【正文】 年10月 D．2000年1月下列不屬于證券投資分析師自律組織的有（ ）。A．香港證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會C．亞洲證券投資分析師公會 D．歐洲證券投資分析師公會2000年6月組建的國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）的主要宗旨是（ ）A．通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的交流與合作，促進證券分析師行業(yè)的發(fā)展，提高亞洲和大洋洲地區(qū)投資機構(gòu)的效益 B．為各國分析師協(xié)會在重新認識自己的職業(yè)行為倫理提供指導(dǎo) C．建立國際性的職稱評估計劃，推出證券投資分析師國際水平考試，頒發(fā)注冊國際投資分析師(CIIA)資格D．推動各國證券投資分析行業(yè)的發(fā)展ICIA每年兩次在世界各地展開證券投資分析師國家大會，1998，年通過了（ ）對各國協(xié)會提供指導(dǎo)性意見。A．證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德倡議書 B．證券投資分析師執(zhí)業(yè)道德規(guī)范 C．國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準 D．北京宣言政府頒發(fā)了（ ），從法律上明確了證券投資咨詢業(yè)的地位。A．《證券法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》B． 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》和《證券法》 C．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 D．《中國證券投資分析師職業(yè)道德守則》中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于（ ）正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會。A．2000年11月 B．2001年1月 C．2001年11月 D．2002年1月（ ）是指證券分析師應(yīng)當依據(jù)充分周密的分析研究和完整翔實的公開披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹慎，客觀地提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測和建議。 A．獨立誠信原則 B．謹慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則 （ ）提指證券投資分析師必須對其所提出的建議結(jié)論及推理過程的公正公平性負責，不得在同一時點就同一問題向不同投資人或委托單位提供存在相反或矛盾意見的投資分析、預(yù)測或建議。A．獨立誠信原則 B．謹慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則下列說法正確的是（ ）A．證券分析師應(yīng)當將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進行適當保存以備查證、保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測或建議做出之日起不少于兩年 B．證券分析師在執(zhí)業(yè)過程所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣 C．證券分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位做出保證 D．證券分析師應(yīng)當對投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對待1自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起（ ）內(nèi)，調(diào)離該公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機構(gòu)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶所撰寫的投資價值分析報告A．三個月 B．六個月 C．十二個月 D．十八個月1《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構(gòu)實收資本不得低于（ ）元，每設(shè)立一家分支機構(gòu)應(yīng)追加不低于（ ）元的實收資本。 A．500萬、250萬 B．1000萬、250萬 C．1000萬、500萬 D．1000萬、200萬 1會員制機構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按（ ）的比例計提風(fēng)險準備金。A．8% B．6% C．10% D．5%1會員制機構(gòu)必須于會計年度結(jié)束之日起（ ）個月之內(nèi)向注冊地證監(jiān)局提交由具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所出具的審計報告。A．3 B．2 C．1 D．41內(nèi)控制度的重點是（ ）。 A．執(zhí)業(yè)回避制度 B．披露制度 C．隔離制度 D．誠信制度二多項選擇題證券投資分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專家的總稱，有時也被稱為（ ）。A．金融分析師 B．特許金融分析師 C．投資分析師 D．投資顧問證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容是（ ）。A．證券投資咨詢業(yè)務(wù) B．財務(wù)顧問業(yè)務(wù) C．