【導讀】辦法》及《檢驗檢測機構資質認定評審準則》的所有相關內容。本次評審組共有***人組成。根據(jù)《檢驗檢測機構資質認定評審準則》和本實驗室質量體系計劃的安排，擬于2020年***月***日至***日進行2020年度****月份內部質量體系審核。報告等體系資料做好準備，迎接內審。系的要求，確保質量體系持續(xù)、有效的運行，并為質量體系的改進提供依據(jù)。量手冊》、《程序文件》】，相關法律、法規(guī)和試驗標準等。室成員、設備管理員、內審組成員。本次內審基本達到了計劃的目的，要求各科室根據(jù)。過程中要擴大同類問題所在區(qū)域的檢查范圍，避免連續(xù)性同類錯誤的出現(xiàn)”。不要藏著掖著，同時對發(fā)現(xiàn)的不合格要各部門間舉一反三進行檢查及整改。4．公布了末次會議的時間和參會人員。最后，質量負責人宣布首次會議結束，各小組展開審核工作。

　　

【正文】 查： 對含抽樣結果在內的檢驗檢測報告或證書 ，是否對抽樣進行標注說明，評審時查證檢驗檢測報告，要求的有關抽樣信息是否齊全。 / / / 不適用 （ 1）本機構從事的檢驗檢 測為委托檢驗檢測 當需要對報告或證書做出意見和解釋時，檢驗檢測機構應將意見和解釋的依據(jù)形成文件。意見和解釋應在檢驗檢測報告或證書中清晰標注。 查： 是否 把作出“意見和解釋”的依據(jù)制定成文件。 查：在檢驗檢測報告中，“意見和解釋” 是否 清晰標注， 是否 明顯與結果區(qū)分開來。 符合 / / / （ 1）對各個項目各抽查了一份檢驗檢測報告進行了分析。 條 款 審核 內容 審核方法 審核結論 備注 符合 基本符合 不符合 不適用 查：檢驗檢測報告中包含的“意見和解釋”的內容是否符合要求。 當檢驗檢測報告或證書包含了由分包方出具的檢驗檢測結果時，這些結果應予以清晰標明。 查：查閱檢驗檢測報告或證書，是否有分包方及其分包項目的明確標示。查：是否保存有對應 分包方 的書面或電子方式的報告結果。 / / / 不適用 （ 1）本機構暫不進行分包 檢驗檢測 當用電話、傳真或其他電子或電磁方式傳送檢驗檢測結果時，應滿足本準則對數(shù)據(jù)控制的要求。 檢驗檢測報告或證書的格式應設計為適用于所進行的各種檢驗檢測類型，并盡量減小產(chǎn)生誤解或誤用的可能性。 查：以電話、電傳、傳真或其它電子（電磁）手段來傳送檢驗檢測結果時，是否保留客戶要求的記錄，是否有確認（驗證）接收方的真實身份和傳送結果及采取的保密措施記錄。 查：是否按照專業(yè)領域要求設計報告或證書格式文件，其信息量是否滿足專業(yè)或監(jiān)管部門的要求，其格式文件是否受控管理，是否有編制、審核、批準和發(fā)放、作廢和收回等記錄。 / / / 不適用 （ 2）本機構不以電話、傳真或其他電子或電磁方式傳送檢驗檢測結果。 檢驗檢測報告或證書簽發(fā)后，若有更正或增補應予以記錄。修訂的檢驗檢測報告或證書應標明所代替的報告或證書，并注以唯一性標識。 查： 更正或增補 是否 有記錄 ，是否有修訂審批、修訂過程和發(fā)放記錄，是否保存收回的報告或證書。 查： (1)重新發(fā)布修訂的報告或證書是否有區(qū)別于原報告或證書的唯一性標識，是否標明所代替的報告或證書， (1)若原報告或證書不能收回，是否有聲明原報告或證書（標明原報告或證書的唯一性標識）作廢的聲明。 符合 / / / （ 2）查看了 2020年度對檢驗檢測報告的更改記錄。 檢驗檢測機構應當對檢驗檢測原始記錄、報告或證書歸檔留存，保證其具有可追溯性。檢驗檢測原始記錄、報告或證書的保存期限不少于 6年。 查：核查檢驗檢測原始記錄、報告、證書的檔案材料，原始記錄與報告或證書結果是否一一對應，檔案材料是否完整。 查：保存期限是否在 6年或 6年以上。 符合 / / / （ 1）、抽查了水泥報告編號為 *****；熱軋帶肋鋼筋報告編號 ****水暖管材管材料報告編號 *******、等報告的原始記錄、儀器條 款 審核 內容 審核方法 審核結論 備注 符合 基本符合 不符合 不適用 設備使用記錄、儀器設備的檢定校準記錄的追溯性 ,符合要求。