【正文】 子數(shù)據(jù)核查額度調(diào)整.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)[]號)。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)[]號）。.《海關特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[]號）。.《國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)[]號）。.對于下列原因造成出口可收匯額度或進口可付匯額度與實際業(yè)務需要存在較大偏差的，企業(yè)可向所在地外匯局申請調(diào)增或調(diào)減額度：()業(yè)務規(guī)模增長超過預期；()結算方式發(fā)生結構性變化；()貿(mào)易信貸結構發(fā)生重大調(diào)整；()貿(mào)易融資結構發(fā)生重大調(diào)整；()貿(mào)易收付款模式發(fā)生重大調(diào)整；()行業(yè)類型或主營業(yè)務范圍發(fā)生重大調(diào)整；()外匯局認定的其他情況。.企業(yè)應當持書面申請（說明具體的調(diào)整原因、調(diào)整金額）和相關證明材料到所在地外匯局辦理申請手續(xù)。.外匯局審核企業(yè)提交材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)增加或扣減相應金額的出口可收匯額度或進口可付匯額度。.屬地管理原則。.外匯局根據(jù)類企業(yè)業(yè)務發(fā)展變化特點，結合非現(xiàn)場核查和現(xiàn)場核查情況，確定額度調(diào)整金額。.對于已通過監(jiān)測系統(tǒng)增加出口可收匯額度或進口可付匯額度的，外匯局不再向企業(yè)出具《登記表》。.外匯局留存企業(yè)書面申請及相關證明材料年備查。進口付匯電子數(shù)據(jù)核查.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)[]號)。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)[]號）。.《海關特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[]號）。.《國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)[]號）。.對類企業(yè)，金融機構應當實施電子數(shù)據(jù)核查并按本規(guī)程規(guī)定審核相關單證后，方可為其辦理付匯或開證手續(xù)。.金融機構應當依據(jù)類企業(yè)填寫的支出申報單，通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢企業(yè)的進口可付匯余額，并在進口付匯核查界面的“本次核注金額”和“本次核注幣種”欄錄入企業(yè)實際付匯或開證金額與相應幣種，供監(jiān)測系統(tǒng)自動扣減對應進口可付匯額度。類企業(yè)代理進口業(yè)務，委托方如需將外匯資金原幣劃轉給代理方，劃轉時無需實施電子數(shù)據(jù)核查。代理方收到的相應外匯資金不進入其待核查賬戶。金融機構為代理方開證或付匯時，應當實施電子數(shù)據(jù)核查。類企業(yè)進口可付匯額度不足的，金融機構應當憑外匯局出具的《登記表》辦理付匯或開證手續(xù)。.進口付匯電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于進口可付匯余額。類企業(yè)代理進口業(yè)務應當由代理方付匯，相應付匯納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。.核注發(fā)生錯誤的，金融機構可自核注之日起日（含）內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端進行撤銷操作，系統(tǒng)自動記錄備查。.金融機構憑“登記類別”為“類企業(yè)超額度”的《登記表》為企業(yè)辦理付匯、開證或待核查賬戶資金結匯或劃出時，無需實施電子數(shù)據(jù)核查。類企業(yè)在貿(mào)易退匯同時發(fā)生貨物退運的，金融機構應當在辦理相應貿(mào)易退匯的付匯或待核查賬戶結匯或劃出手續(xù)時，實施電子數(shù)據(jù)核查。類企業(yè)的無貨物退運退匯和錯匯款退匯，金融機構應憑外匯局出具的《登記表》辦理相關手續(xù)。出口收匯電子數(shù)據(jù)核查.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)[]號)。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)[]號）。.《海關特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[]號）。.《國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)[]號）。.對類企業(yè)，金融機構應當實施電子數(shù)據(jù)核查并按本規(guī)程規(guī)定審核相關單證后，方可為其辦理待核查賬戶資金結匯或劃出手續(xù)。.