【導(dǎo)讀】辦法》及《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的所有相關(guān)內(nèi)容。本次評(píng)審組共有***人組成。根據(jù)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》和本實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系計(jì)劃的安排，擬于2020年***月***日至***日進(jìn)行2020年度****月份內(nèi)部質(zhì)量體系審核。報(bào)告等體系資料做好準(zhǔn)備，迎接內(nèi)審。系的要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)、有效的運(yùn)行，并為質(zhì)量體系的改進(jìn)提供依據(jù)。量手冊(cè)》、《程序文件》】，相關(guān)法律、法規(guī)和試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。室成員、設(shè)備管理員、內(nèi)審組成員。本次內(nèi)審基本達(dá)到了計(jì)劃的目的，要求各科室根據(jù)。過程中要擴(kuò)大同類問題所在區(qū)域的檢查范圍，避免連續(xù)性同類錯(cuò)誤的出現(xiàn)”。不要藏著掖著，同時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格要各部門間舉一反三進(jìn)行檢查及整改。4．公布了末次會(huì)議的時(shí)間和參會(huì)人員。最后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人宣布首次會(huì)議結(jié)束，各小組展開審核工作。

　　

【正文】 查： 對(duì)含抽樣結(jié)果在內(nèi)的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書 ，是否對(duì)抽樣進(jìn)行標(biāo)注說明，評(píng)審時(shí)查證檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，要求的有關(guān)抽樣信息是否齊全。 / / / 不適用 （ 1）本機(jī)構(gòu)從事的檢驗(yàn)檢 測(cè)為委托檢驗(yàn)檢測(cè) 當(dāng)需要對(duì)報(bào)告或證書做出意見和解釋時(shí)，檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將意見和解釋的依據(jù)形成文件。意見和解釋應(yīng)在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書中清晰標(biāo)注。 查： 是否 把作出“意見和解釋”的依據(jù)制定成文件。 查：在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中，“意見和解釋” 是否 清晰標(biāo)注， 是否 明顯與結(jié)果區(qū)分開來。 符合 / / / （ 1）對(duì)各個(gè)項(xiàng)目各抽查了一份檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告進(jìn)行了分析。 條 款 審核 內(nèi)容 審核方法 審核結(jié)論 備注 符合 基本符合 不符合 不適用 查：檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告中包含的“意見和解釋”的內(nèi)容是否符合要求。 當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書包含了由分包方出具的檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，這些結(jié)果應(yīng)予以清晰標(biāo)明。 查：查閱檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書，是否有分包方及其分包項(xiàng)目的明確標(biāo)示。查：是否保存有對(duì)應(yīng) 分包方 的書面或電子方式的報(bào)告結(jié)果。 / / / 不適用 （ 1）本機(jī)構(gòu)暫不進(jìn)行分包 檢驗(yàn)檢測(cè) 當(dāng)用電話、傳真或其他電子或電磁方式傳送檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿足本準(zhǔn)則對(duì)數(shù)據(jù)控制的要求。 檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的格式應(yīng)設(shè)計(jì)為適用于所進(jìn)行的各種檢驗(yàn)檢測(cè)類型，并盡量減小產(chǎn)生誤解或誤用的可能性。 查：以電話、電傳、傳真或其它電子（電磁）手段來傳送檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，是否保留客戶要求的記錄，是否有確認(rèn)（驗(yàn)證）接收方的真實(shí)身份和傳送結(jié)果及采取的保密措施記錄。 