管理責(zé)任，對(duì)計(jì)算機(jī)安全敷衍 了事，沒(méi)有及時(shí)傳達(dá)有關(guān)計(jì)算機(jī)安全方面文件精神的；信用社主任違反計(jì)算機(jī)安全規(guī)定，命令操作人員不按計(jì)算機(jī)規(guī)章制度辦理業(yè)務(wù)的。 （四）聯(lián)社科技部門(mén)：沒(méi)有及時(shí)做好全轄計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及設(shè)備管理、維護(hù)工作的；沒(méi)有按照規(guī)章制度做好計(jì)算機(jī)機(jī)房安全管理和維護(hù)，致使全轄網(wǎng)絡(luò)癱瘓的；沒(méi)有按照規(guī)章制度做好保密措施，致使重要數(shù)據(jù)、密碼或者重要設(shè)備丟失、泄露的；發(fā)現(xiàn)的重大計(jì)算機(jī)安全隱患或問(wèn)題沒(méi)有及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門(mén)匯報(bào)的；沒(méi)有認(rèn)真履行職責(zé)，沒(méi)有及時(shí)做好計(jì)算機(jī)安全有關(guān)文件的上傳下達(dá)的。 六、行政后勤宣傳類(lèi)應(yīng)當(dāng)追責(zé)的違規(guī)行為 （一）公文管理方 面：聯(lián)社上報(bào)和下發(fā)的文件未按規(guī)定要求校對(duì)、審核、會(huì)簽、簽發(fā)或把關(guān)不嚴(yán)造成差錯(cuò)的；上級(jí)和聯(lián)社以文件或郵件形式要求報(bào)送的各類(lèi)文字及數(shù)字（表格）資料未按規(guī)定時(shí)間報(bào)送的；未按規(guī)范要求對(duì)各類(lèi)公文入檔保管的。 （二）信息報(bào)送方面：未按規(guī)定要求及時(shí)（ 7月 10 日前）報(bào)送年度、半年度工作總結(jié)和年度工作規(guī)劃的；全年報(bào)送各類(lèi)信息少于 12篇、工作調(diào)研類(lèi)材料少于 2 篇的。 （三）對(duì)外宣傳方面：未按聯(lián)社和上級(jí)要求做好對(duì)外專(zhuān)項(xiàng)宣傳工作的；未經(jīng)聯(lián)社理事長(zhǎng)同意或上級(jí)統(tǒng)一安排部署，擅自接受各級(jí)新聞媒體采訪(fǎng)的。 （四）物業(yè)管理方面：未按季收取 （含漏收、少收）門(mén)面、退休職工住房租金和水電費(fèi)的；采購(gòu)辦公用品未按規(guī)定程序報(bào)批的；辦公用品因保管不善導(dǎo)致人為損壞或丟失的；未建立物業(yè)（財(cái)產(chǎn)）管理臺(tái)帳并及時(shí)登記物業(yè)變化情況的；辦公室未按年檢查全轄信用社各網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)關(guān)部室的物業(yè)管理情況（無(wú)記錄）的。 （五）車(chē)輛管理方面：未按照 先急后緩、先領(lǐng)導(dǎo)后部室 的順序派車(chē)，致使貽誤工作正常進(jìn)行的；司機(jī)出車(chē)未經(jīng)辦公室主任（或分管領(lǐng)導(dǎo)）批準(zhǔn)同意的；私自在外停車(chē)過(guò)夜的；造成車(chē)輛人為損壞或被盜的；未經(jīng)辦公室主任（或分管領(lǐng)導(dǎo)）批準(zhǔn)同意，司機(jī)私自將車(chē)借給他人使用的；因司機(jī)違規(guī)造成交 通事故（傷人或損壞車(chē)輛）的；未按規(guī)定程序報(bào)批進(jìn)行車(chē)輛維修的；無(wú)特殊情況超過(guò)用油標(biāo)準(zhǔn)或司機(jī)私吞結(jié)余燃油（加油卡借給他人使用）的。 （六）后勤保障方面：食堂衛(wèi)生不整潔、食物不干凈的；導(dǎo)致職工食物中毒的；各類(lèi)會(huì)議和培訓(xùn)活動(dòng)等，后勤事務(wù)安排布置不周或安排后落實(shí)不力的；水電維修不及時(shí)，影響業(yè)務(wù)正常開(kāi)展或造成資源浪費(fèi)的；來(lái)客接待未按接待標(biāo)準(zhǔn)和要求執(zhí)行的；未經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，擅自在外接待來(lái)客的。 （七）視覺(jué)形象方面：營(yíng)業(yè)間內(nèi)外、金庫(kù)、守庫(kù)室、主任和信貸辦公室等公共場(chǎng)所，憑證、文件和什物等擺放凌亂無(wú)序、蛛網(wǎng)多、衛(wèi)生狀況差的 ；聯(lián)社辦公室未按每半年進(jìn)行一次視覺(jué)形象（環(huán)境衛(wèi)生）全面檢查的或檢查后發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)督促整改的；營(yíng)業(yè)、辦公樓衛(wèi)生打掃不整潔的。 （八）印章保管方面：對(duì)隱藏、竊取、盜蓋、偽造業(yè)務(wù)（行政）公章的行為的；未設(shè)印章使用和領(lǐng)用登記簿的；未及時(shí)登記或未登記印章使用和領(lǐng)用情況的；未經(jīng)信用社主任和聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)同意擅自對(duì)外使用印章的；因保管不慎丟失印章的。 （九）基建管理方面：未嚴(yán)格審查基建立項(xiàng)項(xiàng)目的可行性，造成信用社資源和財(cái)產(chǎn)損失的；基建管理員未認(rèn)真進(jìn)行工程預(yù)算、督工、驗(yàn)收和決算，造成基建項(xiàng)目超規(guī)模、超預(yù)算（經(jīng)基建領(lǐng)導(dǎo)小組同 意增加的項(xiàng)目除外）的；基建管理人員在工程招標(biāo)、施工、檢查、驗(yàn)收和結(jié)算中有索賄受賄等違規(guī)行為的或失職導(dǎo)致質(zhì)量不合格的。 七、稽核內(nèi)審監(jiān)察紀(jì)檢類(lèi)應(yīng)當(dāng)追責(zé)的違規(guī)行為 （一）稽核人員配備不到位、崗位不明的。 （二）聯(lián)社稽核監(jiān)察部及事后監(jiān)督人員未按規(guī)定定期檢查，沒(méi)有詳實(shí) 的檢查報(bào)告、整改意見(jiàn)或達(dá)不到要求的。 （三）稽核檢查質(zhì)量低，檢查內(nèi)容不全面的。沒(méi)有按規(guī)定要求進(jìn)行檢查或檢查走過(guò)場(chǎng)，應(yīng)該發(fā)現(xiàn)問(wèn)題而沒(méi)有發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未按規(guī)定進(jìn)行處理的或?qū)z查發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題隱瞞不報(bào)的。 （四）審計(jì)人員上崗不符合規(guī)定，導(dǎo)致工作達(dá)不到要 求的。 （五）無(wú)重大案件報(bào)告制度的，在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)案件事故未在第一時(shí)間上報(bào)聯(lián)社的。 （六）未建立員工 八小時(shí) 以外行為規(guī)范監(jiān)察制度的。 （七）未按規(guī)定對(duì)群眾來(lái)信、來(lái)訪(fǎng)、來(lái)電進(jìn)行登記、報(bào)批和處理落實(shí)的。 （八）案件查處中違規(guī)操作、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、打擊報(bào)復(fù)、泄露機(jī)密等行為，導(dǎo)致問(wèn)題定性不準(zhǔn)、證據(jù)材料虛假（或丟失損毀）、贓款贓物轉(zhuǎn)移、嫌疑人逃逸（傷亡）的。 八、安全保衛(wèi)類(lèi)應(yīng)當(dāng)追責(zé)的違規(guī)行為 （一）不傳達(dá)學(xué)習(xí)案防、道德和法制保衛(wèi)等方面的文件和上級(jí)會(huì)議精神的；不了解員工思想變化，引發(fā)內(nèi)部員工作案的 。 （二）安全保衛(wèi)制度、責(zé)任不明確的。 （三）未執(zhí)行聯(lián)防聯(lián)保制度并簽訂聯(lián)防聯(lián)保協(xié)議書(shū)的。 （四）守庫(kù)員上崗前未詳細(xì)檢查守衛(wèi)區(qū)域內(nèi)的安全狀況，未發(fā)現(xiàn)安全隱患的；上崗后門(mén)窗不關(guān)，報(bào)警、通訊、電視監(jiān)控等設(shè)施不開(kāi)通、不利用的；守庫(kù)期間不按時(shí)上崗或擅自離崗，形成一人守庫(kù)或無(wú)人守庫(kù)的；不經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自讓他人代班或允許外部人員或本單位 非當(dāng)日值班人員進(jìn)入守庫(kù)室的。 （五）守庫(kù)終了不辦理守庫(kù)交接登記和 XXXX 交接手續(xù)。 （六）守庫(kù)期間違反規(guī)定接受安全檢查的。 （七）營(yíng)業(yè)室安全設(shè)施未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，安全設(shè)施損壞 或失效未及時(shí)更換、維修，不能正常使用的。 （八）營(yíng)業(yè)前未檢查周?chē)h(huán)境，對(duì)不安全跡象未發(fā)現(xiàn)的。 （九）營(yíng)業(yè)期間允許非營(yíng)業(yè)人員進(jìn)入柜臺(tái)的；接受（寄存）他人饋贈(zèng)含有爆炸物或揮發(fā)性物質(zhì)物品的；接受或食用含用致幻劑成分的食品、飲料等的；或遇盜竊、搶劫、詐騙事件未按規(guī)定正確處理的。 （十）營(yíng)業(yè)終了在柜臺(tái)外攜款包（箱）候車(chē)的。 （十一）營(yíng)業(yè)終了未將現(xiàn)金、重要憑證、印章等清查入庫(kù)的。 （十二）聯(lián)社保衛(wèi)部、信用社（分社）負(fù)責(zé)人、安全員未按規(guī)定進(jìn)行安全保衛(wèi)檢查，安全檢查不深、不細(xì)、走過(guò)場(chǎng)、不能發(fā)現(xiàn)事故隱患，對(duì)查出的問(wèn)題不 及時(shí)發(fā)隱患通知書(shū)或查而不改或整改力度不夠的。 （十三）對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不能一追到底，瞞案不報(bào)、謊報(bào)、漏報(bào)，貽誤破案時(shí)機(jī)的。
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