（ 2） 、查《程序文件》中對檢驗檢測原始記錄、報告或證書的等資料的保存期限要求在 *******年以上； 符合有關法律法規(guī)或者標準、技術規(guī)范規(guī)定的特殊要求 特定領域的檢驗檢測機構，應符合國家認證認可監(jiān)督管理委員會按照國家有關法律法規(guī)、標準或者技術規(guī)范，針對不同行業(yè)和領域的特殊性，制定和發(fā)布的評審補充要求。 / / / / / / 內審不符合項總結 受控編號： SGHTQR21062020 共 頁 第 頁 序號 不符合項與 《 檢驗檢測機構 資質認定評審準則》 對應的條款 不符合項描述 被審核 部 門 責任部門或 人員 1 在檢測體系文件資料時，發(fā)現(xiàn)沒有檢驗檢測人員承諾書。 綜合部 2 在檢測一室辦公現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn) **** 檢測一室 3 在審核質量體系文件時，未發(fā)現(xiàn) ****。 綜合部 4 抽查中發(fā)現(xiàn) ********的使用記錄填寫字跡潦草、信息不全。 檢測二室 5 檢查過程中發(fā)現(xiàn)磚砂石室報告編號為 ******。 檢測一室 6 7 8 9 10 11 內審不符合分布表 受控編號： ********* 共 頁第 頁 部門 要素 管理層 業(yè)務室 樣品室 檔案室 檢測一室 檢測二室 檢測三室 總計 4 組織 ***** 5 管理體系 ** ** 6 文件控制 *** *** 7 檢測的分包 8 服務和供應商的采購 9 合同的評審 10 申訴和投訴 11 糾正預防措施及改進 12 記錄 *** ** ** 13 內部審核 14 管理評審 15 人員 16 設施和環(huán)境條件 17 檢測方法 18 設備和標準物質 19 量值溯源 20 抽樣和樣品的處置 21 檢測質量控制 22 結果報告 合計 編制人： 編制日期： 2020 年 11 月 23 日 內審不符合報告 受控編號： SGHTQR21082020 共 頁第 頁 受審核部門： 部門負責人： 內審員： 審核日期： 不符合事實陳述： 內審員： 部門負責人： 年 月 日 年 月 日 建議糾正措施計劃： 部門負責人： 年 月 日 內審員認可： 年 月 日 批準糾正措施計劃： 質量負責人： 年 月 日 糾正措施完成情況： 部門負責人： 年 月 日 糾正措施的驗證： 內審員： 年 月 日 *******公司 內部審核報告 ******* ******* 內審報告編號 2020***** 審核日期 .***至 2020****.*** 編 制 人 *** 編制日期 2020.***.**** 審核目的 驗證本公司 2020 年度管理體系運行的符合性和有效性，為管理評審和改進管理體系提供依據(jù) 。 審核范圍 公司質量體系覆蓋的所有部門及要素。 檢測工作設計到的所有科室、人員。 審核依據(jù) 《檢驗檢測機構資質認定評審準則》（ 2020）、《質量手冊》、《程序文件》、作業(yè)指導書、國家有關法律法規(guī)、顧客要求等。 審核組成員 組長： ****** 一、管理體系內部審核綜述： 本次管理體系內部審核是根據(jù) ************年度公司管理體系內審計劃，由本公司內審組組織的對 ******年度公司管理體系運行的符合性和有效性進行的內部審核。 2020 年 ***月 2*****號至 11 月 ***號由質量負責人組織成立的內審小組在綜合業(yè)務室、檢測一室、檢測二室、檢測三室所有員工配合下，按內部審核實施計劃安排，分別到各科室、現(xiàn)場，采用面談、現(xiàn)場觀察、抽查質量體系文件及記錄等方法，對設備、環(huán)境、人員等進行了認真細致的檢查。審核組審核了業(yè)務室、檢測一室、檢測二室、檢測三室質量體系各環(huán)節(jié)。審核中發(fā)現(xiàn)的 不符合項已向有關科室指明，并由他們確認，就不符合項與受審部門商討了糾正措施和方法。