查：是否按照專業(yè)領(lǐng)域要求設(shè)計(jì)報(bào)告或證書格式文件，其信息量是否滿足專業(yè)或監(jiān)管部門的要求，其格式文件是否受控管理，是否有編制、審核、批準(zhǔn)和發(fā)放、作廢和收回等記錄。 / / / 不適用 （ 2）本機(jī)構(gòu)不以電話、傳真或其他電子或電磁方式傳送檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果。 檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書簽發(fā)后，若有更正或增補(bǔ)應(yīng)予以記錄。修訂的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書應(yīng)標(biāo)明所代替的報(bào)告或證書，并注以唯一性標(biāo)識(shí)。 查： 更正或增補(bǔ) 是否 有記錄 ，是否有修訂審批、修訂過程和發(fā)放記錄，是否保存收回的報(bào)告或證書。 查： (1)重新發(fā)布修訂的報(bào)告或證書是否有區(qū)別于原報(bào)告或證書的唯一性標(biāo)識(shí)，是否標(biāo)明所代替的報(bào)告或證書， (1)若原報(bào)告或證書不能收回，是否有聲明原報(bào)告或證書（標(biāo)明原報(bào)告或證書的唯一性標(biāo)識(shí)）作廢的聲明。 符合 / / / （ 2）查看了 2020年度對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的更改記錄。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告或證書歸檔留存，保證其具有可追溯性。檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告或證書的保存期限不少于 6年。 查：核查檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告、證書的檔案材料，原始記錄與報(bào)告或證書結(jié)果是否一一對(duì)應(yīng)，檔案材料是否完整。 查：保存期限是否在 6年或 6年以上。 符合 / / / （ 1）、抽查了水泥報(bào)告編號(hào)為 *****；熱軋帶肋鋼筋報(bào)告編號(hào) ****水暖管材管材料報(bào)告編號(hào) *******、等報(bào)告的原始記錄、儀器條 款 審核 內(nèi)容 審核方法 審核結(jié)論 備注 符合 基本符合 不符合 不適用 設(shè)備使用記錄、儀器設(shè)備的檢定校準(zhǔn)記錄的追溯性 ,符合要求。（ 2） 、查《程序文件》中對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、報(bào)告或證書的等資料的保存期限要求在 *******年以上； 符合有關(guān)法律法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范規(guī)定的特殊要求 特定領(lǐng)域的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)按照國家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范，針對(duì)不同行業(yè)和領(lǐng)域的特殊性，制定和發(fā)布的評(píng)審補(bǔ)充要求。 / / / / / / 內(nèi)審不符合項(xiàng)總結(jié) 受控編號(hào)： SGHTQR21062020 共 頁 第 頁 序號(hào) 不符合項(xiàng)與 《 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》 對(duì)應(yīng)的條款 不符合項(xiàng)描述 被審核 部 門 責(zé)任部門或 人員 1 在檢測(cè)體系文件資料時(shí)，發(fā)現(xiàn)沒有檢驗(yàn)檢測(cè)人員承諾書。 綜合部 2 在檢測(cè)一室辦公現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn) **** 檢測(cè)一室 3 在審核質(zhì)量體系文件時(shí)，未發(fā)現(xiàn) ****。 綜合部 4 抽查中發(fā)現(xiàn) ********的使用記錄填寫字跡潦草、信息不全。 檢測(cè)二室 5 檢查過程中發(fā)現(xiàn)磚砂石室報(bào)告編號(hào)為 ******。 