【正文】 信息丟失 或篡改，柜員無法 登錄柜員卡應(yīng)妥善保 管，切忌折曲、 磨損、避免高 溫、強磁物質(zhì)安全 保衛(wèi) 工作104安全意識、防范技能差職工安全意識薄 弱，防范技能差， 面對突發(fā)性事件無 從應(yīng)對加強安全知識教 育、防范技能培 訓(xùn)、預(yù)案技能演 練，提高職工安 全防范意識和防 范技能105安全保衛(wèi)制度不健全、不落 實制度不全、無章 可依， 導(dǎo)致“好 人主義”，不按制 度、程序操作，易 引起內(nèi)部案件的發(fā) 生。安全制度落實 不到位，崗位職責(zé) 不清，缺乏互相監(jiān) 督、互相制約；三 不留網(wǎng)點營業(yè)終了, 沒有做到三不留建立健全值班、間 隙值班、守庫、押 運、消防、三門管 理、款項交接、金 庫門鑰匙交接等各 項安全防范規(guī)章制 度，健全登記薄。 規(guī)范操作程序，明 確各崗位職責(zé)，互 相監(jiān)督、制約到 位；營業(yè)網(wǎng)點每日 營業(yè)終了,必須做 到三不留風(fēng)險項目序號風(fēng)險點表現(xiàn)形式及風(fēng)險防范措施安全 保衛(wèi) 工作106安全保衛(wèi)責(zé)任不明確安全防范責(zé)任不到 位主要負責(zé)人與各 部門、信用社主 任簽定安全責(zé)任 書；部門負責(zé) 人、信用社主任 分別與職工簽 定崗位安全責(zé)任 書，形成單位、 部門、職工層層 抓安全，人人有 責(zé)任107安全門不合規(guī)；三門管理不 到位不能起到防搶防盜 作用；鑰匙幾乎人 人一把,營業(yè)期間隨 意進出,風(fēng)險極大配備符合公安部 門要求的防搶防 盜安全門,現(xiàn)金 業(yè)務(wù)區(qū)的出入口 安裝防尾隨緩沖 式電控聯(lián)動門； 營業(yè)間實行全封 閉營業(yè)，三門要 分別指定專人管 理，原則上每個 門只能配備兩把 鑰匙,營業(yè)與守庫 期間堅持從內(nèi)部 開門,做到即開即 鎖,嚴(yán)防他人尾隨108營業(yè)間沒有衛(wèi)生間職工上衛(wèi)生間不方 便，致使?fàn)I業(yè)不能 全封閉設(shè)置衛(wèi)生間，實 行全封閉營業(yè)109圍墻不合規(guī)高度不夠末設(shè)置防 爬越的障礙物或周 界報警裝置 米,并設(shè)置防爬越 的障礙物或安裝 周界報警裝置風(fēng)險項目序號風(fēng)險點表現(xiàn)形式及風(fēng)險防范措施安全 保衛(wèi) 工作110營業(yè)場所二層以下窗戶(含二 層)不符合防護要求營業(yè)場所二層以下 窗戶(含二層)沒安金 屬防護欄營業(yè)場所二層以 下窗戶(含二層) 安好金屬防護欄111電視監(jiān)控配置不到位數(shù)量不夠,安裝位置 不合理,達不到要求 效果營業(yè)部、主社 營業(yè)區(qū)不少于4 路，分社、網(wǎng)點 不少于2路，確 保監(jiān)控不留安全 死角112報警裝置不符合要求路數(shù)不夠或掛接電 話，一旦發(fā)生案件 影響報警營業(yè)間報警裝置 安裝不少于2路, 獨立防區(qū)的緊急 報警裝置一般不 應(yīng)掛接電話機、 傳真機、或其它 通信設(shè)備,如掛需 具有搶線報警功 能113防衛(wèi)器械不齊備防衛(wèi)器械不齊備， 直接影響防衛(wèi)效果配齊自衛(wèi)器材、 消防器材和自動 報警應(yīng)急照明設(shè) 備114營業(yè)間有外人出入營業(yè)間內(nèi)經(jīng)常有外 人進入業(yè)務(wù)一律在柜臺 辦理，嚴(yán)禁外部 及無關(guān)人員進入 營業(yè)間115營業(yè)人員在營業(yè)間以外辦理 款項交接營業(yè)人員送款、接 款遵守規(guī)定不到 位，在柜臺外接送 款項上解、下?lián)芸铐?時，營業(yè)人員堅 持雙人在柜臺內(nèi) 辦理款項交接， 嚴(yán)禁押運人員進 入金庫風(fēng)險項目序號風(fēng)險點表現(xiàn)形式及風(fēng)險防范措施安全 保衛(wèi) 工作116管庫不嚴(yán)謹(jǐn)沒堅持雙人管庫同 進同出,庫門密碼沒 打亂或定期更換必須堅持雙人管 庫同進同出,堅持 使用密碼，密碼 并定期更換。