本次內審共發(fā)現(xiàn) ****項不符合項，不符合項及整改措施綜述如下： 二、 審核中發(fā)現(xiàn)的問題概述： 本次審核共發(fā)現(xiàn) ****項不符合項，不符合項及整改措施如下： 不符合條款：《準則》 ① 不符合事實：在檢測體系文件資料時，發(fā)現(xiàn)沒有檢驗檢測人員承諾書，承諾按照公司管理體系文件的要求維護檢驗檢測的公正性和誠信，確保檢驗檢測數(shù)據(jù)、結果的真實、客觀、準確和可追溯；同時應承諾未隱瞞信息在兩個及以上檢驗檢測機構工作。 ② 糾正措施： 與所有員工簽訂協(xié)議書，協(xié)議書中應明確員工的崗位職責、權利和范圍；協(xié)議總員工應承諾“按照公司管理體系文件的要求維護檢驗檢測的公正性和誠信，確保檢驗檢測數(shù)據(jù)、結果的真實、客觀、準確和可追溯；同時應承諾未隱瞞信息在兩個及以上檢驗檢測機構工作”。 不符合條款：《準則》 ① 不符合事實：在檢測一室辦公現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)發(fā)放給王凌龍的《質量手冊》在質量方針和質量目標章節(jié)里沒有批準人簽字。 ② 糾正措施：在《質量手冊》中的 節(jié)“質量方針和質量目標”章節(jié)添加最高管理者批準簽字。 ③ 預防措施：加強對文件發(fā)放審批流程的管理。 不符合條款：《準則》 ① 不符合事實：在審核質量體系文件時，未發(fā)現(xiàn)客戶進入相關區(qū)域的申請記錄，經(jīng)詢問沒有發(fā)生相關情況，經(jīng)查看公司沒有該記錄登記表。 ② 糾正措施：建立該記錄表，對進入受控區(qū)域的人員進行登記。 預防措施：加強與客戶的溝通和服務并加強對檢驗檢測受控區(qū)域的控制管理。 不符合條款：《準則》 ① 不符合事實： 抽查中發(fā)現(xiàn)報告編號為 *****的原始記錄修改不規(guī)范、無頁碼編號、無主檢和校核的簽字、無檢測日期；報告編號為 ****的原始記錄字跡潦草、無頁碼 編碼、修改不規(guī)范；回彈儀的使用記錄填寫字跡潦草、信息不全。 ② 糾正措施：按照公司管理體系文件的要求做好檢驗檢測報告的校核、審批、歸檔管理，以及按照管理體系文件的要求對原始記錄進行修改。 ③ 預防措施：在全公司宣貫《程序文件》中的“記錄控制程序”，強調記錄的清晰、全面、修改規(guī)范、及時等要符合體系要求。 不符合條款：《準則》 ① 不符合事實：檢查過程中發(fā)現(xiàn)磚砂石室報告編號為 ***和 ****的石子試驗的樣品沒有貼標識，業(yè)務接收員說是因為樣品剛到還沒來得急貼標識。 ② 糾正措施：及時按照樣品管理程序貼樣品標識。 ③ 預防措施：在公司全體宣貫樣品管理程序。 三、 管理體系運行狀況綜合評價： 通過本次管理體系內部審核發(fā)現(xiàn)，自本公司成立以來，本公司管理體系的運行質量得到了逐步提高，在本次的年度評審中，我們對照評審準則和體系文件，對各項條款進行了審核，內審組認為我公司的管理體系運行控制符合《評審準則》的要求，不存在系統(tǒng)性的不符合，沒有發(fā)生重大質量事故，我公司質量體系運行有效并得到加強，已初步具有防止不符合項的產(chǎn)生和滿足客戶及法律、法規(guī)的能力，初步建立了持續(xù)改進的機制。但隨著新的《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》及《檢驗檢測機構 資質認定評審準則》的實施，我公司的管理體系還有一些方面不能滿足新的要求，我公司將逐步該進管理體系，使其滿足適宜性、充分性、有效性的要求。 三、內審組討論形成的建議和要求： 對審核組審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項交各責任科室盡快組織整改，認真分析原因，有針對性的提出糾正措施，保障管理體系的有效運行； 加強對新版管理體系文件的宣貫學習； 加強日常監(jiān)督，提高工作質量和檢測水平； 加強內部質量控制，積極參加上級部門組織的能力驗證。 加強與其他檢測機構的溝通交流，借鑒其他單位一些好的體系 管理經(jīng)驗。 編制人： 批準人：