資金管理業(yè)務(wù) D．代客理財業(yè)務(wù)（ ）屬于廣義的證券投資分析師范疇。A．提供投資建議的投資顧問 B．企業(yè)戰(zhàn)略技術(shù)分析師 C．基金托管人 D．保險銷售代理人證券投資分析師自行組織的功能主要包括（ ）。A．進行會員資格認證B．對會員進行職業(yè)道德、行為標準培訓(xùn) C．為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持D．當會員違反國家法律、法規(guī)時，由自律組織提供訴訟關(guān)于國際注冊投資分析師協(xié)會，下列哪些說法是正確的。（ ）A．由歐洲金融分析師協(xié)會、亞洲證券分析師聯(lián)合會和巴西投資分析師會發(fā)起成立 B．2000年6月正式成立 C．注冊地在英國，秘書處在瑞士蘇黎世D．推出投資分析師國際水平考試，并頒發(fā)注冊國際投資分析師（CIIA）資格ACIIA會員包括（ ） A．中國 B．中國香港 C．美國 D．日本亞洲證券投資分析師公會（ ）A．截至2000年6月底共有會員單位12家B．截至2000年6月底會員總數(shù)約26000人 C．前身是成立于1970年的亞洲證券投資分析師委員會D．英文簡寫是ASAF拉丁美洲證券投資分析師協(xié)會公會( )A．簡稱FLAAF B．以巴西協(xié)會為中心 C．于1998年正式創(chuàng)立 D．是自律性組織投資分析師道德規(guī)范三大原則是（ ）。A．公平對待已有客戶 B．獨立性和客觀性 C．信托責任 D．合理的分析和表述證券分析師自律組織的一個重要任務(wù)是制訂行業(yè)自律性公約、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德，SACC于2000年7月5日制訂了（　　　）A．《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》B．《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》C．《中國證券分析師職業(yè)道德守則》D．《中國證券分析師執(zhí)業(yè)資格申報暫行辦法》1在美國，《職業(yè)行為道德守則》對證券分析師方方面面的行為都提出了系統(tǒng)的規(guī)范。證券分析師必須完全遵守，否則將受到哪些處罰（ ）A．停牌 B．吊銷資格 C．罰款 D．送交法律部門1證券分析師執(zhí)業(yè)的“十六字”原則中包括了（ ） A．獨立誠信 B．謹慎客觀 C．勤勉盡職 D．公正公平1新修訂的《證券法》規(guī)定投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（ ）。A．代理委托人從事證券投資B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息1獲得CFA證書需要（ ） A．通過CFA三級考試B．獲得者為直接參與投資決策過程中各類人員 C．具備3年以上工作經(jīng)驗D．具有北美國家國籍1證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以（ ）等制度為主。A．執(zhí)業(yè)回避 B．信息披露 C．隔離墻 D．誠信三、判斷題從橫向來看，證券投資咨詢并不限于二級市場上的投資分析和建議，還包括以及市場上涉及上市公司的收購、兼并重組等資本運營方面的財務(wù)顧問服務(wù)。（ ）目前我國的證券投資分析研究還處于市況描述和個股推薦的低級階段（ ）證券分析師的方要職能之一是運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者提供合適的個股推薦。（ ）制定證券投資分析師倫理綱領(lǐng)和職業(yè)行為標準一般不是證券投資分析師自律性組織的任務(wù)。（ ）國際注冊分析師考試中的基礎(chǔ)知識考試教材采用美國協(xié)會所編的教材，考試課程及內(nèi)容認可有效期為5年（ ）2000年6月正式成立的國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）是包含世界各地分析師公會在內(nèi)的世界分析師統(tǒng)一組織。（ ）亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)的最高決策機構(gòu)是會員大會，ASAF執(zhí)行委員會下設(shè)教育委員會、公共關(guān)系委員會和倡議委員會。（ ）歐洲證券投資分析師公會成立于1952年（ ）。1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》，這個協(xié)議具有指導(dǎo)性質(zhì)，有一定強制性約束，可以作為各分析師協(xié)會在重新認識自己的職業(yè)行為倫理時參考。（ ）投資分析師在有內(nèi)幕消息的情況下，可以自行對客戶的賬戶進行交易，從而為客戶獲得盡可能多的收益。（ ）12002年，《證券從業(yè)人員資格管理辦法》頒布實施。（ ）1在特殊情況下，證券分析師可以同時在兩家機構(gòu)執(zhí)業(yè)。（ ）12005年9月，中國證監(jiān)會頒布施行《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行辦法》1證券公司的自營、委托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。1在適當?shù)某潭认?，會員制機構(gòu)可以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者獲得一定投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業(yè)務(wù)。（ ）參考答案一、單項選擇題1~5 DAACC 6~10 ABBDA 11~15 DACAC二、多項選擇題 三、判斷題1~5 正確 錯誤 錯誤 錯誤 錯誤 6~10 錯誤 正確 錯誤 錯誤 錯誤 11~15正確 錯誤 錯誤 錯誤 錯誤