金融機構應當依據(jù)類企業(yè)填寫的收入申報單，通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端查詢企業(yè)的出口可收匯余額，并在出口收匯核查界面的“本次核注金額”和“本次核注幣種”欄錄入企業(yè)實際結匯或劃出金額與相應幣種，供監(jiān)測系統(tǒng)自動扣減對應的出口可收匯額度。類企業(yè)代理出口收入應當先進入其待核查賬戶，經(jīng)電子數(shù)據(jù)核查后方可結匯或劃出。需原幣劃轉給委托方的，應當先劃入代理方經(jīng)常項目外匯賬戶后再劃轉給委托方，相應外匯資金無需進入委托方待核查賬戶。類企業(yè)出口可收匯額度不足的，金融機構應當憑外匯局出具的《登記表》辦理待核查賬戶資金的結匯或劃出手續(xù)。.出口收匯電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于出口可收匯額度。類企業(yè)代理出口業(yè)務應當由代理方收匯，相應收匯納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。出口貿(mào)易融資業(yè)務電子數(shù)據(jù)核查.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)[]號)。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)[]號）。.《海關特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[]號）。.《國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)[]號）。.金融機構為類企業(yè)辦理出口押匯、福費廷、出口保理等出口貿(mào)易融資業(yè)務，放款時融資款無需進入企業(yè)待核查賬戶，但應通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端實施電子數(shù)據(jù)核查，并按對應的境外回款總額錄入“本次核注金額”和“本次核注幣種”；從境外回款時無需轉入待核查賬戶和實施電子數(shù)據(jù)核查。類企業(yè)出口可收匯額度不足的，金融機構應當憑外匯局出具的《登記表》辦理出口貿(mào)易融資業(yè)務。出口貿(mào)易融資業(yè)務電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于出口可收匯額度?？墒諈R額度不足的，未經(jīng)外匯局登記，金融機構不得向類企業(yè)發(fā)放出口貿(mào)易融資款。其他業(yè)務電子數(shù)據(jù)核查.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)[]號)。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)[]號）。.《海關特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[]號）。.《國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)[]號）。.金融機構為類企業(yè)辦理轉口貿(mào)易項下付匯、開證或待核查賬戶結匯或劃出手續(xù)時，無需實施電子數(shù)據(jù)核查。類企業(yè)出口項下外幣現(xiàn)鈔收入無需進待核查賬戶。外幣現(xiàn)鈔結匯時，金融機構應當實施電子數(shù)據(jù)核查。.金融機構憑《登記表》為企業(yè)辦理相關業(yè)務時，對于《登記表》“外匯局登記情況”欄注明“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣的，應當實施電子數(shù)據(jù)核查。電子數(shù)據(jù)核查的本次核注金額不得大于相應的出口可收匯額度或進口可付匯額度。核注發(fā)生錯誤的，金融機構可自核注之日起日（含）內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)銀行端進行撤銷操作，系統(tǒng)自動記錄備查。七、現(xiàn)場核查與分類管理（一）企業(yè)現(xiàn)場核查項目名稱法規(guī)依據(jù)管理內(nèi)容管理原則注意事項現(xiàn)場核查企業(yè)通知.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)[]號)。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)[]號）。.《海關特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[]號）。.《國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)[]號）。.外匯局對需現(xiàn)場核查的企業(yè)，按照下列程序制發(fā)《現(xiàn)場核查通知書》（以下簡稱《通知書》）：()通過監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)放電子《通知書》。