檢測(cè)一室 6 7 8 9 10 11 內(nèi)審不符合分布表 受控編號(hào)： ********* 共 頁第 頁 部門 要素 管理層 業(yè)務(wù)室 樣品室 檔案室 檢測(cè)一室 檢測(cè)二室 檢測(cè)三室 總計(jì) 4 組織 ***** 5 管理體系 ** ** 6 文件控制 *** *** 7 檢測(cè)的分包 8 服務(wù)和供應(yīng)商的采購 9 合同的評(píng)審 10 申訴和投訴 11 糾正預(yù)防措施及改進(jìn) 12 記錄 *** ** ** 13 內(nèi)部審核 14 管理評(píng)審 15 人員 16 設(shè)施和環(huán)境條件 17 檢測(cè)方法 18 設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì) 19 量值溯源 20 抽樣和樣品的處置 21 檢測(cè)質(zhì)量控制 22 結(jié)果報(bào)告 合計(jì) 編制人： 編制日期： 2020 年 11 月 23 日 內(nèi)審不符合報(bào)告 受控編號(hào)： SGHTQR21082020 共 頁第 頁 受審核部門： 部門負(fù)責(zé)人： 內(nèi)審員： 審核日期： 不符合事實(shí)陳述： 內(nèi)審員： 部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日 年 月 日 建議糾正措施計(jì)劃： 部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日 內(nèi)審員認(rèn)可： 年 月 日 批準(zhǔn)糾正措施計(jì)劃： 質(zhì)量負(fù)責(zé)人： 年 月 日 糾正措施完成情況： 部門負(fù)責(zé)人： 年 月 日 糾正措施的驗(yàn)證： 內(nèi)審員： 年 月 日 *******公司 內(nèi)部審核報(bào)告 ******* ******* 內(nèi)審報(bào)告編號(hào) 2020***** 審核日期 .***至 2020****.*** 編 制 人 *** 編制日期 2020.***.**** 審核目的 驗(yàn)證本公司 2020 年度管理體系運(yùn)行的符合性和有效性，為管理評(píng)審和改進(jìn)管理體系提供依據(jù) 。 審核范圍 公司質(zhì)量體系覆蓋的所有部門及要素。 檢測(cè)工作設(shè)計(jì)到的所有科室、人員。 審核依據(jù) 《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》（ 2020）、《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、作業(yè)指導(dǎo)書、國家有關(guān)法律法規(guī)、顧客要求等。 審核組成員 組長： ****** 一、管理體系內(nèi)部審核綜述： 本次管理體系內(nèi)部審核是根據(jù) ************年度公司管理體系內(nèi)審計(jì)劃，由本公司內(nèi)審組組織的對(duì) ******年度公司管理體系運(yùn)行的符合性和有效性進(jìn)行的內(nèi)部審核。 2020 年 ***月 2*****號(hào)至 11 月 ***號(hào)由質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織成立的內(nèi)審小組在綜合業(yè)務(wù)室、檢測(cè)一室、檢測(cè)二室、檢測(cè)三室所有員工配合下，按內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃安排，分別到各科室、現(xiàn)場(chǎng)，采用面談、現(xiàn)場(chǎng)觀察、抽查質(zhì)量體系文件及記錄等方法，對(duì)設(shè)備、環(huán)境、人員等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的檢查。審核組審核了業(yè)務(wù)室、檢測(cè)一室、檢測(cè)二室、檢測(cè)三室質(zhì)量體系各環(huán)節(jié)。審核中發(fā)現(xiàn)的 不符合項(xiàng)已向有關(guān)科室指明，并由他們確認(rèn)，就不符合項(xiàng)與受審部門商討了糾正措施和方法。本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn) ****項(xiàng)不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)及整改措施綜述如下： 二、 審核中發(fā)現(xiàn)的問題概述： 本次審核共發(fā)現(xiàn) ****項(xiàng)不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)及整改措施如下： 不符合條款：《準(zhǔn)則》 ① 不符合事實(shí)：在檢測(cè)體系文件資料時(shí)，發(fā)現(xiàn)沒有檢驗(yàn)檢測(cè)人員承諾書，承諾按照公司管理體系文件的要求維護(hù)檢驗(yàn)檢測(cè)的公正性和誠信，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確和可追溯；同時(shí)應(yīng)承諾未隱瞞信息在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)工作。 ② 糾正措施： 與所有員工簽訂協(xié)議書，協(xié)議書中應(yīng)明確員工的崗位職責(zé)、權(quán)利和范圍；協(xié)議總員工應(yīng)承諾“按照公司管理體系文件的要求維護(hù)檢驗(yàn)檢測(cè)的公正性和誠信，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確和可追溯；同時(shí)應(yīng)承諾未隱瞞信息在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)工作”。 