嚴(yán) 禁押運人員或一 切無關(guān)人員進入 時工管庫117庫房內(nèi)有雜物庫房有雜物，易形 成易燃易爆隱患庫房內(nèi)嚴(yán)禁存放 錢款、有價單 證、重要憑證及 保險柜以外的任 何物品,庫內(nèi)照明 配置不超過40瓦 的防爆燈,庫內(nèi)嚴(yán) 禁煙火,保持整 潔,配齊消防器材118金庫鑰匙管理有漏洞交接手續(xù)不清，一 人接觸過2把鑰匙堅持交接登記， 嚴(yán)禁一人接觸過2把鑰匙119不按規(guī)定上崗守庫脫崗、酒后上崗、 不按規(guī)定時間到 崗，給不法分子造 成可趁之機金庫堅持24小時 守庫值班,嚴(yán)禁 空崗、脫崗、遲 到、酒后上崗。 上崗前按規(guī)定檢 查區(qū)域內(nèi)安全情 況及設(shè)施開啟情 況120非當(dāng)班人員進入守庫室當(dāng)班人員私自調(diào) 班，允許閑雜人員 或非當(dāng)班人員進入 值班室,在值班室賭 博和進行娛樂活動嚴(yán)格執(zhí)行雙人守 庫制度，雙人要 按時到崗。末經(jīng) 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不允許 擅自讓他人代 和非當(dāng)日值班人 員入內(nèi)滯留，嚴(yán) 禁在守庫室賭博 或進行娛樂活動風(fēng)險項目序號風(fēng)險點表現(xiàn)形式及風(fēng)險防范措施安全 保衛(wèi) 工作121槍彈不按規(guī)定保管、領(lǐng)用、 保養(yǎng)易造成槍彈丟失， 出現(xiàn)重大槍擊事故 或案件；槍支銹蝕 易出現(xiàn)故障,急需時 不能發(fā)揮應(yīng)有作用必須憑證持槍，嚴(yán) 格執(zhí)行槍支彈藥領(lǐng) 用歸還交接登記手 續(xù),嚴(yán)禁槍彈單人 交叉管理,如出現(xiàn) 突發(fā)事件，根據(jù)具 體規(guī)定使用槍支122未能定期或不定期的檢查應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題不 能及時的發(fā)現(xiàn)和解 決，易造成安全隱 患，引發(fā)重大案件安全檢查要形成一 種制度，實行定期 檢查和不定期檢 查；發(fā)現(xiàn)安全隱患 要及時確定整改責(zé) 任人、整改到位時 間；跟蹤檢查整改 是否到位，責(zé)任人 處理是否到位123不按規(guī)定接受檢查違反規(guī)定接受檢 查，易給壞人冒充 鉆空子，造成重大 案件必須驗證“三證” 齊全，并有聯(lián)社負 責(zé)人或保衛(wèi)部門負 責(zé)人陪同124與當(dāng)?shù)嘏沙鏊汀?10”的 聯(lián)系不暢不能及時的報警， 一旦發(fā)生案件導(dǎo)致110不能及時出警室內(nèi)報警、與110 聯(lián)網(wǎng)和所在地派出 所通信每月組織試 機不少于一次，測 試要有記錄。確保 報警器靈敏，與110和當(dāng)?shù)嘏沙鏊?的通信暢通125消防器材配置不合理、放置 位置不當(dāng)、滅火器械過期失 效發(fā)生火災(zāi)時滅火器 械不夠，不能有效 滅火配齊滅火器械，聯(lián) 社營業(yè)部、主社營 業(yè)間一般不少于34個滅火器(其中 二氧化碳滅火器不 少于1個)。分社儲蓄 所2個(其中二氧化 碳滅火器1個)，押 運車1個滅火器或2 個滅火棒風(fēng)險項目序號風(fēng)險點表現(xiàn)形式及風(fēng)險防范措施安全 保衛(wèi) 工作126未能有效的加強經(jīng)警隊伍的 思想教育，經(jīng)警不能適應(yīng)工 作需要。經(jīng)警存在異常行為 不能及時發(fā)現(xiàn)并果斷調(diào)整崗 位領(lǐng)導(dǎo)不夠重視,世 界觀、人生觀、價 值觀三觀教育不 夠；訓(xùn)練不夠,經(jīng)警 體質(zhì)技能較差不能 適應(yīng)工作需要加強經(jīng)警隊伍的 政治素質(zhì)教育， 加強保密法規(guī)、 保衛(wèi)業(yè)務(wù)及各項 規(guī)章制度學(xué)習(xí)， 教育經(jīng)警樹立正 確的人生“三 觀”；強化各種 體能、技能訓(xùn) 練，使隊伍具備 過硬的軍事素質(zhì), 勝任押運工作127錄象資料不合要求錄象資料不全、易 失，一旦發(fā)生案件 錄像資料數(shù)據(jù)起不 到應(yīng)起的作用，增 加了破案難度電視監(jiān)控始終保 持錄像記錄狀 態(tài)，錄像記錄不 得少于30天，技 防設(shè)施數(shù)據(jù)專薄 登記，錄像帶專 柜保管，查閱需 經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意128沒嚴(yán)格執(zhí)行押運保密條例向無關(guān)人員談?wù)撗?