企業(yè)接到《通知書》后，應在《通知書》發(fā)放之日起個工作日內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端簽收反饋外匯局；確有必要時，也可到外匯局現(xiàn)場簽收?！锻ㄖ獣钒l(fā)放并簽收反饋外匯局后，監(jiān)測系統(tǒng)自動向現(xiàn)場核查企業(yè)發(fā)送貨物流與資金流數(shù)據(jù)包（以下簡稱數(shù)據(jù)包），供企業(yè)下載開展自查。()企業(yè)到外匯局現(xiàn)場辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《通知書》并加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務監(jiān)管章”后交與企業(yè)；企業(yè)在《通知書》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋企業(yè)公章后反饋外匯局；外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《通知書》企業(yè)反饋狀態(tài)標識為“已反饋”。()企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)簽收反饋的，外匯局通過電話督促其盡快簽收反饋。電話無法聯(lián)系的，外匯局可根據(jù)實際情況，采取其他聯(lián)系方式通知企業(yè)，或通過監(jiān)測系統(tǒng)打印《通知書》并加蓋業(yè)務章后，將紙質(zhì)《通知書》郵寄企業(yè)。()通過電子和紙質(zhì)兩種方式均未收到企業(yè)簽收反饋信息且通過企業(yè)名錄登記信息所列聯(lián)系方式無法與企業(yè)取得聯(lián)系的，外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)手工將《通知書》反饋狀態(tài)標識為“無法聯(lián)系”，同時在企業(yè)現(xiàn)場核查預分類結果中記錄“注銷名錄”，并通過監(jiān)測系統(tǒng)名錄管理功能注銷該企業(yè)名錄，撤銷該企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務開戶。.企業(yè)應當按照《通知書》要求，及時、準確、完整準備相關材料，主動配合外匯局開展現(xiàn)場核查工作。.屬地管理原則。.外匯局實施現(xiàn)場核查前，應向企業(yè)制發(fā)《通知書》，告知核查原因、核查方式及時限要求等。.企業(yè)應及時簽收《通知書》，并反饋外匯局。.電子和紙質(zhì)《通知書》具有同等效力。.企業(yè)簽收反饋《通知書》后，可在電子《通知書》發(fā)放次日起天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端下載本企業(yè)數(shù)據(jù)包；超過天的，企業(yè)可在現(xiàn)場核查結束前到外匯局獲取相關數(shù)據(jù)包。數(shù)據(jù)包內(nèi)容包括企業(yè)在《通知書》所列核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進出口與貿(mào)易收支逐筆數(shù)據(jù)。.外匯局郵寄紙質(zhì)《通知書》應選擇掛號、特快專遞等可確認送達的方式。.外匯局留存企業(yè)簽字蓋章的《通知書》回執(zhí)聯(lián)年備查?，F(xiàn)場核查實施現(xiàn)場核查實施企業(yè)報告.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)[]號)。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)[]號）。.《海關特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[]號）。.《國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)[]號）。.企業(yè)提交的書面報告應重點圍繞導致監(jiān)測指標異常的業(yè)務進行說明，包括合同履行情況、交易商品特點、產(chǎn)品競爭力狀況、與交易對手的關系、相關融資情況、是否涉及貿(mào)易糾紛或索賠等。企業(yè)提交的證明材料應能充分說明導致指標異?；蚩梢蓸I(yè)務的合規(guī)性和合理性，可包括但不限于：有關商業(yè)合同、各類批準文件、進出口報關單、國際收支申報單證、金融機構收付款憑證、第三方機構有關審計報告、驗資報告、財務報表、會計賬務有關科目和會計分錄、各類納稅記錄。其中，有效憑證和商業(yè)單據(jù)應為原件或加蓋企業(yè)公章的復印件，相關部門出具的各類批準文件應為原件。證明材料應按順序編號并提交證明材料清單。.外匯局可從下列方面對企業(yè)報告進行審核：()審核報告內(nèi)容是否準確。重點審核企業(yè)報告的各類業(yè)務數(shù)據(jù)與監(jiān)測系統(tǒng)相關數(shù)據(jù)的一致程度。()審核報告內(nèi)容是否真實。根據(jù)企業(yè)提交的證明資料，通過交叉比對分析，挖掘?qū)е庐惓：涂梢蓸I(yè)務的深層次原因，判斷報告內(nèi)容的真實程度。()審核關于監(jiān)測指標異常原因的解釋是否合理。