不符合條款：《準(zhǔn)則》 ① 不符合事實(shí)：在檢測(cè)一室辦公現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)放給王凌龍的《質(zhì)量手冊(cè)》在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)章節(jié)里沒有批準(zhǔn)人簽字。 ② 糾正措施：在《質(zhì)量手冊(cè)》中的 節(jié)“質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)”章節(jié)添加最高管理者批準(zhǔn)簽字。 ③ 預(yù)防措施：加強(qiáng)對(duì)文件發(fā)放審批流程的管理。 不符合條款：《準(zhǔn)則》 ① 不符合事實(shí)：在審核質(zhì)量體系文件時(shí)，未發(fā)現(xiàn)客戶進(jìn)入相關(guān)區(qū)域的申請(qǐng)記錄，經(jīng)詢問沒有發(fā)生相關(guān)情況，經(jīng)查看公司沒有該記錄登記表。 ② 糾正措施：建立該記錄表，對(duì)進(jìn)入受控區(qū)域的人員進(jìn)行登記。 預(yù)防措施：加強(qiáng)與客戶的溝通和服務(wù)并加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)受控區(qū)域的控制管理。 不符合條款：《準(zhǔn)則》 ① 不符合事實(shí)： 抽查中發(fā)現(xiàn)報(bào)告編號(hào)為 *****的原始記錄修改不規(guī)范、無頁碼編號(hào)、無主檢和校核的簽字、無檢測(cè)日期；報(bào)告編號(hào)為 ****的原始記錄字跡潦草、無頁碼 編碼、修改不規(guī)范；回彈儀的使用記錄填寫字跡潦草、信息不全。 ② 糾正措施：按照公司管理體系文件的要求做好檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的校核、審批、歸檔管理，以及按照管理體系文件的要求對(duì)原始記錄進(jìn)行修改。 ③ 預(yù)防措施：在全公司宣貫《程序文件》中的“記錄控制程序”，強(qiáng)調(diào)記錄的清晰、全面、修改規(guī)范、及時(shí)等要符合體系要求。 不符合條款：《準(zhǔn)則》 ① 不符合事實(shí)：檢查過程中發(fā)現(xiàn)磚砂石室報(bào)告編號(hào)為 ***和 ****的石子試驗(yàn)的樣品沒有貼標(biāo)識(shí)，業(yè)務(wù)接收員說是因?yàn)闃悠穭偟竭€沒來得急貼標(biāo)識(shí)。 ② 糾正措施：及時(shí)按照樣品管理程序貼樣品標(biāo)識(shí)。 ③ 預(yù)防措施：在公司全體宣貫樣品管理程序。 三、 管理體系運(yùn)行狀況綜合評(píng)價(jià)： 通過本次管理體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)，自本公司成立以來，本公司管理體系的運(yùn)行質(zhì)量得到了逐步提高，在本次的年度評(píng)審中，我們對(duì)照評(píng)審準(zhǔn)則和體系文件，對(duì)各項(xiàng)條款進(jìn)行了審核，內(nèi)審組認(rèn)為我公司的管理體系運(yùn)行控制符合《評(píng)審準(zhǔn)則》的要求，不存在系統(tǒng)性的不符合，沒有發(fā)生重大質(zhì)量事故，我公司質(zhì)量體系運(yùn)行有效并得到加強(qiáng)，已初步具有防止不符合項(xiàng)的產(chǎn)生和滿足客戶及法律、法規(guī)的能力，初步建立了持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制。但隨著新的《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》及《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu) 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》的實(shí)施，我公司的管理體系還有一些方面不能滿足新的要求，我公司將逐步該進(jìn)管理體系，使其滿足適宜性、充分性、有效性的要求。 三、內(nèi)審組討論形成的建議和要求： 對(duì)審核組審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)交各責(zé)任科室盡快組織整改，認(rèn)真分析原因，有針對(duì)性的提出糾正措施，保障管理體系的有效運(yùn)行； 加強(qiáng)對(duì)新版管理體系文件的宣貫學(xué)習(xí)； 加強(qiáng)日常監(jiān)督，提高工作質(zhì)量和檢測(cè)水平； 加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量控制，積極參加上級(jí)部門組織的能力驗(yàn)證。 加強(qiáng)與其他檢測(cè)機(jī)構(gòu)的溝通交流，借鑒其他單位一些好的體系 管理經(jīng)驗(yàn)。 編制人： 批準(zhǔn)人：