運事宜押運員必須嚴(yán)格 執(zhí)行押運紀(jì)律， 做到“十不準(zhǔn)”, 對押運任務(wù)、時 間、地點、路線 等情況要嚴(yán)格保 密，不得泄露129運鈔車挪作他用挪用運鈔車辦理運 鈔以外的事項，押 運時攜帶其他物品 或允許他人搭乘運鈔車必須專車 專用，嚴(yán)禁擅自 動用辦理非解款 事項。押運期間 禁止兼辦其他事 情，嚴(yán)禁搭載其 它人員和攜帶其 它物品風(fēng)險項目序號風(fēng)險點表現(xiàn)形式及風(fēng)險防范措施安全 保衛(wèi) 工作130運款時未按規(guī)定路線行使執(zhí)行任務(wù)時擅自改 變行車路線隨便停 留押運時嚴(yán)禁私自 改變行車路線和 隨便停留，必須 按規(guī)定路線行 使，押運路線嚴(yán) 格保密131不按規(guī)定輪崗、交流；同社 存在親緣關(guān)系重要崗位不定期輪 崗，干部不定期交 流或強制休假；行 社機關(guān)以及基層行 社內(nèi)部存在夫妻、 父子（女）、母子（女）等近親屬關(guān) 系輪換機制，優(yōu)化 結(jié)構(gòu)，加強培 訓(xùn)，加大考核辦 法，堅持“公 開、公平、公 正”的原則，擇 優(yōu)聘用。按省聯(lián) 社“四項制度” 管理辦法要求， 及時加以調(diào)整132重點人員排查和思想動態(tài)掌 握不夠?qū)Π讣甙l(fā)的九種 人思想動態(tài)、日常 行為掌握不夠易產(chǎn)生經(jīng)濟案 件，利用職權(quán)， 挪用、資金，造 成風(fēng)險，嫖娼出 現(xiàn)重大波動或異 常掌握其8小 時以外的行為動 機133網(wǎng)點撤并后續(xù)工作不按規(guī)定收繳未使 用重要空白憑證， 核對辭退、調(diào)整人 員經(jīng)辦的業(yè)務(wù)并進 行適當(dāng)范圍內(nèi)公告（應(yīng)留下影像資 料），移交手續(xù)不 全按規(guī)定收繳未使 用重要空白憑 證，核對辭退、 調(diào)整人員經(jīng)辦的 業(yè)務(wù)并進行適 當(dāng)范圍內(nèi)公告（應(yīng)留下影像資 料），在上級派 員監(jiān)督下移交賬 冊、憑證，收繳 業(yè)務(wù)印章等序號風(fēng)險點表現(xiàn)形式及風(fēng)險防范措施134單人現(xiàn)金采購易發(fā)生損公肥私， 收取回扣或好處 費，現(xiàn)金丟失，造 成經(jīng)濟損失或案件實行雙人以上采 購制度，大宗物 品采購實行公開 招標(biāo)、轉(zhuǎn)賬結(jié)算135車輛維護維修時少于兩人， 配件更換頻繁，易 滋生商業(yè)賄賂車輛維修必須2 人以上，原則上 轉(zhuǎn)賬結(jié)算136大宗物品購建不公開招標(biāo)易滋生腐敗，造成 資金、資產(chǎn)損失， 引發(fā)商業(yè)賄賂案件成立專門組織， 按規(guī)定程序?qū)嵭?公開招標(biāo)、投標(biāo)137印章管用混亂該入柜不入柜，該 上鎖不上鎖，隨意 亂放；保管人把關(guān) 不嚴(yán)，違反規(guī)定交 他使用、保管；保 管人亂蓋或私用印 章，導(dǎo)致違規(guī)擔(dān)保 等保管印章的屜、 柜鎖具要牢固， 堅持用后即鎖； 使用印章履行分 管領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn) 手續(xù)；選擇責(zé)任 心強的同志專門 保管使用；建立 用章登記簿，詳 細記錄，存檔備 查；實行交接登 記，明確職責(zé)138突發(fā)事件上報不及時漏報、瞞報重大突 發(fā)事件或報告不及 時，易引起金融秩 序混亂、導(dǎo)致支付 風(fēng)險或風(fēng)險擴大， 給上級主管部門帶 來工作被動嚴(yán)格執(zhí)行突發(fā)事 件、重大事項報 告制度，不得漏 報、瞞報、遲報