結合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、所處行業(yè)、經(jīng)濟類型等，評估企業(yè)解釋的合理程度。.外匯局應及時通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)現(xiàn)場核查情況。.屬地管理原則。.企業(yè)應當在收到《通知書》之日起個工作日內(nèi)，向外匯局提交由法定代表人或其授權人簽字并加蓋企業(yè)公章的書面報告及相關證明材料。.企業(yè)報告應當及時、準確、完整。.現(xiàn)場核查記錄應當充分、明確，文字簡明扼要，結論清晰明了。.現(xiàn)場核查工作應講求時效，結合企業(yè)規(guī)模大小、業(yè)務類型復雜程度、企業(yè)影響力大小等因素，實事求是、合理安排核查時間。.如非確有必要，企業(yè)無需在書面報告中就核查期內(nèi)發(fā)生的貨物進出口與貿(mào)易收支數(shù)據(jù)進行逐筆比對。.外匯局可在審核企業(yè)報告的基礎上，要求企業(yè)就特定的業(yè)務或交易事項提交相關證明材料，無須要求企業(yè)事先提供核查期內(nèi)所有業(yè)務的證明材料。.外匯局留存企業(yè)書面報告原件、證明材料原件或復印件年備查。.外匯局現(xiàn)場核查人員應嚴格遵守信息保密原則，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機構和個人提供被核查企業(yè)的具體數(shù)據(jù)及文件資料。約見談話.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)[]號)。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)[]號）。.《海關特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[]號）。.《國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)[]號）。.企業(yè)報告過程中，存在報告內(nèi)容可疑、證明材料提交不齊全、關于異常原因的解釋不合理或與證明材料不一致等情況的，外匯局可通知企業(yè)，采用“約見企業(yè)法定代表人或其授權人”的核查方式，進一步了解情況、確認問題，分析判斷導致異常的原因。.約見談話工作按照下列要求，循序漸進：()充分準備。在約談實施前，應根據(jù)企業(yè)報告審核情況，梳理疑點，明確談話要點和內(nèi)容，準備好相關單證資料；確定需要約談對象的范圍和級別，并及時告知企業(yè)。()分級約談。原則上約談對象的級別要從低到高，根據(jù)監(jiān)管需要逐級遞進。要根據(jù)約談對象的層次，有針對性地準備約談的要點和內(nèi)容。對于特殊業(yè)務或具有特殊情況的企業(yè)，可適當擴大約談對象范圍，或直接約談高級管理人員。需要多級人員共同確認的情況下，可采取集體約談的方式進行。()注重實效。分級約談要注意把握節(jié)奏，迅速遞進，嚴格控制時間間隔。對確認存在問題的企業(yè)，可進一步約見高級管理人員警示談話，通報問題和處理意見。.約見談話應形成經(jīng)雙方簽字確認的約見談話筆錄材料。筆錄材料應交被核查企業(yè)當事人核對，由企業(yè)當事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋企業(yè)公章。企業(yè)當事人拒絕簽名或蓋章的，外匯局核查人員應在筆錄材料上注明。.外匯局應及時通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)現(xiàn)場核查情況。.屬地管理原則。.企業(yè)應當在收到《通知書》或外匯局約談通知之日起個工作日內(nèi)，授權相關人員到外匯局現(xiàn)場說明相關情況。.現(xiàn)場核查記錄應當充分、明確，文字簡明扼要，結論清晰明了。.現(xiàn)場核查工作應講求時效，結合企業(yè)規(guī)模大小、業(yè)務類型復雜程度、企業(yè)影響力大小等因素，實事求是、合理安排核查時間。.外匯局現(xiàn)場核查人員不得少于人?，F(xiàn)場核查人員少于人的，被核查企業(yè)有權拒絕。.外匯局留存約見談話筆錄材料原件年備查。.外匯局現(xiàn)場核查人員應嚴格遵守信息保密原則，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得以任何形式向任何機構和個人提供被核查企業(yè)的具體數(shù)據(jù)及文件資料?，F(xiàn)場調(diào)查.《中華人民共和國外匯管理條例》（國務院令第號）。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引》(匯發(fā)[]號)。.《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細則》（匯發(fā)[]號）。.《海關特殊監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[]號）。.《國家外匯管理局關于改進海關特殊監(jiān)管區(qū)域經(jīng)常項目外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)